5月19日消息,因中信银行昆明分行存在多类违规行为,证监会对中信银行昆明分行采取责令改正措施,具体行为如下:
一、部分分支机构基金销售业务负责人未取得基金从业资格。零售银行部(负责基金销售)部门负责人、合规管理人员未取得基金从业资格。
二、该行由总部统一执行代销基金业务年度监察稽核工作,但总部2020年度、2021年度个人代销基金业务监察稽核报告未见审核、发文留痕。
三、该行2022年上半年代销产品销售自查报告包含投资者适当性内容,但未见审核、发文留痕。
四、该行基金销售业务反洗钱工作制度和相关落实情况未报备。
相关原文如下:
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责任编辑:宋源珺
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