哈尔滨威帝电子股份有限公司股票交易异常波动公告

　　证券代码：603023    证券简称：威帝股份    公告编号：2020-008

　　转债代码：113514    转债简称：威帝转债

　　转股代码：191514    转股简称：威帝转股

　　哈尔滨威帝电子股份有限公司

　　股票交易异常波动公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●哈尔滨威帝电子股份有限公司（以下简称“公司”）股票于2020年3月13日、3月16日、3月17日连续三个交易日内日收盘价格跌幅偏离值累计超过20%，根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动情形。

　　●经公司自查并向控股股东、实际控制人书面发函查证，截止本公告披露日，确认不存在应披露而未披露的重大事项或重要信息。

　　●经公司自查，未发现应披露而未披露的重大风险事项。

　　一、股票交易异常波动的具体情况

　　公司股票于2020年3月13日、3月16日、3月17日连续三个交易日内日收盘价格跌幅偏离值累计超过20%，根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动情形。

　　二、公司关注并核实的相关情况

　　（一）生产经营情况

　　经公司自查，新冠肺炎疫情期间，公司全力落实上级疫情防控防治工作部署，精心组织确保生产稳定。除受疫情影响，公司生产负荷有一定波动外，市场环境或行业政策未发生重大变化，内部生产经营秩序正常，不存在应披露而未披露的重大事项。

　　（二）重大事项情况

　　经公司自查，并向控股股东及实际控制人发函查证，截至本公告披露日，公司、控股股东及实际控制人不存在应披露而未披露的重大信息，包括但不限于重大资产重组、发行股份、上市公司收购、债务重组、业务重组、资产剥离和资产注入等重大事项。

　　（三）媒体报道、市场传闻、热点概念情况

　　经公司核实，公司未发现对公司股票交易价格产生影响的需要澄清或回应的媒体报道或市场传闻，亦未涉及市场热点概念。

　　（四）其他股价敏感信息

　　经公司核实，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东及实际控制人在公司股票异常波动期间未买卖公司股票。公司不存在其他对上市公司股价产生较大影响的重大事件。

　　三、相关风险提示

　　公司股票于2020年3月13日、3月16日、3月17日连续三个交易日内收盘价格跌幅偏离值累计达到20%以上。公司敬请广大投资者注意二级市场交易风险，理性决策，审慎投资。

　　公司郑重提醒广大投资者，有关公司信息以公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和公司指定信息披露媒体《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》刊登的相关公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　四、董事会声明

　　本公司董事会确认，本公司没有任何根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的事项或与该等事项有关的筹划、商谈、意向、协议等，董事会也未获悉根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。

　　特此公告。

　　哈尔滨威帝电子股份有限公司董事会

　　2020年3月17日

　　民生证券股份有限公司

　　关于哈尔滨威帝电子股份有限公司

　　2019年现场检查报告

　　民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为哈尔滨威帝电子股份有限公司（以下简称“威帝股份”、“上市公司”或“公司”）公开发行可转换公司债券的保荐机构，根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，于2019年8月18日-22日期间对威帝股份进行定期现场检查。其后由于“新冠”疫情影响实地查看受限，于2020年3月10日再次以通讯沟通等形式落实现场检查的相关工作，汇总检查资料，完成全部现场检查流程。现将检查情况汇报如下：

　　一、本次现场检查的基本情况

　　2019年8月18日-22日期间，民生证券保荐代表人杜存兵对威帝股份进行定期现场检查。其后由于“新冠”疫情影响实地查看受限，于2020年3月10日再次以通讯沟通等形式落实现场检查的相关工作，汇总检查资料，完成全部现场检查流程。

　　本次现场检查主要关注如下事项：公司治理、三会运作和内部控制情况，公司信息披露，公司独立性、控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况，公司募集资金管理和使用情况，关联交易，重大对外投资情况，公司经营状况等其他相关事宜。

　　二、对现场检查事项逐项发表的意见

　　（一）公司治理和内部控制情况、三会运作情况

　　现场检查人员查阅公司最新的公司章程、三会议事规则、信息披露管理办法、募集资金使用管理制度等有关公司治理及内部控制的各相关制度。同时，查阅三会会议文件等，重点关注上述会议召开方式与程序是否合规以及相关事项的回避表决制度是否落实。

　　经现场检查，本保荐机构认为，截至现场检查之日，威帝股份的公司章程以及三会议事规则得到贯彻执行，公司董事、监事和高级管理人员按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责，公司治理机制有效地发挥作用；公司内部机构设置和权责分配合理，对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确，风险评估和控制措施得到执行；公司2019年以来历次股东大会、董事会和监事会的召集、召开及表决程序符合有关法规及公司章程之规定。

　　（二）信息披露情况

　　现场检查人员查阅公司对外披露的公告以及备查文件，核查公司是否按照《公司章程》、《上海证券交易所股票上市规则》和中国证监会及上海证券交易所的相关法律法规的要求履行信息披露义务，公司是否在指定的媒体或网站上真实、准确、及时地披露公司信息。

　　经核查，本保荐机构认为，截至现场检查之日，公司能够按照《公司章程》、《上海证券交易所股票上市规则》和中国证监会及上海证券交易所的相关法律法规的要求披露相关信息。

　　（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

　　现场检查人员与威帝股份管理层进行沟通，并结合公司经营情况，核查公司与控股股东之间在业务、人员、资产、机构以及财务等方面是否保持独立；公司是否存在控股股东及关联方非经营性占用公司资金等情形。

　　经核查，本保荐机构认为，截至现场检查之日，威帝股份资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违规占有上市公司资金的情形。

　　（四）募集资金使用情况

　　现场检查人员查阅公司募集资金三方监管协议、银行对账单，抽查大额募集资金支付凭证，核查与募集资金使用相关的公告。

　　经现场检查，本保荐机构认为，威帝股份公开发行可转债募集资金已存放至募集资金专户，并已签署募集资金三方监管协议。公司已制定募集资金使用的管理制度，能按照制度的规定存放和使用募集资金，公司使用募集资金已按规定履行相关决策程序，不存在违反《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关法律规定的情形。

　　（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

　　现场检查人员与上市公司管理层进行了沟通，查阅公司相关制度和信息披露文件，了解公司的关联交易、对外担保、重大对外投资情况。

　　经核查，本保荐机构认为，威帝股份已对关联交易、对外担保和对外投资的决策权限和决策机制进行规范，截至现场检查之日，公司不存在重大违法违规和损害中小股东利益的关联交易、对外担保和对外投资情况。

　　（六）经营情况

　　经核查公司财务报告，了解近期行业和市场变化情况以及公司经营情况，保荐机构认为，威帝股份经营模式、经营环境未发生重大变化，公司经营状况正常。

　　（七）保荐机构认为应予以现场检查的其他事项

　　无。

　　三、上市公司应注意的事项及建议

　　保荐机构已提请上市公司关注公开发行可转换公司债券募集资金投资项目实施进度，如无法达到预期进度，则按照相关法规的规定，对募集资金的使用延期等事项履行必要的审议程序并及时进行信息披露。

　　四、向证监会或证券交易所报告的事项

　　无。

　　五、上市公司及其他中介机构的配合情况

　　保荐机构持续督导现场检查工作过程当中，上市公司给予积极的配合。

　　六、本次现场检查的结论

　　保荐机构按照《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的有关要求，对威帝股份认真履行了持续督导职责，经过本次现场检查工作，本保荐机构认为，2019年以来，威帝股份在公司治理、内控制度、三会运作、信息披露、独立性、关联交易、对外担保、重大对外投资等重要方面的运作符合《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》等的相关要求。

　　保荐代表人签字：

　　杜存兵  居韬

　　民生证券股份有限公司

　　2020年3月17日