北京商报讯(记者 郝彦)8月7日,华林证券发布公告表示,近日,华林证券收到中国证监会西藏监管局《行政监管措施事先告知书》,西藏证监局指出,华林证券存在以下问题:月度风险控制指标监管报表填报不准确,风控指标超标;业务数据报送不准确;多份情况说明前后不一致;人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。
上述情形违反多项规定,西藏证监局决定对华林证券采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施,记入证券期货市场诚信档案。
西藏证监局指出,华林证券应在监督管理措施下发之日起6个月内,每3个月开展一次内部合规检查,并在每次检查后10个工作日内报送合规检查报告。
关于月度风险控制指标监管报表填报不准确、风控指标超标等问题,林立作为华林证券法定代表人、董事长,对上述违规行为负有责任,西藏证监局决定通过官网,予以公开谴责,记入证券期货市场诚信档案。
若华林证券及相关人员放弃陈述、申辩的权利,西藏证监局将按照上述事实、理由作出正式的监督管理措施决定。
对此,华林证券表示,公司高度重视上述事项,并积极进行整改,后续公司将持续提升合规管理和内部控制水平,杜绝类似问题再度发生。行政监管措施事先告知书不会影响公司正常经营活动,请广大投资者注意投资风险。
海量资讯、精准解读,尽在新浪财经APP
VIP课程推荐
加载中...
APP专享直播
热门推荐
收起
新浪财经公众号
24小时滚动播报最新的财经资讯和视频,更多粉丝福利扫描二维码关注(sinafinance)