科顺防水科技股份有限公司部分首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

　　特别提示：

　　1、科顺防水科技股份有限公司（以下简称“公司”、“科顺股份”、“发行人”）本次解除限售的股份为公司首次公开发行前已发行的部分股份，数量为21,900,000股，占公司总股本的3.60%。

　　2、本次解除限售后可上市流通的股份数量为21,900,000股，占公司总股本的3.60%。

　　3、本次限售股份可上市流通日为2019年9月30日。

　　一、首次公开发行前已发行股份概况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准科顺防水科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》证监许可[2017]2336号核准，并经深圳证券交易所《关于科顺防水科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上[2018]55号）同意，科顺股份首次公开发行人民币普通股（A股）152,666,600股，公司股票自2018年1月25日起在深圳证券交易所创业板上市交易。

　　科顺股份首次公开发行股票前总股本为458,000,000股，首次公开发行后总股本为610,666,600股，截至本公告披露日，公司总股本为607,723,600股，其中有限售条件股份总数为331,152,674股（含股权激励限售股和高管锁定股），占总股本的54.49%，无限售条件股份总数为276,570,926股，占总股本的45.51%。

　　二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况及执行情况

　　（一）本次申请解除股份限售的股东在《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中做出的承诺情况

　　本次申请解除股份限售的股东为公司首次公开发行前六个月内因非公开发行新增的股东。包括珠海和谐博时一号投资合伙企业（有限合伙）、佛山市金瀚股权投资合伙企业（有限合伙）、上海誊旭投资管理中心（有限合伙）、珠海横琴兴瑞投资管理中心（有限合伙）、广东粤科拓思智能装备创业投资有限公司、苏永春等6名股东。

　　上述6名股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》和《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中所做的承诺如下：

　　发行人近六个月非公开发行股份完成工商变更完成之日（即2016年9月29日）起36个月内且发行人股票上市之日起12个月内，本人/本公司/本企业不转让或者委托他人管理本人/本公司/本企业在招股说明书签署之日所持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份，遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，深圳证券交易所《股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。

　　（二）本次申请解除股份限售的股东在招股说明书中做出的承诺与上市公告书等公告中做出的承诺一致。

　　（三）本次申请解除股份限售的股东严格履行上述各项承诺，并严格遵守《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2018年修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》等法律、法规及规范性文件的相关规定，未出现违反承诺的情形。

　　（四）截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东均不存在占用公司资金的情形，公司也不存在对其违规担保的情形。

　　三、本次解除限售股份的上市流通安排

　　（一）本次解除限售股份的上市流通日期：2019年9月30日

　　（二）本次解除限售数量为21,900,000股，占公司总股本的3.60%。解除限售后可上市流通的股份数量为21,900,000股，占公司总股本的3.60%。

　　（三）本次申请解除股份限售的股东人数为6名，包括法人股东5名，自然人股东1名。

　　（四）股份解除限售及上市流通具体情况如下：

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　　（五）公司董事会承诺将严格监督相关股东在出售股份时遵守承诺，其减持行为应严格遵从《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告[2017]9号）、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定的要求，并在定期报告中持续披露股东履行承诺情况。

　　四、保荐机构的核查意见

　　经核查，本保荐机构认为：

　　公司本次限售股份上市流通符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市保荐工作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章的要求；公司本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺。

　　截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次限售股份解禁上市流通事项无异议。

　　五、备查文件

　　1、限售股份上市流通申请书；

　　2、限售股份上市流通申请表；

　　3、股本结构表和限售股份明细表；

　　4、保荐机构的核查意见。

　　特此公告。

　　科顺防水科技股份有限公司

　　董 事 会

　　2019年9月25日