哈尔滨哈投投资股份有限公司关于全资子公司江海证券有限公司2019年12月主要财务数据的公告

　　证券代码：600864   证券简称：哈投股份 公告编号：临2020-001号

　　哈尔滨哈投投资股份有限公司

　　关于全资子公司江海证券有限公司2019年12月主要财务数据的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据中国证券监督管理委员会《关于加强上市证券公司监管的规定》（2010年修订）的相关要求，现披露本公司全资子公司江海证券有限公司（以下简称“江海证券”）2019年12月主要财务数据。

　　1、披露范围：江海证券母公司财务数据；

　　2、相关数据未经审计，且为非合并数据，最终数据以公司定期报告为准。

　　江海证券母公司2019年12月主要财务数据:

　　单位：人民币万元

　　■

　　注：上述财务数据系根据财政部《关于修订印发〈2018年度金融企业财务报表格式〉的通知》（财会[2018] 36号）要求编报。

　　上表中，江海证券2019年12月营业收入-7,318.95万元,主要是本月交易性金融资产估值浮亏增加所致；净利润为-30,946.20万元,主要是计提资产减值损失所致(详见同日披露的公司2020-002号《哈投股份关于公司全资子公司江海证券有限公司计提资产减值准备的公告》)。

　　数据未经审计，最终以定期报告为准。

　　特此公告。

　　哈尔滨哈投投资股份有限公司董事会

　　2020年1月10日

　　证券代码：600864          证券简称：哈投股份        编号：临2020-002

　　哈尔滨哈投投资股份有限公司公司

　　关于全资子公司江海证券有限公司

　　计提资产减值准备的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、概述

　　根据《企业会计准则》和公司会计政策相关规定，为充分、审慎、及时反映公司的财务状况，公司全资子公司江海证券有限公司（以下简称江海证券），对2019年12月31日存在减值迹象的资产（范围包括应收款项、融出资金、买入返售金融资产、商誉等）进行全面清查和资产减值测试后, 2019年10-12月拟计提各项资产减值准备共计人民币31,708.45万元，预计减少公司2019年10-12月合并报表归属母公司股东净利润人民币 23,781.34万元。

　　二、2019年10-12月江海证券计提资产减值准备的情况说明

　　（一）应收账款

　　江海证券按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款按照预期信用损失模型计提资产减值准备，2019年10-12月计提坏账准备2,684.92万元。

　　（二）融出资金

　　江海证券对融出资金采用预期信用损失模型计提减值准备,2019年10-12月计提-401.91万元。

　　（三）买入返售金融资产

　　买入返售金融资产2019年10-12月计提27,258.77万元。

　　1、江海证券对买入返售金融资产约定购回业务采用预期信用损失模型计提减值准备,2019年10-12月计提30.06 万元。

　　2、公司对买入返售金融资产股票质押业务采用预期信用损失模型计提减值准备,2019年10-12月计提27,228.71万元。其中初始确认后信用风险未显著增加的第一阶段和初始确认后信用风险显著增加的第二阶段合计计提1，212.72万元，已发生信用减值的第三阶段计提减值26,015.99万元；本期发生信用减值计提包括股票质押回购业务涉及的*ST赫美（002356.SZ）、弘高创意(002504.SZ)、誉衡药业(002437.SZ)、天夏智慧(000662.SZ)共计4笔。具体如下：

　　（1）*ST赫美（002356.SZ）

　　2017年 11月 28 日，江海证券与北京天鸿伟业有限公司（以下简称“被申请人”）签订了股票质押式回购交易业务协议书，被申请人将其持有的股票（*ST赫美（002356.SZ））作为股票质押式回购交易的标的证券，双方约定的具体初始成交金额为1.55亿元，交易到期日为2018年11月27日。

　　截止2019年12月31日，质押股票*ST赫美（002356）维持担保比例小于100%，总计股票质押融资额尚欠0.89亿元，根据相关会计政策，该笔股票质押回购属于第三阶段，江海证券对报告期账面价值和预计未来现金流量现值之间的差额确认为减值损失。经测算，2019年10-12月计提资产减值准备 2,977.42 万元。

　　（2）弘高创意（002504.SZ）

　　2016年11月29日，江海证券与北京弘高慧目投资有限公司（以下简称“被申请人”）签订了一份股票质押式回购交易业务协议书，被申请人将其持有的股票弘高创意（002504.SZ）作为股票质押式回购交易的标的证券，双方约定的具体初始成交金额合计为3亿元，交易到期日为2018年2月28日。

　　截止2019年12月31日，质押股票弘高创意（002504.SZ）维持担保比例小于100%，总计股票质押融资额3亿元，根据相关会计政策，该笔股票质押回购属于第三阶段，对报告期账面价值和预计未来现金流量现值之间的差额确认为减值损失。2019年10-12月计提资产减值准备 6,075.00万元。

　　（3）誉衡药业(002437.SZ)

　　2016年12月9日和2016年12月12日，江海证券与哈尔滨誉衡集团有限公司（以下简称“被申请人”）签订了两份股票质押式回购交易业务协议书，被申请人将其持有的股票誉衡药业(002437.SZ)作为股票质押式回购交易的标的证券，双方约定的具体初始成交金额合计为3.4亿元，交易到期日都为2018年11月30日。

　　截止2019年12月31日，质押股票誉衡药业(002437.SZ) 维持担保比例小于100%，总计股票质押融资额3.4亿元，根据公司相关会计政策，该笔股票质押回购属于第三阶段，对报告期账面价值和预计未来现金流量现值之间的差额确认为减值损失。2019年10-12月计提资产减值准备13,003.68万元。

　　（4）天夏智慧(000662.SZ)

　　2016年9月26日和2016年10月19日，江海证券与北京浩泽嘉业投资有限公司（以下简称“被申请人”）签订了两份股票质押式回购交易业务协议书，被申请人将其持有的股票天夏智慧(000662.SZ)作为股票质押式回购交易的标的证券，双方约定的具体初始成交金额分别为1.6亿元和1.46亿元，交易到期日分别为2019年9月25日和2019年10月18日。

　　截止2019年12月31日，质押股票天夏智慧(000662.SZ) 维持担保比例小于100%，总计股票质押融资额3.06亿元，根据公司相关会计政策，该笔股票质押回购属于第三阶段，对报告期账面价值和预计未来现金流量现值之间的差额确认为减值损失。2019年10-12月计提资产减值准备 3,959.89万元。

　　（四）其他债权投资减值

　　江海证券根据预期信用损失模型计算，其他债权投资减值准备2019年度计提-39.07万元。

　　（五）商誉减值损失

　　江海证券2011年投资1.47亿元收购江海汇鑫期货有限公司，形成商誉7,995万元，2018年末已计提资产减值准备3,581万元，本年度江海证券委托资产评估机构初步对江海汇鑫期货有限公司相关资产组组合（包含商誉）于评估基准日的可回收价值进行评估，本期预计计提资产减值准备2,205.74万元。

　　综上，2019年10-12月计提各项金融资产减值准备共计人民币31,708.45万元，以上为公司初步核算数据，最终以会计师事务所年度审计确认的金额为准。

　　三、2019年1-12月江海证券累计计提减值情况

　　明细如下表：

　　单位：人民币万元

　　■

　　以上数据未经审计，最终以会计师事务所年度审计确认的金额为准。

　　四、计提资产减值准备对公司的影响

　　江海证券本次计提资产减值准备将减少公司2019年10-12月合并报表利润总额人民币31,708.45万元，减少公司2019年10-12月合并报表归属母公司股东净利润人民币23,781.34万元。

　　五、风险提示

　　本次计提资产减值数据未经审计，具有不确定性，最终减值数额以会计师事务所年度审计确认的金额为准。请投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　哈尔滨哈投投资股份有限公司董事会

　　2020年1月10日

　　证券代码：600864      证券简称：哈投股份         编号：临2020-003

　　哈尔滨哈投投资股份有限公司2019年四季度(热电业务)主要经营数据公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　2019年第四季度，公司及控股子公司完成发电量14960万千瓦时，同比增长6.67%；完成售电量9344万千瓦时，同比增长28.99％；平均售电价3463元/万千瓦时, 同比增长8.49％；售热量712万吉焦，同比增长9.54%。公司第四季度及1-12月份累计主要经营数据如下。

　　一、 主要经营数据：

　　■

　　二、经营情况分析

　　1、发电量、售电量变动情况：

　　（1）公司热电厂四季度发电量、售电量较去年同期增加，主要是由于今年四季度供热面积增加，耗热量相应增加，按照公司以热定电的经营管理模式，调整运行方式，发电量和售电量相应增加。

　　（2）公司控股子公司黑龙江岁宝热电有限公司四季度售电量较去年同期增加，主要原因：一是由于今年四季度还受国网电量注较去年同期减少（去年同期还受国网电量约740万千瓦时，今年还受国网电量约200万千瓦时），使上网电量相对增加；二是其他售电量较去年同期有所增加。以上因素综合影响使售电量较去年同期增加。

　　（注：黑岁宝夏季因停机实施环保改造而受国网电量）

　　2、售电均价变动情况：

　　公司热电厂四季度售电均价较去年同期增加，主要原因：一是自2019年1月12日起执行上网电量除尘、脱硫、脱硝电价政策，即每千瓦时增加0.025元(含税)，在10月份实际补发环保电价差；二是自2019年4月份开始电力税率由16%下调至13%，以上因素综合影响使售电均价较去年同期增加。

　　3、售热量变动情况：

　　公司热电厂四季度售热量较去年同期增加，主要是由于今年四季度供热面积增加，以及本季度因租赁住宅新区宣庆、宣西锅炉房，增加趸售热量。

　　特此公告。

　　哈尔滨哈投投资股份有限公司

　　2020年1月10日