国金基金管理有限公司国金惠鑫短债债券型证券投资基金基金份额发售公告

　　基金管理人：国金基金管理有限公司

　　基金托管人：交通银行股份有限公司

　　二零一九年二月

　　[重要提示]

　　1、本基金经中国证监会2018年11月23日证监许可【2018】1945号文注册募集。

　　2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　3、本基金为债券型基金，其预期收益和风险高于货币市场基金，但低于股票型基金和混合型基金。

　　4、本基金的投资范围包括中小企业私募债，由于该类债券采取非公开方式发行和交易，并不公开各类材料（包括招募说明书、审计报告等），交易不活跃，外部评级机构一般不对这类债券进行外部评级，可能会降低市场对这类债券的认可度，从而影响这类债券的市场流动性。另一方面，由于中小企业私募债的债券发行主体资产规模较小、经营的波动性较大，且各类材料不公开发布，也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基本面的难度。由此可能给基金净值带来不利影响或损失。

　　当发债主体信用质量恶化时，受这类债券的市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。

　　5、投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：基金特定的投资品种相关的特定风险，因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响的市场风险，因基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，因投资者连续大量赎回基金份额产生的流动性风险，基金投资过程中产生的运作风险以及不可抗力风险等。

　　6、基金不同于银行储蓄与债券，基金投资人有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。投资者购买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

　　7、基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。

　　8、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　9、基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况导致的投资风险，由投资者自行负担。

　　一、本次募集基本情况

　　1、基金名称：国金惠鑫短债债券型证券投资基金

　　国金惠鑫短债A:006734

　　国金惠鑫短债C:006735

　　2、基金运作方式及类型：契约型开放式

　　3、基金存续期：不定期

　　4、基金份额面值：基金份额的初始面值为人民币1.00元。

　　5、基金的投资目标：本基金主要通过重点投资短期债券，在严格控制风险和保持较高流动性的基础上，力求获得超越业绩比较基准的投资回报。

　　6、基金的投资范围：

　　本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、资产支持证券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、银行存款（包括协议存款、通知存款以及定期存款等其它银行存款）、同业存单、现金以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

　　本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯债部分除外）、可交换债券。

　　本基金所指的短期债券是指剩余期限不超过397天（含）的债券资产，包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分。

　　本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80％，其中投资于短期债券的比例不低于非现金基金资产的80%；持有现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5％，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　7、募集对象

　　符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

　　8、募集时间安排与基金合同生效

　　（1）募集时间安排

　　本基金的募集期限不超过3个月，自基金份额开始发售之日起计算。

　　自2019年2月13日到2019年3月1日，本基金同时对个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人进行发售（投资人具体业务办理时间以直销机构及其他销售机构的业务办理规则为准）。

　　如果在此期间未达到本招募说明书规定的基金备案条件，基金可在募集期限内继续销售，直到达到基金备案条件。基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。

　　（2）基金合同生效

　　本基金自基金份额发售之日起三个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。

　　基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

　　（3）基金募集失败

　　如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：

　　1）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

　　2）在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息（税后）；

　　3）如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

　　二、发售方式及相关规定

　　1、本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资者公开发售，各销售机构的具体名单详见本份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。

　　2、认购程序

　　投资者可以通过各销售机构的基金销售网点办理基金认购手续。投资者开户需提供销售机构要求提供的材料申请开立基金管理人开放式基金账户。投资者认购所需提交的文件和办理的具体手续由基金管理人和销售机构约定，详见本份额发售公告及销售机构的相关公告。

　　3、认购的方式及确认

　　（1）本基金认购采取金额认购的方式。

　　（2）基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由于投资人怠于查询而产生的任何损失由投资人自行承担。

　　（3）投资者在募集期内可以多次认购，认购一经受理不得撤销。

　　（4）若认购申请被确认为无效，基金管理人应当将投资者已支付的认购金额本金退还投资者。

　　4、认购的限额

　　（1）投资者认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。

　　（2）在募集期内，投资者可多次认购，对单一投资者在认购期间累计认购金额不设上限。

　　（3）投资者通过基金管理人直销中心柜台首次认购本基金的最低限额为人民币50,000.00元（含认购费，下同），追加认购单笔最低限额为人民币10,000.00元。投资者通过其他销售机构或基金管理人网上电子直销交易系统（含网上直销系统和移动客户端）首次认购本基金的最低限额为人民币1.00元，追加认购单笔最低限额为人民币0.01元。各销售机构可根据自己的情况调整首次认购最低金额和追加认购最低金额限制。各销售机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。

　　（4）如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确认为准。

　　（5）基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对认购的金额限制，基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定予以公告并报中国证监会备案。

　　5、基金份额初始面值、认购费用及认购份额的计算

　　（1）本基金的基金份额初始面值为人民币1.00元。

　　（2）A 类基金份额投资者在认购时支付认购费用，C类基金份额不收取认购费用，但从本类别基金资产中计提销售服务费。A 类基金份额的具体认购费率如下：

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　　（3）投资人重复认购，须按每笔认购所对应的费率档次分别计费。

　　基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。投资者通过销售机构办理基金认购业务，可享有费率优惠。参与优惠的标准、优惠活动期限以销售机构公示信息为准。基金原费率请详见基金合同、招募说明书等法律文件，以及本公司发布的最新业务公告。

　　（4）认购份额的计算

　　1）认购A类基金份额的计算公式

　　（a）认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下：

　　(下转A22版)