金河生物科技股份有限公司关于公司实际控制人、董事、高级管理人员减持股份预披露的公告

　　证券代码：002688         证券简称：金河生物        公告编号：【2020-031】

　　金河生物科技股份有限公司

　　关于公司实际控制人、董事、高级管理人员减持股份预披露的公告

　　本公司及董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

　　金河生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月27日收到公司副董事长李福忠先生，董事、副总经理、实际控制人王志军先生，实际控制人王晓英女士，副总经理刘迎春先生和董事会秘书邓一新女士《关于拟减持公司股份相关事项的告知函》。根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会[2017]9号）、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等最新减持规定，现将相关事项公告如下：

　　一、股东基本情况

　　截至2020年4月27日，拟减持股东持股情况如下：

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　　二、本次减持计划的主要内容

　　1、减持原因：个人资金需求；

　　2、减持方式：集中竞价交易；

　　3、减持期间：自本公告披露之日起十五个交易日后六个月内，在此期间如遇法律法规规定的窗口期，则不减持；

　　4、减持价格：根据减持时市场价格确定；

　　5、减持数量及比例：

　　根据董事、监事、高级管理人员减持股份的相关规定，每年减持的股份不超过其上一年度最后一个交易日持有的公司股份总数的25%。本次相关人员计划减持的数量不超过该数量。

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　　若计划减持期间有送股、资本公积金转增股本、配股等股份变动事项，上述拟减持股份数量将做相应调整。（因四舍五入，小数点存在误差）

　　三、相关承诺及履行情况

　　李福忠先生、王志军先生、刘迎春先生和邓一新女士承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份。前述限售期满后，在任职期间每年转让的股份不超过其持有的公司股份总数的百分之二十五；离职后六个月内，不转让其持有的公司股份；离职六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股份数量占其所持有公司股份总数的比例不超过百分之五十。

　　截至本公告日，上述股东均严格履行上述承诺，本次拟减持股份不存在违反其股份锁定承诺的情况。后续将继续严格遵守减持规则的相关规定履行承诺。

　　四、其他相关事项说明

　　1、公司控股股东为内蒙古金河建筑安装有限责任公司，实际控制人及一致行动人包括王东晓先生、路牡丹女士、路漫漫先生、王志军先生和王晓英女士。公司控股股东和实际控制人合计持有公司股份279,764,052股，占公司总股本比例为44.04%。本次拟减持股份的实际控制人及一致行动人王志军先生和王晓英女士合计持有公司股份4,391,336股，占公司总股本比例为0.70%。在最近连续90个自然日内，公司控股股东、实际控制人及一致行动人累计减持股份数量为0股，占公司总股本比例为0%。

　　2、本次减持计划实施具有不确定性，李福忠先生、王志军先生、王晓英女士、刘迎春先生和邓一新女士将根据市场情况、公司股价情况等情形决定是否实施本次股份减持计划。

　　3、本次减持计划符合《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规及规范性文件的规定。

　　4、本次减持计划实施期间，公司董事会将督促李福忠先生、王志军先生、王晓英女士、刘迎春先生和邓一新女士严格遵守相应的法律法规、部门规章、规范性文件的规定，及时履行信息披露义务。

　　5、本次减持计划的实施不会导致公司控制权发生变化，不会对持续性经营产生影响，公司基本面未发生重大变化。

　　敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　五、备查文件

　　李福忠先生、王志军先生、王晓英女士、刘迎春先生和邓一新女士出具的《关于拟减持公司股份相关事项的告知函》。

　　特此公告。

　　金河生物科技股份有限公司

　　董  事  会

　　2020年4月27日

　　证券代码：002688    证券简称：金河生物    公告编号：【2020-032】

　　金河生物科技股份有限公司

　　关于控股股东部分股权质押的公告

　　本公司及董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

　　特别风险提示：

　　控股股东内蒙古金河建筑安装有限责任公司（以下简称“金河建安”）质押股份数量占其所持公司股份数量比例超过80%，请投资者注意相关风险。

　　金河生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到控股股东金河建安的通知，获悉金河建安所持有本公司的部分股份质押。具体事项如下：

　　一、股东股份质押的基本情况

　　1、本次股份质押基本情况

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　　2、股东股份累计质押的情况

　　截至公告披露日，上述股东及其一致行动人所持质押股份情况如下：

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　　二、控股股东或第一大股东及其一致行动人股份质押情况

　　1、本次质押融资仅与质押人自身资金需求有关，不存在非经营性资金占用、违规担保等侵害上市公司利益的情形。不存在对上市公司生产经营、公司治理、业绩补偿义务履行等产生任何影响的情形。

　　2、未来半年内到期的质押股份累计数量为57,000,000股，占其所持股份比例为23.58%，占公司总股本比例为8.97%，对应融资余额150,000,000元；未来一年内到期的质押股份累计数量为171,364,000股，占其所持股份比例为70.88%，占公司总股本比例为26.97%，对应融资余额405,000,000元。

　　控股股东及其一致行动人具备相应的资金偿还能力，还款资金来源为其生产经营的自有资金以及来自于被投资方的分红款。

　　3、控股股东基本情况

　　名称：内蒙古金河建筑安装有限责任公司

　　类型：有限责任公司(自然人独资)

　　注册地：内蒙古自治区呼和浩特市托克托县新坪路81号

　　主要办公地点：内蒙古自治区呼和浩特市托克托县新坪路81号

　　法定代表人：王东晓

　　注册资本：2,070 万元人民币

　　经营范围：土木工民工程、承揽承包建筑房屋、装璜，市政工程施工。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　主营业务情况：从事建筑安装施工业务

　　最近一年及一期主要财务数据

　　单位：人民币元

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　　偿债能力情况：

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　　当前各类借款总余额495,000,000元，其中，金河建安于2017年4月28日发行了内蒙古金河建筑安装有限责任公司2017年非公开发行可交换公司债券（第一期），当前债券余额为1.5亿元，将于2020年4月28日付息并进行本金的到期兑付。金河建安现已筹备足额资金待用于偿付可交债本息，偿付后质押的5,700万股将全部解除质押，解除质押后，金河建安累计质押占其持股比例将降低至60.46%。未来一年内需偿付的上述债务金额405,000,000元，其中，未来半年内需偿付的上述债务金额150,000,000元（即上述将于4月28日到期并归还的1.5亿元）。最近一年不存在大额债务逾期或违约记录及金额，不存在主体和债项信用等级下调的情形，不存在因债务问题涉及的重大诉讼或仲裁情况。综合考虑金河建安运营情况、银行授信情况、股东自身的资金实力等因素，目前不存在相关偿债风险。

　　4、本次股份质押融资资金具体用途为偿还可交债到期债务，预计还款资金来源为其生产经营的自有资金以及来自于被投资方的分红款。

　　5、控股股东金河建安股份质押比例升高的主要原因为金河建安质押部分股份筹措资金用于归还2020年4月28日到期的可交债本息款项，金河建安可交债当前债券余额为1.5亿元，偿付后可交债质押的5,700万股将全部解除质押，解除质押后，金河建安累计质押占其持股比例将降低至60.46%。后续金河建安的股份质押不存在平仓风险，不会导致公司实际控制权发生变更。公司将持续关注其质押情况及质押风险情况，并按规定及时做好相关信息披露工作。

　　6、公司控股股东金河建安最近一年又一期与公司之间的关联交易已履行了正常的审批程序并对外披露，详见公司于《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于与内蒙古金河建筑安装有限责任公司2019年预计关联交易的公告》（公告编号：2019-014）和《关于与内蒙古金河建筑安装有限责任公司2020年预计关联交易的公告》（公告编号：2020-023）。除此之外，公司与控股股东及其一致行动人不存在其他资金往来、对外担保等侵害公司利益的情形。

　　三、备查文件

　　1、股份质押登记证明；

　　2、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细。

　　特此公告。

　　金河生物科技股份有限公司

　　董事会

　　2020年4月27日