立案!证监会火速调查跑路私募瑞丰达,跑路早有征兆?

立案!证监会火速调查跑路私募瑞丰达,跑路早有征兆?
2024年05月12日 06:25 媒体滚动

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专题:证监会对瑞丰达立案调查 涉嫌多项违法违规

  转自:上观新闻

  证监会对浙江瑞丰达资产管理有限公司立案调查。

  5月11日,针对有媒体报道称“浙江瑞丰达资产管理有限公司实际控制人‘跑路’”一事,证监会表示从目前掌握情况看,瑞丰达公司涉嫌多项违法违规,证监会决定对其立案调查,依法从严处理。证监会已向公安机关等通报情况,加强协同配合。下一步,证监会将与有关方面一道积极稳妥推进风险处置,维护市场秩序,切实保护投资者合法权益。

  证监会高度重视

  本周,“瑞丰达资产卷款跑路”的消息成为关注焦点(详情可戳:实探跑路私募瑞丰达:经侦支队现场办案,关联港股公司亦被调查)。证监会对此高度重视,迅速行动,组织证监局、基金业协会等相关单位开展核查。

  证监会表示,从目前掌握情况看,瑞丰达公司涉嫌多项违法违规,证监会决定对其立案调查,依法从严处理。证监会已向公安机关等通报情况,加强协同配合。下一步,证监会将与有关方面一道积极稳妥推进风险处置,维护市场秩序,切实保护投资者合法权益。

  证券时报记者多方求证后发现,瑞丰达目前私募产品已无法赎回,公司实控人已失联,部分投资人已经报案。

  和这些股票相关

  中国证券投资基金业协会网站信息显示,浙江瑞丰达资产管理有限公司成立时间为2016年10月20日,登记时间为2017年5月31日,实控人为邱文龙,注册地在浙江省湖州市,办公地址在上海市浦东新区,注册资本为3000万元人民币,实缴资本为750万元人民币。出资人认缴比例方面,邱文龙占80%,法定代表人兼总经理刘力诚占比20%。瑞丰达业务类型包括私募证券投资基金、私募证券投资类FOF基金,管理规模在20亿—50亿元。

  上述信息还显示,目前瑞丰达已发行的产品达到70只,托管人包括招商证券中信证券华泰证券广发证券中国银河证券等券商。

  据Wind数据,截至2023年年报,瑞丰达最新出现在6只新三板股票的十大流通股东名单中,分别是和嘉天健、邦客乐、味福记、友联盛业、农匠科技、浩添储能。

  【新闻链接】“业绩好得不寻常”!部分产品4月上旬已无法兑付,瑞丰达跑路早有准备?

  少则数百万元,多则几千万元,数十名投资人认购的产品,已经无法兑付。“50亿私募”瑞丰达陷入兑付危机的消息,再次扰动私募基金乃至资管行业。

  5月9日下午,一则浙江瑞丰达资产管理有限公司(下称“瑞丰达”)跑路的传闻,突然在私募行业发酵。5月10日上午,在瑞丰达办公场所,多名投资人向第一财经确认了这一说法。

  第一财经调查发现,4月中旬,瑞丰达的大股东海南智慧城市控股集团有限公司(下称“智城控股”),就已发生股权变动。接手智城控股股权的上海荣戚贸易有限公司(下称“荣戚贸易”),也在约此前一周进行了股权变更,原来的两名股东同步退出。其中一名退出股东,还与瑞丰达产品担保方股东的一名前监事同名。

  兑付危机爆发前,瑞丰达名下的多只产品,近两年的累计收益均超过了50%,最高甚至接近8倍。然而,部分产品却重仓一些流通性不佳、基本面堪忧的新三板个股,在A股市场的公开持仓难觅踪影。

  瑞丰达买入的部分新三板股票,可能获得了可观收益,但也存在高买低卖的痕迹。该公司管理的部分基金,买入不少新三板公司时,部分股价已处于高位,卖出时却已跌至低位。

  “跑路”早有准备?

  从表面上看,此番兑付危机爆发前,瑞丰达并未表现出太多异常。

  “前两天,我们看到新闻说瑞丰达‘跑路’了,今天来现场才发现早就人去楼空了。”5月10日上午,在瑞丰达位于上海市浦东新区北蔡镇五星路727弄汇公馆8号院4楼(实际为3楼)的办公场所,一名投资者对第一财经称,他得知该公司人去楼空后,才慌忙赶到现场。

  部分到达现场的投资者告诉记者,他们购买的瑞丰达基金产品,金额在300万元到3000万元不等,大多通过销售或者代理购买,目前均已无法赎回。

  事发前,瑞丰达的部分员工,也未能察觉到公司存在异常。

  “5月8日都还是正常的,也没人和我说什么,9日我去参加私募FOF活动,当天下午才有同事和我说(外部有在传公司出问题了)。”该公司一名入职不久的市场部员工说,9日当天,他还在跑市场、拜访客户。

  不过,到了10日上午,记者尝试与上述人士联系时,对方电话已无法接通。

  稍早前,该公司甚至还在参与资本市场调研。根据创业板公司翔楼新材(301160.SZ)披露,就在十多天前的4月25日,瑞丰达还参与了该公司的调研活动,参与人员为吴杰。

  根据中基协最新备案信息,“瑞丰达”成立于2016年10月20日,全称为“浙江瑞丰达资产管理有限公司”,注册资本3000万元、实缴资本750万元。实际控制人是邱文龙,法定代表人、总经理兼信息填报负责人为刘力诚,两人分别持有瑞丰达80%、20%股权。

  不过,第三方信息显示,早在两年多之前,瑞丰达股东就已发生变动。2022年1月,邱文龙、刘力诚退出,李涛、智城控股成为新股东。同年9月,李涛在该公司的持股,又转入上海青承文化俱乐部有限公司(下称“青承文化”)手中。青承文化和智城控股分别持有瑞丰达51%、49%的股权。

  智城控股原本由李涛控制的上海腾霖科技有限公司(下称“腾霖科技”)全额出资。但是今年4月15日,腾霖科技将持有的智城控股500万元出资额,全部转让给荣戚贸易。此前的4月9日,荣戚贸易也进行了股权变更,原股东刘卫斌、王辉同步退出。

  目前,李涛不再间接持有智城控股股权,但仍担任该公司法定代表人、执行董事兼总经理。瑞丰达的法定代表人、执行董事兼总经理,也由他担任。

  刚刚从荣戚贸易退股的刘卫斌,可能与日赢投资控股集团有限公司(下称“日赢投资”)存在关联。第一财经调查发现,日赢投资100%持股的上海蒸冉投资管理有限公司(下称“蒸冉投资”),为瑞丰达的产品提供收益担保。资料显示,日赢投资的一名前监事,同样名叫刘卫斌。4月15日,刘卫斌退任日赢投资监事一职。

  就在与此相近的时间里,瑞丰达的产品,开始无法兑付。多名到达现场的投资者透露,瑞丰达的部分产品,4月上旬已无法兑付,部分投资者一直通过代理尝试赎回产品。

  “4月上中旬时,我们就注意到部分产品无法兑付了,当时联系了代理人,代理人回复称‘联系不上瑞丰达的高管’,当时我们就比较担心,但没想过会直接‘跑路’。”一名自称购买了瑞丰达500万元产品的投资者说。

  备案信息也证实了这一点。根据中基协网站信息,瑞丰达存在超过到期3个月仍未提交清算申请的私募基金,且在信披备份系统定向披露功能中,为投资者开立查询账号的比例低于50%。

  畸高的收益

  按照瑞丰达自身的说法,其管理的私募基金规模不小,而且收益极为可观。

  瑞丰达产品数量众多,但员工人数较少。备案信息显示,该公司全职员工、取得基金从业资格员工数量,分别只有12人、11人,但已发行的产品达到70只、管理规模在20亿—50亿元之间。

  备案信息还显示,瑞丰达业务类型为私募证券投资基金和私募证券投资类FOF基金。根据第一财经了解,其核心策略为“股票策略”。

  根据私募行业第三方数据,瑞丰达名下的多只产品,近两年累计都收益超过了50%。

  第一财经获得的一份资料显示,截至2023年11月下旬,收益、夏普率、回撤均居10%前十的主观多头私募中,瑞丰达共有7只产品上榜,其中收益最高的是瑞丰达瑞星三号,截至当年11月24日的收益率达到48.05%,回撤幅度则只有5.51%,近两年累计收益率则高达125.7%。

  而“瑞丰达时瑞一号”的业绩更为出众,该产品主要策略为“期货及衍生品”,近两年累计收益率高达795.43%。“作为一只成立2年左右的产品,业绩好得不太寻常。”一位券商资管人士说。

  业绩虽然出众,但产品却存在信息披露缺失。行业第三方网站信息显示,瑞丰达展示的产品“瑞丰达瑞星二号”,就存在超过35个交易日未披露净值的情况。“瑞丰达时瑞一号”的净值披露,同样也有缺失。

  “这种长期未披露净值的私募产品,业内并不常见。”上述券商托管人士说。

  第一财经了解到,无法兑付的消息传出后,行业内的一个说法是,瑞丰达发行了大量结构化产品,部分产品的杠杆比例达到1:4甚至1:5。第一财经未能获得更多信息证实这一说法。

  相较于惊人业绩,瑞丰达的表现堪称低调,不仅很少在A股市场出现,也几乎没有前十大股东、前十大流通股东的公开持仓记录。记者通过公开渠道查询发现,近年来,该公司调研的上市公司,也只有傲农生物、翔楼新材等数家,调研傲农生物的时间是在2023年11月。

  重仓新三板

  瑞丰达在A股市场的持仓难觅踪迹,在新三板市场却颇为活跃,频频重仓一些流通性不佳的公司。

  第一财经记者梳理发现,瑞丰达、日赢投资先后重仓的新三板股票,至少包括十多家。

  瑞丰达曾重仓的包括邦客乐、城市文化、龙参生态、和嘉天健、赛融信、味福记、友联盛业、农匠科技、浩添储能;日赢投资持仓的新三板股票则包括博冠科技、小蝉传媒、东方传动、正佰电气等。

  瑞丰达持仓的上述新三板个股大多存在着相同特点,流通股均在1000万元上下(友联盛业和农匠科技的总流通股数更是只有139万、480万股),前期交易量极低,甚至会出现几日没有成交的情况。

  以赛融信为例,这家总市值10亿元的公司,总股本只有2000万元,其中流通股仅980万元。2023年10月以前,该公司股价长期在1元左右徘徊,单日成交金额通常在两位数。但是在去年7月开始,这些股票成交开始活跃,伴随着股价开始大幅度上涨。大涨过后,瑞丰达成为其股东。

  当年10月25日,赛融信股价开始急速攀升,在此后的11个交易日中录得涨幅806.22%,公司股价从2.41元一路飙升至21.84元。此后虽冲高回落,但从12月21日起又开启了一波更大的涨幅。截至今年5月7日,该公司股价已9.87元一路飙升至80元期间涨幅高达710.54%。

  就在5月7日,这家此前单日成交金额常常不足百元的公司,创下了单日1.03亿元的巨量成交。主要是瑞丰达瑞雪二号通过大盘竞价,增持挂牌股份50.94万股。完成交易后,瑞丰达瑞雪二号持股数量由59.96万股变为110.9万股,持股比例从2.9978%变为5.5449%。

  瑞丰达、日赢投资曾共同持有的友联盛业,也存在类似情况。根据披露,2022年2月初,日赢投资增持友联盛业30万股,持股比例从3%上升至9%。几天后,瑞雪二号也买入该公司25万股,持股比例5%。此后一个月,该股只有两个交易日有成交,累计涨幅却达到300%。

  瑞丰达重仓的赛融信,并非优质投资标的。2023年,该公司营业收入、营业成本为零,净利润亏损207.79万元,累计未分配利润为-2356.2万元,未弥补亏损金额达实收股本总额三分之一。

  另一只瑞丰达重仓股味福记基本面同样不佳。2023年,该公司营收只有33.9万元,同比下降82.96%,但净利润亏损383.2万元,亏损额较上年增加约160万元。4月22日,主办券商已就此提示风险,称该公司连续多年亏损、未弥补亏损超过实收股本总额三分之二,持续经营能力存在重大不确定性。

  高买低卖?

  日赢投资、瑞丰达买入的部分新三板股票,可能获得了可观收益。

  以友联盛业为例,这两家私募机构买入后,该股持续飙涨。2022年2月10日,其股价从0.25元猛拉至0.5元,并在11月份上涨到77元,累计涨幅达到惊人的306倍之多。而日赢投资、瑞丰达也在过程中逐步撤退,截至当年6月底,两者持股分别降至41万股、20.87万股,到12月底已经从前十大股东中退出。

  友联盛业没有披露日赢投资、瑞丰达的具体卖出时点、价格,但从其股价走势来看,两者可能获得了丰厚回报。

  日赢投资、瑞丰达在新三板的持仓,可能也存在高买低卖。两者管理的部分基金买入时,不少新三板公司股价已处于高位。但其卖出时,股价却已跌至低位。

  瑞丰达在邦客乐的交易就是如此。披露显示,2023年7月6日,瑞丰达瑞雪二号通过大宗交易,买入邦客乐182.2万股。买入前,邦客乐股价在11元附近,该基金买入后就陷入持续大跌。到今年1月底,已经跌至0.62元,期间累计跌幅高达94%以上。

  瑞丰达卖出时,恰逢邦客乐股价低点。今年1月24日,瑞雪二号将持有的邦客乐全部卖出。由于没有披露具体买卖价格,瑞丰达在该股的买卖盈亏无法得知。

  瑞丰达管理的产品,还在2023年上半年大举买入龙参生态。截至2023年6月底,瑞雪二号、三号进入该公司前十大股东。其中,瑞雪二号持有65.6万股,瑞雪三号分别65万股、53.7万股,期间分别增持12.2万股、65万股、52.7万股。

  瑞丰达上述基金买入时,龙参生态已处于高位。自从2022年11月起,其股价持续上涨,并在2023年8月股价达到最高点89元左右。相较2022年70元收盘价,期间累计涨幅约为23%。

  龙参生态的剧烈波动,还引来监管关注。监管在去年底的一项收购反馈意见中提到,2022年6月底,该公司股东17名,次年6月底增至41名,且前十大股东中的新增股东多为私募基金,因此要求该公司说明相关期间是否存在应披露未披露事项,二级市场新进股东与公司及其控股股东、实际控制人是否存在关联关系,是否存在利益输送情况。

  龙参生态的股价,在去年8月达到顶点后,就开始持续暴跌,最低时仅剩0.16元,区间最大跌幅接近99%。此后虽然有所拉升,但阶段最高点也只有1.4元。

  与邦客乐情况类似,龙参生态股价走低时,瑞丰达的上述三只基金又悄然消失。年报显示,截至2023年12月底,龙参生态前十大股东中,已经没有瑞丰达的身影。由于龙参生态没有披露买卖的具体时间、价格,因此难以知晓瑞丰达的盈亏情况。

  瑞丰达“跑路”真相究竟如何,又为何会重仓上述基本面不佳、流动性差的新三板公司,第一财经记者将持续关注。

  值班编辑:七三

  栏目主编:赵翰露 文字编辑:卢晓川 题图来源:上观题图

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责任编辑:王涵

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