中金公司吃到证监会科创板首张“罚单” 保荐代表人曾被上交所纪律处分

原标题：中金公司吃到证监会科创板首张“罚单” 保荐代表人曾被上交所纪律处分

　　东方网记者柏可林7月5日报道：7月4日，中国证监会向中金公司开出科创板首张罚单。据证监会披露，中金公司在保荐交控科技科创板首次公开发行股票申请过程中，未经上交所同意，擅自改动发行人注册申请文件。这是继5月21日上交所对中金公司两名保荐人给予纪律处分之后，中金公司在在交控科技的项目中第二次被采取行政监管措施。

　　擅自改动发行人注册申请文件，证监会责令整改公司内部制度问题

　　7月4日，证监会官网发布《关于中国国际金融股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定》。经查，证监会发现中金公司在保荐交控科技司科创板首次公开发行股票申请过程中，未经上交所同意，擅自改动发行人注册申请文件。该行为违反了《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（证监会令153号）第十八条的规定。

　　证监会表示，上述违规行为的发生，反映中金公司内部控制制度存在薄弱环节，责令中金公司对内部控制制度存在的问题进行整改，并在收到警示函起三十日内将整改情况的报告报送证监会。

　　根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第十八条规定：保荐人、证券服务机构出现擅自改动注册申请文件、信息披露资料或者其他已提交文件情形的，证监会可以视情节轻重，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、1年内不接受单位及其责任人员出具的与注册申请有关的文件等监管措施；情节严重的，可以同时采取3个月到1年内不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件的监管措施。

　　中金公司回应，就监管部门的行政监管措施，公司高度重视，要求员工引以为戒，认真学习和深刻领会相关规定和监管要求，并将进一步加强保荐业务和保荐代表人的管控和培训，提升保荐代表人执业水平、确保保荐工作质量。

　　擅自修改信披数据，中金公司保荐代表人被上交所纪律处分

　　这已是中金公司在交控科技的项目中第二次被采取行政监管措施。在证监会向中金公司出具警示函之前，上交所于今年5月21日，也对中金公司两名保荐人万久清、莫鹏给予通报批评和纪律处分。

　　据上交所披露，万久清、莫鹏受中金公司指派，在交控科技申请首次公开发行股票并在科创板上市项目中，担任具体负责人。4月28日，在向上交所报送的《交控科技股份有限公司首次公开发行A股股票并在科创板上市申请文件审核问询函的回复》及同步报送的更新版招股说明书中，万久清、莫鹏擅自多处修改了招股说明书中有关经营数据、业务与技术、管理层分析等信息披露数据和内容，并由此同步多处修改了上交所问询问题中引述的招股说明书相关内容。

　　上述修改，未按上交所要求采用楷体加粗格式标明并向上交所报告，也未按照保荐业务执业规范和中金公司内部控制制度的规定报送公司内核部门审核把关。上述行为违反了《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》和《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》的相关规定，也违反了保荐代表人的执业规范。上交所按照纪律处分委员会审核意见，对其予以通报批评。该纪律处分决定将通报中国证监会，并记入保荐代表人的执业质量评价和诚信档案。

　　上交所表示，上述违规行为的发生说明中金公司在保荐代表人业务管理、保荐业务内部质量控制等方面，存在薄弱环节。就此，上交所已对中金公司另行采取了书面警示的监管措施，督促其在科创板相关发行上市申请项目中，进一步加强保荐业务和保荐代表人监督管理。

　　交控科技也“吃”警示函，IPO注册未受影响

　　作为发行人，交控科技也因在申请科创板首次公开发行股票过程中，未经上交所同意，擅自改动注册申请文件，被证监会采取了出具警示函的行政监督管理措施。

　　交控科技成立于2009年12月，是国内第一家掌握自主CBTC信号系统核心技术的高科技公司，目前主要从事城市轨道交通信号系统的研发、关键设备的研制、系统集成以及信号系统总承包。

　　虽然收到了警示函，但交控科技申报进度并未受到影响。交控科技6月17日经上市委审议通过，6月19日提交注册。今天凌晨，证监会按法定程序同意交控科技科创板IPO注册，用时16天，用时较长。今天同批拿到注册结果的航天宏图和嘉元科技，注册阶段用时均为6天。