圆通速递股份有限公司关于第三期限

　　证券代码：600233          证券简称：圆通速递          公告编号：临2019-059

　　转债代码：110046          转债简称：圆通转债

　　转股代码：190046          转股简称：圆通转股

　　圆通速递股份有限公司关于第三期限制性股票激励计划授予结果的公告

　　本公司董事局及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●限制性股票登记日：2019年7月8日

　　●限制性股票登记数量：471.7958万股

　　圆通速递股份有限公司（以下简称“公司”或“圆通速递”）于2019年6月25日召开第九届董事局第二十六次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，根据《圆通速递股份有限公司第三期限制性股票激励计划（草案）》的规定以及公司2018年年度股东大会的授权，确定以2019年6月25日为授予日，向237名激励对象授予471.7958万股限制性股票。2019年7月9日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司第三期限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）授予限制性股票的登记工作已经完成。现将相关事项公告如下：

　　一、限制性股票授予情况

　　（一）本次激励计划的授予情况

　　2019年6月25日，公司第九届董事局第二十六次会议和第九届监事会第二十三次会议，分别审议通过了《关于调整第三期限制性股票激励计划授予价格、授予人数和授予数量的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》等相关议案，公司董事局认为本次激励计划规定的授予条件已经成就，同意确定2019年6月25日为授予日，向符合授予条件的237名激励对象授予471.7958万股限制性股票。公司监事会对激励对象人员名单再次进行了审核，并发表了同意的核查意见，公司独立董事发表了同意的独立意见，北京市金杜律师事务所出具了《北京市金杜律师事务所关于圆通速递股份有限公司第三期限制性股票激励计划调整及授予事项的法律意见书》。

　　公司本次激励计划具体授予情况如下：

　　1、授予日：2019年6月25日

　　2、授予数量：471.7958万股

　　3、授予人数：237人

　　4、授予价格：本次授予限制性股票的授予价格为6.74元/股

　　5、股票来源：公司向激励对象定向发行的公司A股普通股

　　（二）激励对象名单及授予情况：

　　本次激励计划授予的限制性股票分配情况如下表所示：

　　■

　　由于公司公开发行的可转换公司债券处于转股期内，根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，上述限制性股票占公司股本比例等数据系以截至2019年7月5日的股本数据计算所得。

　　二、激励计划的有效期、限售期和解锁安排情况：

　　（一）有效期

　　本次激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过5年。

　　（二）限售期和解除限售安排

　　本次激励计划授予的限制性股票限售期分别为自授予登记完成之日起12个月、24个月。激励对象根据本次激励计划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。

　　限制性股票限售期满后的12个月为限制性股票的解锁期。本次激励计划授予的限制性股票具体解锁期及各期解锁安排如下表所示：

　　■

　　若达到本次激励计划规定的解锁条件，公司在解锁期内为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，解除限售后的股票可依法转让（激励对象解锁后转让股份还应符合《公司法》等相关法律法规规定）。

　　激励对象因获授的限制性股票而取得的现金股利由公司代管，作为应付股利在解除限售时向激励对象支付；若根据本次激励计划不能解除限售，则由公司收回。激励对象获授的限制性股票由于资本公积转增股本、股票红利、股票拆细而取得的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份的解锁安排与限制性股票解锁安排相同。

　　对于公司业绩或个人绩效考核结果未达到解锁条件的，未解锁的限制性股票，由公司按照本次激励计划有关规定回购注销。

　　三、限制性股票认购资金的验资情况

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2019年6月26日就公司本次激励计划授予限制性股票增加注册资本及股本事宜出具了《圆通速递股份有限公司验资报告》（信会师报字[2019]第ZA15145号）。根据该验资报告，截至2019年6月25日止，公司已收到237名激励对象缴纳的4，717，958股的股票认购款，合计人民币叁仟壹佰柒拾玖万玖仟零叁拾陆圆玖角贰分（￥31，799，036.92），其中计入股本人民币肆佰柒拾壹万柒仟玖佰伍拾捌圆整（￥4，717，958.00），计入资本公积（股本溢价）人民币贰仟柒佰零捌万壹仟零柒拾捌圆玖角贰分（￥27，081，078.92）。各股权激励对象均以货币出资。

　　根据该验资报告，截至2019年6月25日，公司变更后的注册资本为人民币2，833，172，343.00元，累计实收资本（股本）为人民币2，835，585，286.00元。

　　四、限制性股票的登记情况

　　2019年7月9日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，本次激励计划授予的限制性股票登记手续已完成。

　　五、授予前后对公司控股股东的影响

　　由于公司公开发行的可转换公司债券处于转股期内，部分可转债已转换为公司股份，根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，截至2019年7月5日，公司总股本变更为2，831，552，323股。

　　本次激励计划授予完成后，公司总股本由2，831，552，323股增加至2，836，270，281股，导致公司控股股东持股比例发生变动。公司控股股东上海圆通蛟龙投资发展（集团）有限公司（以下简称“蛟龙集团”）持有公司股份比例由本次激励计划授予前的51.00%减少至授予后的50.91%。

　　本次激励计划授予完成后，蛟龙集团仍为公司控股股东，喻会蛟先生、张小娟女士仍为公司实际控制人。本次激励计划的授予不会导致公司控股股东和实际控制人发生变化。

　　六、股本结构变动

　　本次激励计划授予完成后公司股本结构变动情况如下：

　　单位：股  

　　■

　　由于公司公开发行的可转换公司债券处于转股期内，上述变动前的公司股本结构数据为截至2019年7月5日的数据。

　　七、本次募集资金使用计划

　　公司本次激励计划所筹集的资金将全部用于补充公司流动资金。

　　八、本次授予后新增股份对最近一期财务报告的影响

　　按照《企业会计准则第11号——股份支付》的规定，公司本次激励计划限制性股票的授予对公司相关年度的财务状况和经营成果将产生一定的影响。董事局已确定本次激励计划的授予日为2019年6月25日，每股限制性股票的股份支付公允价值为人民币5.63元。

　　经测算，预计未来限制性股票激励成本为2，656.21万元，根据中国会计准则要求，本次激励计划限制性股票成本摊销情况如下表所示：

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　　注：上述合计数在尾数上如有差异，系四舍五入所致；上述对公司财务状况和经营成果的影响仅为以目前信息测算的数据，最终结果应以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

　　公司以目前信息初步估计，在不考虑本次激励计划对公司业绩的刺激作用情况下，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响，从而对业绩考核指标中的净利润指标造成影响，但影响程度较小。若考虑本次激励计划对公司发展产生的正向作用，由此激发员工的积极性，提高经营效率，降低代理人成本，本次激励计划带来的公司业绩提升将高于因其带来的费用增加。

　　特此公告。

　　圆通速递股份有限公司董事局

　　2019年7月10日

　　证券代码：600233          证券简称：圆通速递          公告编号：临2019-060

　　转债代码：110046          转债简称：圆通转债

　　转股代码：190046          转股简称：圆通转股

　　圆通速递股份有限公司

　　第九届董事局第二十七次会议决议公告

　　本公司董事局及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　圆通速递股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事局第二十七次会议于2019年7月4日以电子邮件等方式通知了全体董事，并于2019年7月9日以通讯方式召开。应出席会议的董事9名，实际出席会议的董事9名，符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。会议由董事局主席喻会蛟先生主持。

　　会议以记名和书面的表决方式形成如下决议：

　　一、审议通过《关于调整“圆通转债”转股价格的议案》

　　鉴于公司完成第三期限制性股票激励计划授予登记，公司董事局同意将圆通转债的转股价格由目前的10.74元/股调整为10.73元/股。

　　具体内容详见上海证券交易所网站（http：//www.sse.com.cn/）以及公司同日披露的《圆通速递股份有限公司关于“圆通转债”转股价格调整的公告》（公告编号：临2019-061）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　圆通速递股份有限公司董事局

　　2019年7月10日

　　证券代码：600233          证券简称：圆通速递          公告编号：临2019-061

　　转债代码：110046          转债简称：圆通转债

　　转股代码：190046          转股简称：圆通转股

　　圆通速递股份有限公司

　　关于“圆通转债”转股价格调整的公告

　　本公司董事局及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●调整前转股价格：10.74元/股

　　●调整后转股价格：10.73元/股

　　●圆通转债本次转股价格调整实施日期：2019年7月11日

　　圆通速递股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年7月9日召开第九届董事局第二十七次会议，审议通过了《关于调整“圆通转债”转股价格的议案》，鉴于公司第三期限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）完成授予登记，根据《圆通速递股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的相关规定，圆通转债的转股价格由目前的10.74元/股调整为10.73元/股。现将有关事项说明如下：

　　一、圆通转债发行情况

　　公司于2018年11月20日公开发行了3，650万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），发行总额365，000万元，该可转债于2018年12月18日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“圆通转债”，债券代码“110046”。圆通转债自2019年5月27日起可转换为公司股份，转股简称“圆通转股”，转股代码“190046”，目前转股价格为10.74元/股。

　　二、转股价格调整依据

　　2019年6月25日，公司第九届董事局第二十六次会议审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，根据《圆通速递股份有限公司第三期限制性股票激励计划（草案）》的规定和公司2018年年度股东大会的授权，董事局确定本次激励计划的授予日为2019年6月25日，以6.74元/股的价格向237名激励对象授予471.7958万股限制性股票。

　　2019年7月9日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司本次激励计划授予登记工作已经完成。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（http：//www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体披露的《圆通速递股份有限公司关于第三期限制性股票激励计划授予结果的公告》（公告编号：临2019-059）。

　　根据《募集说明书》的相关约定，在圆通转债发行之后，当公司因派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次可转债转股而增加的股本）、配股使公司股份发生变化及派送现金股利等情况时，则转股价格相应调整。

　　三、转股价格调整公式

　　《募集说明书》规定，在本次可转债发行之后，当公司因派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次可转债转股而增加的股本）、配股使公司股份发生变化及派送现金股利等情况时，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：

　　派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；

　　增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

　　上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

　　派送现金股利：P1=P0-D；

　　上述三项同时进行：P1=（P0-D+A×k）/（1+n+k）

　　其中：P0为调整前转股价，n为送股或转增股本率，k为增发新股或配股率，A为增发新股价或配股价，D为每股派送现金股利，P1为调整后转股价。

　　当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，

　　并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登董事局决议公告，并于公告

　　中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）。当转股价格调整日

　　为本次可转债持有人转股申请日或之后、转换股票登记日之前，则该持有人的转

　　股申请按公司调整后的转股价格执行。

　　当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数

　　量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次可转债持有人的债权利益或转股衍

　　生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次可

　　转债持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据

　　当时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。

　　本次激励计划授予完成后，根据上述增发新股的调整公式，其中，P0为目前转股价格10.74元/股，A为增发新股价6.74元/股，k为增发新股率0.17%（4，717，958股/2，831，552，323股）。因此，调整后的转股价格为10.73元/股。

　　调整后的转股价格自2019年7月11日起生效，圆通转债2019年7月10日停止转股，2019年7月11日起恢复转股。

　　特此公告。

　　圆通速递股份有限公司董事局

　　2019年7月10日