国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资科创板股票及相关风险提示的公告|基金管理人_新浪财经

原标题：国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资科创板股票及相关风险提示的公告

　　根据相关法律法规的规定和基金合同的约定，国泰基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）管理的国泰大制造两年持有期混合型证券投资基金和国泰宏益一年持有期混合型证券投资基金可投资科创板股票。

　　现将有关情况说明如下：

　　一、科创板上市的股票是国内依法发行上市的股票，属于《中华人民共和国证券投资基金法》第七十二条第一项规定的“上市交易的股票”。

　　二、上述基金可以在符合基金合同约定的投资目标、投资策略、投资范围、资产配置比例和风险收益特征的前提下投资科创板股票。

　　三、基金管理人在投资科创板股票的过程中，将根据审慎原则，保持基金投资风格的一致性，做好流动性风险管理工作。

　　四、风险提示

　　上述基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。基金资产投资于科创板股票，会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于：

　　1、退市风险

　　科创板退市制度较主板更为严格，退市时间更短，退市速度更快；退市情形更多，新增市值低于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷导致退市的情形；执行标准更严，明显丧失持续经营能力，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备商业实质的关联交易维持收入的上市公司可能会被退市；且不设暂停上市、恢复上市和重新上市制度，科创板上市公司股票退市风险更大。

　　2、市场风险

　　科创板股票集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数公司为初创型公司，公司未来盈利、现金流、估值均存在不确定性，与传统二级市场投资存在差异，整体投资难度加大，科创板股票市场风险加大。

　　科创板股票竞价交易设置较宽的价格涨跌幅限制，首次公开发行上市的股票，上市后前5个交易日不设价格涨跌幅限制，其后涨跌幅比例为20%，可能产生股票价格大幅波动的风险。

　　3、流动性风险

　　科创板整体投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创板股票流动性可能弱于其他市场板块，基金组合存在无法及时变现及其他相关流动性风险。

　　4、集中度风险

　　科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量股票，市场可能存在高集中度状况，整体存在集中度风险。

　　5、系统性风险

　　科创板上市公司均为市场认可度较高的科技创新公司，在公司经营及盈利模式上存在趋同，所以科创板股票相关性较高，市场表现不佳时，系统性风险将更为显著。

　　6、政策风险

　　国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板上市公司带来较大影响，国际经济形势变化对战略新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，不保证投资基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资人投资于基金前应认真阅读基金的《基金合同》、《招募说明书》，了解基金产品的详细情况，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金，并注意投资风险。

　　特此公告。

　　国泰基金管理有限公司

　　二零二零年六月十一日

　　关于国泰CES半导体行业交易型

　　开放式指数证券投资基金及联接基金变更基金名称及标的指数名称

　　并修改基金合同与托管协议的公告

　　国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”）旗下管理的国泰CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金和国泰CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（以下简称“两只基金”）基金合同分别于2019年5月16日和2019年11月22日生效，跟踪的标的指数名称为“中华交易服务半导体行业指数”。

　　由于中华证券交易服务有限公司自2020年6月15日起将“中华交易服务半导体行业指数”名称变更为“中华交易服务半导体芯片行业指数”，根据两只基金基金合同的有关约定，经与基金托管人中国银行股份有限公司协商一致，并报中国证监会备案，本公司决定自2020年6月16日起对两只基金变更基金名称、标的指数名称及业绩比较基准，并对两只基金的基金合同和托管协议作相应修改。具体事项公告如下：

　　一、修改标的指数名称

　　两只基金标的指数名称由原“中华交易服务半导体行业指数”变更为“中华交易服务半导体芯片行业指数”。

　　二、修改基金名称

　　国泰CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金的基金名称变更为“国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金”，基金简称变更为“芯片ETF”，基金扩位简称变更为“芯片ETF”，基金申赎简称变更为“芯片ETF”，基金代码保持不变。

　　国泰CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金名称变更为“国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金”，基金简称变更为“国泰CES半导体芯片行业ETF联接”，基金代码保持不变。

　　三、修改业绩比较基准

　　国泰CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金的业绩比较基准由原“中华交易服务半导体行业指数收益率”变更为“中华交易服务半导体芯片行业指数收益率”。

　　国泰CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的业绩比较基准由原“中华交易服务半导体行业指数收益率×95%+银行活期存款利率（税后）×5%”变更为“中华交易服务半导体芯片行业指数收益率×95%+银行活期存款利率（税后）×5%”。

　　四、法律文件的修订

　　本公司根据上述内容对两只基金的基金合同和托管协议中相关条款进行了修订。本次修订符合有关法律法规规定和基金合同的约定，对基金份额持有人利益无实质性不利影响，并且履行了适当的程序。修订后的基金合同、托管协议自2020年6月16日起生效。

　　本公司将按照法规要求将更新的招募说明书及摘要登载于中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）和本公司网站。投资者若希望了解相关基金详细信息，请参阅相关基金的基金合同、招募说明书及相关法律文件。

　　投资人可访问本公司网站（www.gtfund.com）或拨打全国免长途话费的客户服务电话（400-888-8688）咨询相关情况。