以文化融合为契机 重塑文化建设价值体系

　　□国元证券股份有限公司 

　　国元证券自2001年成立之初，就从实施CIS管理体系入手，以文化融合为契机，重塑文化建设价值体系，提出“打造百年老店”的战略愿景和“为您创造美好生活”的责任使命，凝练“团结、敬业、求实、创新”的企业精神和“诚信为本、规范运作、客户至上、优质高效”的经营理念，确立“诚信立足市场，服务创造价值”经营口号，成为国元证券企业文化的核心内涵和稳固基石，完成了企业文化创建与规范、成熟与深植、转型与创新的三个步骤，在实践中不断丰富完善企业文化内涵，引领公司改革创新发展，形成具有国元特色的企业文化体系。

　　合规、风控：稳健运行的指南针

　　国元证券始终秉持“依法合规、稳健经营”的价值理念，是业内较早提出“业务发展，风控合规先行”的券商。2009年制定《员工合规手册》、34项基本管理制度、504项公司规章、205项部门规章，嵌入到业务经营和日常管理的各方面，具体固化企业的价值观念。通过“董事会-经营层-内控部门-业务部门风控岗”的四层风控架构，事前、事中、事后的全流程风险管理机制，独具国元特色的“12345”风控体系（“12345”风控体系的“1”是指一个风控理念，“风险控制是公司的生命线”；“2”是指双重风控体制；“3”是指三道风险防线；“4”是指四层风控架构；“5”是指五大风控支柱。），全员共享的《内控手册》，无死角的内控矩阵，将防范化解经营风险落到业务的每个环节。

　　风控合规意识已融入国元人的血液，成为国元人的行动自觉，经历证券市场多年风雨，始终平稳有序运行，未发生重大经营风险或廉洁风险，多次被评为“上市公司内部控制百强企业”。 

　　诚信、守约：安家兴业的根基

　　国元证券继承了徽商文化“以信取义、义利并举”的优良基因，制定了《诚信管理暂行办法》，将诚信贯穿于每一项工作和流程之中。公司作为较早上市的证券公司，数十年如一日地严把信息披露关，未被深交所出具一份监管函，未发布一例更正公告，连续12年被深交所评为最高等级A。与众多客户保持长期稳定的合作关系是公司“诚信立足市场，服务创造价值”的最好诠释，如自2008年保荐科大讯飞上市起，该客户6次将再融资、并购等资本市场服务交由国元证券，因双方的良好合作，“中科大系”的科大智能、科大国创、科大国盾量子的上市、并购重组均由本公司承做。科大国盾量子也是安徽首家科创板企业，赢得市场良好口碑和赞誉。

　　专业、创新：持续发展的动力源泉

　　国元证券秉持“业务有分工，创新无边界”的价值理念，以客户需求为核心，将专业、创新的价值理念落实到经营管理的全过程中。2006年第一批在香港设立全资子公司——国元国际，第一批开展“深港通”业务资格，不断提升跨境金融服务能力。整合投行、信用、资管、投资、区域市场等多业务条线融合作业，创立“投行＋”服务实体经济模式，通过整体上市提高证券化率、股权回购和转换等手段，开创了安徽省内五种国企混改模式，为实体经济发展贡献金融智慧。

　　“金数据”项目取得了三项国家发明专利，专利数在证券行业排名第一。“证券个性化服务关键技术与服务系统研究”研发项目，获得“安徽省科学技术奖”科技进步类三等奖，是业内首家荣获省级以上科学技术奖的证券公司。国元证券的专业服务水平、创新能力提升构建了持续发展的核心竞争力，驱动和赋能业务良性发展。 

　　责任、担当：回馈社会的应尽之责

　　国元证券大力倡导企业社会责任价值理念，服务实体经济，支持公益事业，践行投资者教育，勇担社会责任。积极响应国家及监管机构服务实体经济号召，在“一带一路”、中部崛起、长三角一体化、粤港澳大湾区等建设方面，始终走在服务实体的一线，近三年来累计为各类企业融资2000多亿元，连续7年在安徽省支持地方经营业绩考核中荣获“优秀”等次。累计向社会捐赠资金7000多万元，对口帮扶寿县、太湖、六安裕安区三个国家级贫困县，开展智力、金融、产业及消费等多元化精准扶贫；在全国二十多所高等院校设立“国元证券奖助学金”，投行员工自发成立“雪莲花爱心基金”等，每年资助2000多名在校贫困学子。打造安徽省首家证券投资者教育基地，目前申报“国家级投教基地”正在公示阶段；校企合作连续多年举办“国元证券杯”安徽省大学生金融投资创新大赛，创新投资者保护内涵，成为推动投资者教育纳入国民教育体系的创新实践。

　　人文、和谐：员工成长的内在凝聚力

　　国元证券倡导公司与员工共同发展的价值理念，激发员工热情，关爱员工成长。建立文化内刊《国元证券报》、企业手册《文化的力量——国元证券企业文化建设探索与实践》和公司荣誉室，成为公司文化信息上通下达的沟通的重要渠道和树立企业品牌形象、实现软公关的舆论宣传阵地。编辑出版《闪光的足迹》，记录公司发展历程，成为承载企业文化“内生”与“外化”的载体。创作司歌《团结铸千秋》，进一步增强员工认同感和归属感。推动各层级员工培训，为员工创造更多的职业发展空间。实施员工持股计划，成为业内实施首家员工持股的A股上市券商，将员工利益与公司长期发展绑定，提高员工凝聚力和公司竞争力。

　　新时期 新作为

　　党的十九大以来，国元证券积极配合参与中国证券业协会文化建设相关调研，承接相关课题，撰写《推动证券行业文化建设与道德风险防控，引领行业高质量发展》、《加强和改进证券公司品牌文化建设，发挥文化在证券公司品牌打造中的作用》和《社会主义核心价值观引领下证券行业价值观的提炼与践行研究》专题调研报告，先后两次荣获中国政研会和中证金融政研会优秀研究成果一等奖。

　　近日行业文化建设动员大会召开，易会满主席在证券基金行业文化建设动员大会上的讲话，指出文化建设是资本市场健康发展的支柱，良好的行业文化是行业软实力和核心竞争力的体现，阐明了新时代证券行业文化的核心理念和内涵，明确了今后行业文化建设的路线图和关键举措，开启了行业文化建设的崭新阶段。中国证券业协会正式成立“中国证券行业文化建设委员会”，公司党委书记、董事长蔡咏受聘出任中国证券行业文化建设委员会顾问，为委员会开展工作提供指导和咨询。

　　国元证券第一时间组织专题会议，贯彻落实大会精神，明确公司下一阶段文化建设方向和思路，具体部署了行业文化建设“宣传倡导期”的各项工作任务，为打造“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化做出更大努力。一是切实加强组织领导，成立党委统一领导、经理层大力支持、专门部门协调指导、业务条线具体实施的企业文化建设领导机制。二是对标行业文化建设总体要求，优化公司文化建设规划，加快文化建设行动方案落地。三是完善业务部门考核激励制度中与目前行业文化建设要求不相适应的部分，将行业文化建设镶嵌在各业务条线发展中。四是坚持不懈做好企业文化建设，通过长期聚集、久久为功，切实发挥文化建设对企业乃至行业的精神支撑和价值引领作用。