南京证券股份有限公司|南京证券_新浪财经

原标题：南京证券股份有限公司

　　证券代码：601990 证券简称：南京证券公告编号：临2020-025号

　　债券代码：143341 债券简称：17南京01

　　债券代码：143572 债券简称：18南京01

　　债券代码：163241 债券简称：20宁证01

　　债券代码：162530 债券简称：19南京C1

　　债券代码：162685 债券简称：19南京C2

　　南京证券股份有限公司

　　关于当年累计新增借款超过上年末净资产的百分之二十的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　南京证券股份有限公司（以下简称“公司”）根据《公司债券发行与交易管理办法》、《上海证券交易所公司债券上市规则》等相关规定，就2020年1-3月累计新增借款情况予以披露。具体情况如下：

　　一、公司主要财务数据概况

　　截至2019年12月31日，公司的净资产为112.05亿元，借款余额为66.96亿元。截至2020年3月31日，公司借款余额为98.27亿元，2020年1-3月累计新增借款金额31.31亿元，累计新增借款占上年末净资产的比例为27.94%，超过20%。

　　二、新增借款的分类情况

　　（一）银行贷款

　　不适用。

　　（二）企业债券、公司债券、金融债券、非金融企业债务融资工具

　　截至2020年3月31日，公司债券余额较2019年末增加24.35亿元，变动数额占上年末净资产比例为21.73%。

　　（三）委托贷款、融资租赁借款、小额贷款

　　不适用。

　　（四）其他借款

　　截至2020年3月31日，公司其他借款余额较2019年末增加6.96亿元，变动数额占上年末净资产比例为6.21%，主要是：收益凭证累计新增借款金额11.96亿元，占上年末净资产的比例为10.67%；两融收益权转让累计减少借款金额5.00亿元，占上年末净资产的比例为-4.46%。

　　三、本年度新增借款对偿债能力的影响分析

　　公司上述新增借款的筹集和使用均符合相关法律法规的规定，资金主要用于补充营运资金，满足公司业务发展需要，属于正常经营活动范围。目前公司各项业务经营情况正常，不存在异常情况，对未来公司的偿债能力不会产生不利影响。

　　四、发行人认为需要说明的其他事项

　　上述财务数据均为合并口径，除2019年末相关数据外均未经审计，敬请投资者注意。

　　特此公告。

　　南京证券股份有限公司

　　2020年4月8日

　　证券代码：601990 证券简称：南京证券公告编号：临2020-026号

　　南京证券股份有限公司

　　关于召开2020年第一次临时股东大会的通知

　　■

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2020年4月23日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、召开会议的基本情况

　　（一）股东大会类型和届次

　　2020年第一次临时股东大会

　　（二）股东大会召集人：董事会

　　（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四）现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2020年4月23日 14点30分

　　召开地点：南京市江东中路389号（金融城5号楼）3楼报告厅

　　（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2020年4月23日

　　至2020年4月23日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　（七）涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

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　　1、各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案1至议案7已经公司第二届董事会第二十七次会议审议通过，议案8已经公司第二届董事会第二十六次会议审议通过，会议决议公告分别于2020年1月21日、3月21日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和公司指定信息披露媒体披露。本次股东大会的会议材料将另行在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。股东大会对《关于选举独立董事的议案》进行表决以独立董事候选人的任职资格和独立性经上海证券交易所审核无异议为前提。

　　2、特别决议议案：议案1至议案7

　　3、对中小投资者单独计票的议案：全部议案

　　4、涉及关联股东回避表决的议案：议案2、3、4.01、4.02、4.03、5.01、5.02、5.03

　　应回避表决的关联股东名称：议案2：南京紫金投资集团有限责任公司及其相关方、南京新工投资集团有限责任公司及其相关方、南京市交通建设投资控股（集团）有限责任公司及其相关方；议案3：南京紫金投资集团有限责任公司及其相关方、南京新工投资集团有限责任公司及其相关方、南京市交通建设投资控股（集团）有限责任公司及其相关方；议案4.01：南京紫金投资集团有限责任公司及其相关方；议案4.02：南京新工投资集团有限责任公司及其相关方；议案4.03：南京市交通建设投资控股（集团）有限责任公司及其相关方；议案5.01：南京紫金投资集团有限责任公司及其相关方；议案5.02：南京新工投资集团有限责任公司及其相关方；议案5.03：南京市交通建设投资控股（集团）有限责任公司及其相关方。

　　5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、股东大会投票注意事项

　　（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二）股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　（三）股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　（四）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（五）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　（六）采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。

　　四、会议出席对象

　　（一）股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　（二）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三）公司聘请的律师和其他人员。

　　五、会议登记方法

　　（一）登记方式

　　1、符合条件的个人股东亲自出席现场会议的，应出示本人身份证原件及复印件、证券账户卡等股权证明文件办理登记；由代理人代表个人股东出席会议的，应出示委托人身份证复印件、委托人亲笔签署的授权委托书（详见附件1）、证券账户卡等股权证明文件及代理人身份证原件及复印件办理登记。

　　2、符合条件的法人股东由法定代表人亲自出席现场会议的，应出示本人身份证原件及复印件、加盖法人单位公章的法定代表人身份证明书、加盖法人单位公章的营业执照复印件、证券账户卡等股权证明文件办理登记；委托代理人出席会议的，应出示加盖法人单位公章并由法定代表人签署的授权委托书（详见附件1）、加盖法人单位公章的营业执照复印件、证券账户卡等持股证明文件及代理人身份证原件及复印件办理登记。

　　3、股东及股东代理人可通过信函、传真或现场方式办理登记（以传真方式登记的股东，务必在出席现场会议时携带相关材料原件）。

　　（二）登记时间

　　2020年4月20日（星期一）上午9:00－11:30，下午14:00－16:30

　　（三）登记地点

　　南京市江东中路389号（金融城5号楼）南京证券股份有限公司董事会办公室

　　六、其他事项

　　（一）联系方式

　　联系地址：南京市江东中路389号（金融城5号楼）南京证券股份有限公司董事会办公室

　　联系电话：025-58519900

　　传真号码：025-83367377

　　邮政编码：210019

　　（二）本次会议交通及食宿费用自理。