承兴国际涉嫌造假 诺亚财富受累急封账

　　原标题：承兴国际涉嫌造假 诺亚财富受累急封账

　　本报记者 蒋牧云 张荣旺 上海报道

　　诺亚财富“踩雷”承兴国际事件正持续发酵。一切的开始源于7月5日午间，博信股份（600083.SH）公告称，公司实际控制人兼董事长罗静、董事兼财务总监姜绍阳分别于6月20日、6月25日被上海市公安局杨浦分局刑事拘留。公开资料显示，罗静旗下有三家上市公司：A股博信股份、港股承兴国际控股（02662.HK）、新加坡主板公司CamsingHealthcare（BAC）。

　　而这一事件，也波及到了财富管理公司诺亚财富（NYSE：NOAH），造成其股价大跌。另一方面，随着诺亚财富踩雷承兴国际的基金信息浮出水面，《中国经营报》记者还获悉，承兴方面有伪造合同的嫌疑，对此诺亚方面是否察觉？

　　与此同时，业内传出一个说法，“承兴国际董事长此前通过诺亚发行的产品无法兑付，在找诺亚要求继续发新产品时，后者报了警。”不过，这一点并未得到诺亚方面的正面回应。截至记者发稿时，诺亚方面表示可能会有进一步说明，尚需等待官方公告，公司管理高层的电话也始终处于无人接听的状态。

　　惊雷

　　时间回溯到7月8日盘前，诺亚财富公告称，公司旗下上海歌斐资产管理公司（以下简称“歌斐资产”）的信贷基金为承兴国际控股相关第三方公司提供供应链融资，总金额为34亿元人民币。而承兴国际控股的实际控制人近期因涉嫌欺诈活动被中国警方刑事拘留。

　　7月8日晚间美股开盘后，诺亚财富股价应声暴跌22.53%。当天收盘诺亚财富股价跌幅20.43%，报35.6美元/股，市值缩水约5.5亿美元。

　　诺亚财富此次踩雷产品为上海歌斐资产管理的创世核心企业系列私募基金。中国基金业协会官网显示，诺亚财富在2017年和2018年共发行了34期创世核心企业系列私募基金。

　　7月8日晚间歌斐资产向媒体披露的声明表示，公司作为基金管理人，已经采取各项法律措施，并切实履行管理人职责，依法全力保障基金投资人的合法权益。由于相关方涉及金融诈骗仍在刑事侦查过程中，公司预期在创世核心企业系列私募基金投资期届满时暂时无法进行分配，因此依据基金合同约定对基金份额的投资期到期日延期。

　　同时，歌斐资产会依法保障基金份额持有人的合法权益。基金产品存续期间公司已经发现了一些风险因素，在第一时间启动与相关方的验证与协商工作。为此公司已成立特别应急和处理小组，采取必要应对措施，完成的处置工作包括但不限于增加基金产品的增信措施；对相关方发出催款函要求履行还款义务；与相关方对账及开展资产梳理工作；对相关方依法采取法律措施；并已向监管机关进行报备。

　　余波

　　诺亚财富创始人汪静波在内部邮件中提及，在发现风险因素的第一时间，已经采取了行动。

　　首先是相关基金，会根据法规整体延期半年到一年，从发现风险到今天，公司做了以下6件事：增加了上市公司股票质押并查封了上市公司的股票；查封了相关银行账户；发出催款函，要求付款方根据债转协议履行还款义务；并启动对该基金投资人的合规的信息披露公告；就已经到期的基金，对相关方提起了刑事和司法诉讼；向行业协会与监管单位进行备案。

　　记者注意到，汪静波在内部邮件中还提及，该基金的投资标的，主要是向承兴国际相关方（以下简称“承兴”）就其与北京京东世纪贸易有限公司之间的应收账款债权提供供应链融资。

　　记者获得的一份该系列基金内部培训材料也显示，基金的交易结构为广东承兴控股集团有限公司销售货品形成应收账款，由北京京东世纪贸易有限公司确认款项，将应收账款转让至该基金账户，并由基金账户向广东承兴支付转让价款。

　　随后，再由京东付款至管理人歌斐资产设置的专项汇款账户，并由该账户划款至基金账户。交易过程中，有融资主体回购担保等。

　　然而，记者向京东方面求证时，京东相关负责人向《中国经营报》记者表示：“这个事情和京东无关。承兴涉嫌伪造和京东的业务合同对外诈骗，对于这种行为，我们非常震惊，并且已经配合受害公司进行了报案。”

　　那么此事诺亚方面是否察觉？公告中发现的风险因素具体又是什么？本报记者将持续关注。

责任编辑：常福强