证券代码：000970 证券简称：中科三环 公告编号：2024-012

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　　（上接B129版）

　　本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年03月26日召开第九届董事会第四次会议和第九届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保募集资金投资项目建设需求和募集资金使用计划正常进行的前提下，使用部分闲置募集资金不超过人民币5,450万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期前归还至募集资金专用账户。现将具体事项公告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准北京中科三环高技术股份有限公司配股的批复》（证监许可〔2021〕3203号）核准，公司获准向原股东配售15,978万股新股。公司于2022年2月23日完成向原股东配售股份的方式发行人民币普通股（A股）150,525,773股，发行价格为4.50元/股，募集资金总额人民币677,365,978.50元，扣除发行费用11,577,624.56元（不含增值税），募集资金净额为人民币665,788,353.94元。上述募集资金已全部到位，致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次配股的资金到位情况进行了审验，并于2022年2月25日出具了致同验字（2022）第110C000099号《北京中科三环高技术股份有限公司验资报告》。

　　上述募集资金已经全部存放于公司募集资金专户，募集资金的存放、管理和使用均符合《募集资金管理办法》以及相关证券监管法律法规的规定和要求。

　　二、募集资金使用情况

　　截至2023年12月31日，公司募集资金使用情况如下：

　　单位：万元

　　三、前次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金及归还情况

　　公司于2023年3月28日召开的第八届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司同意使用部分闲置募集资金11,000万元暂时补充流动资金12个月，到期归还至募集资金专用账户。

　　根据上述决议，公司在规定期限内实际使用10,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金。在规定期限内，用于暂时补充流动资金的款项已全部归还至募集资金专用账户。

　　四、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的计划

　　根据公司募集资金投资项目进度及生产经营需要和财务状况，为提高募集资金使用效率，减少财务费用，降低公司经营成本，满足公司业务发展对流动资金的需求，在保证不影响募集资金投资项目的建设和募集资金使用计划的前提下，公司本次拟使用部分闲置募集资金5,450万元暂时补充流动资金12个月，到期归还至募集资金专用账户。公司可根据募集资金的后续使用计划等情况，提前归还该部分募集资金。

　　公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，也不会影响募集资金投资项目的正常进行。公司本次暂时补充流动资金仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不会直接或者间接进行证券投资、衍生品交易等高风险投资。

　　五、本次闲置募集资金暂时补充流动资金事项履行的内部决策程序

　　1、董事会审议情况

　　公司于2024年3月26日召开了第九届董事会第四次会议审议并通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。

　　2、监事会意见

　　监事会认为：公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，审批程序合规有效。根据募集资金投资项目实施情况，公司将部分闲置募集资金暂时补充流动资金，有利于提高募集资金的使用效率，降低公司的财务费用。公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金不存在变相变更募集资金投向的情况，符合公司及全体股东利益。同意公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金。

　　六、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：

　　公司本次使用闲置募集资金置暂时补充流动资金相关事项已经公司董事会、监事会审议通过，履行了必要的审批程序。符合中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的相关规定。保荐机构对公司本次使用部分闲置配套募集资金暂时补充流动资金的事项无异议。

　　七、备查文件

　　1、中科三环第九届董事会第四次会议决议；

　　2、中科三环第九届监事会第四次会议决议；

　　3、国金证券股份有限公司关于北京中科三环高技术股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见。

　　特此公告。

　　北京中科三环高技术股份有限公司董事会

　　2024年3月28日

　　股票代码：000970 股票简称：中科三环 公告编号：2024-013

　　北京中科三环高技术股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第四次会议审议通过了公司《关于聘任2024年度财务审计和内控审计机构的议案》，根据《公司法》和《公司章程》等有关规定，拟继续聘任天职国际会计师事务所为公司2024年度财务审计和内控审计机构，聘期一年。

　　一、拟聘任会计师事务所的情况说明

　　天职国际会计师事务所具备从事证券、期货相关业务资格。该所在担任公司 2023年度财务审计和内控审计机构期间，按照相关规则规定，坚持独立、客观、公正的审计准则，勤勉尽责，较好地完成公司各项审计任务。2023年度，公司支付给天职国际会计师事务所的年度审计报酬为160万元（年度财务报告审计费125万元，年度内部控制审计费35万元）。公司拟继续聘任天职国际会计师事务所为2024年度财务审计和内控审计机构，聘期为一年。

　　二、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）创立于1988年12月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综合性咨询机构。

　　天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域，组织形式为特殊普通合伙。

　　天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国 PCAOB 注册。天职国际过去二十多年一直从事证券服务业务。

　　截止2022年12月31日，天职国际合伙人85人，注册会计师1061人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师347人。

　　天职国际2022年度经审计的收入总额31.22亿元，审计业务收入25.18亿元,证券业务收入12.03亿元。2022年度上市公司审计客户248家，主要行业（证监会门类行业，下同）包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、批发和零售业、交通运输、仓储和邮政业等，审计收费总额3.19亿元，本公司同行业上市公司审计客户152家。

　　2、投资者保护能力

　　天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金，已计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于20,000万元。职业风险基金计提以及职业保险购买符合相关规定。近三年（2021年度、2022年度、2023年度、2024年初至本公告日止，下同），天职国际不存在因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

　　3、诚信记录

　　天职国际近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施8次、自律监管措施1次和纪律处分0次。从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施8次，涉及人员24名，不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施的情形。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人基本信息如下：

　　项目合伙人及签字注册会计师1：莫伟，2009年成为注册会计师，2007年开始从事上市公司审计，2009年开始在本所执业，2022年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告4家，近三年复核上市公司审计报告4家。

　　签字注册会计师2：谷云莉，2010年成为注册会计师，2007年开始从事上市公司审计，2008年开始在本所执业，2022年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告2家。

　　项目质量控制复核人：李晓阳，2000年成为注册会计师，2004年开始从事上市公司审计，2004年开始在本所执业，2022年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告6家，近三年复核上市公司审计报告2家。

　　2、诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

　　3、独立性

　　天职国际及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可能影响独立性的情形。

　　4、审计收费

　　天职国际审计服务收费按照业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素确定。2023年度审计费用共计160万元（其中：年报审计费用125万元；内控审计费用35万元）。较上一期审计费用增加0万元。

　　2024年度审计费用将以2023年度审计费用为基础，按照市场公允合理的定价原则以及审计服务的性质、繁简程度等情况，双方协商确定。

　　三、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）审计委员会审议意见

　　公司董事会审计委员会查阅了天职国际会计师事务所的有关资格证照、相关信息和诚信纪录，对该所在独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面进行了审查，董事会审计委员会认为，天职国际会计师事务所已严格按照中国注册会计师独立审计准则的规定执行了审计工作，执业能力胜任，出具的审计报告符合公司的实际情况。同意向公司董事会提请审议继续聘任天职国际会计师事务所为公司2024年度财务审计和内控审计机构，聘期一年。

　　（二）审议程序以及表决情况

　　公司于2024年3月26日召开的第九届董事会第四次会议，审议通过了《关于公司聘任2024年度财务审计和内控审计机构的议案》，根据《公司法》和《公司章程》等有关规定，拟继续聘任天职国际会计师事务所为公司2024年度财务审计和内控审计机构，聘期一年。

　　（三）生效日期

　　本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　北京中科三环高技术股份有限公司董事会

　　2024年3月28日

　　股票代码：000970 股票简称：中科三环 公告编号：2024-014

　　北京中科三环高技术股份有限公司

　　关于部分募投项目延期的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年3月26日召开第九届董事会第四次会议和第九届监事会第四次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司对部分募集资金投资项目进行延期。现将具体情况公告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证监会出具的《关于核准北京中科三环高技术股份有限公司配股的批复》（证监许可〔2021〕3203号）核准，公司获准向原股东配售15,978万股新股。公司于2022年2月23日完成向原股东配售股份的方式发行人民币普通股（A股）150,525,773股，发行价格为4.50元/股，募集资金总额人民币677,365,978.50元，扣除发行费用11,577,624.56元（不含增值税），募集资金净额为人民币665,788,353.94元。上述募集资金已全部到位，致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次配股的资金到位情况进行了审验，并于2022年2月25日出具了致同验字（2022）第110C000099号《北京中科三环高技术股份有限公司验资报告》。

　　二、募集资金投资项目实际投资情况

　　截至2023年12月31日，公司募集资金投资项目实际投资情况如下：

　　三、部分募投项目延期的具体情况及原因

　　公司基于审慎原则，结合募投项目的实际投资进度，以及当前市场环境、公司发展战略，在项目实施主体、实施方式、募集资金用途和投资规模不发生变更的情况下，拟对部分募集资金投资项目进行延期。具体情况如下：

　　四、部分募投项目延期的原因

　　考虑到下游需求、市场竞争环境等客观因素变化的影响，公司主动放缓了部分募集资金投资项目的建设节奏，导致项目整体进度未达预期。为了保证更好地发挥募集资金的作用，确保募投项目建设质量，根据目前募投项目的实际建设进度，经审慎判断，公司决定调整部分募投项目的计划完成时间

　　五、部分募投项目延期对公司的影响

　　本次部分募投项目延期是公司根据项目实施情况做出的审慎决定，项目的延期未改变项目的实施主体、实施方式、募集资金用途和投资规模，不会对募投项目的实施造成实质性的影响，不会对公司的正常经营产生不利影响，不存在变相改变募集资金投向和损害其他股东利益的情形，符合公司长期发展规划。公司将加强对募投项目建设进度的管理和监督，及时关注市场环境变化，保障项目的顺利实施，提高募集资金的使用效率。

　　六、相关审议程序及意见

　　1、董事会审议情况

　　公司于2024年3月26日召开了第九届董事会第四次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司在募集资金投资项目实施主体、实施方式、募集资金用途及规模不发生变更的情况下，对部分募集资金投资项目进行延期。

　　2、监事会审议情况

　　公司于2024年3月26日召开了第九届监事会第四次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》。经审核，监事会认为：公司本次对部分募集资金投资项目进行延期，未改变项目实施主体、实施方式、募集资金用途和投资规模，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益特别是中小股东利益的情形，不会对公司正常经营产生不利影响，符合公司长期发展规划，同意对部分募集资金投资项目进行延期。

　　3、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：公司本次部分募集资金投资项目延期事项经公司董事会、监事会审议通过，履行了必要的审批程序，符合有关法律、法规和《公司章程》等规范性文件的规定。公司本次部分募集资金投资项目延期，是根据募集资金投资项目实施的实际需要所做出的审慎决定，未改变项目实施主体、实施方式、募集资金用途和投资规模，符合公司发展的实际情况，不存在影响公司正常经营以及损害股东利益的情形，本次调整有利于保障募集资金投资项目的顺利实施。综上，保荐机构对公司募集资金投资项目延期事项无异议。

　　特此公告。

　　北京中科三环高技术股份有限公司董事会

　　2024年3月28日

　　证券代码：000970 证券简称：中科三环 公告编号：2024-003

　　北京中科三环高技术股份有限公司

　　第九届董事会第四次会议决议公告

　　本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　1、北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第九届董事会第四次会议通知于2024年3月15日以电子邮件等方式发送至全体董事。

　　2、本次会议于2024年3月26日在北京以现场方式和视频方式召开。

　　3、本次会议应出席的董事9名，实际出席会议的董事9名。

　　4、本次会议由董事长王震西先生主持，监事、高级管理人员和保荐代表人列席了会议。

　　5、本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　1、审议通过了公司2023年年度报告全文及摘要；

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案需提交公司2023年年度股东大会审议通过。

　　2、审议通过了公司2023年度董事会工作报告；

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案需提交公司2023年年度股东大会审议通过。

　　公司2023年度董事会工作报告的主要内容详见同日刊登在巨潮资讯网上的《北京中科三环高技术股份有限公司2023年年度报告》第三、四节的相关内容。

　　3、审议通过了公司2023年度总裁工作报告；

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　4、审议通过了公司2023年度财务决算报告；

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案需提交公司2023年年度股东大会审议通过。

　　5、审议通过了公司2023年度利润分配预案；

　　经天职国际会计师事务所审计，公司2023年度母公司实现的净利润为216,292,062.52元，根据公司章程规定，提取法定盈余公积金21,629,206.25元，2023年度可供股东分配的利润为194,662,856.27元，结转年初未分配利润1,059,585,974.97元，减去2023年派发的2022年度现金红利121,572,577.30元，减去其他调整21,033,142.14元，累计未分配利润为1,111,643,111.80元。以公司2023年12月31日总股本1,215,725,773股为基数，每10股派发现金0.50元（含税），共计60,786,288.65元。未分配利润余额结转至下一年度。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案需提交公司2023年年度股东大会审议通过。

　　6、审议通过了公司关于为控股子公司提供贷款担保的议案；

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案需提交公司2023年年度股东大会审议通过。

　　具体内容详见公司于同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《北京中科三环高技术股份有限公司关于为控股子公司提供担保额度的公告》。

　　7、审议通过了公司关于预计2024年度日常关联交易的议案；

　　具体内容详见公司于同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《北京中科三环高技术股份有限公司2024年度日常关联交易预计公告》。

　　公司独立董事专门会议已审议通过本议案。

　　本议案需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　本议案采取分项表决的方式，关联董事在审议相关子议案时回避表决，表决结果如下：

　　（1）公司与赣州科力稀土新材料有限公司的关联交易预计。

　　关联董事王震西先生回避表决。

　　表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权。

　　（2）公司与北京三环希融科技有限公司的关联交易预计。

　　关联董事王震西先生、胡伯平先生、黄国兴先生、李凌先生回避表决。

　　表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　（3）公司与江西南方稀土高技术股份有限公司的关联交易预计。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　（4）公司与肇庆三环京粤磁材有限责任公司的关联交易预计。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　（5）公司与博迈立铖科环磁材（南通）有限公司的关联交易预计。

　　关联董事王震西先生、胡伯平先生回避表决。

　　表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

　　（6）公司与台全金属股份有限公司的关联交易预计。

　　关联董事钟慧静女士回避表决。

　　表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权。

　　（7）公司与福州泰全工业有限公司的关联交易预计。

　　关联董事钟慧静女士回避表决。

　　表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权。

　　（8）公司与TAIGENE H.K. COMPANY LIMITED的关联交易预计。

　　关联董事钟慧静女士回避表决。

　　表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权。

　　（9）公司与TRIDUS INTERNATIONAL INC的关联交易预计。

　　关联董事David Li先生回避表决。

　　表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权。

　　8、审议通过了公司关于开展远期结售汇及外汇期权业务的议案；

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　具体内容详见公司于同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《北京中科三环高技术股份有限公司关于开展远期结售汇及外汇期权业务的公告》。

　　9、审议通过了公司关于向银行申请综合授信额度的议案；

　　为了保证公司日常经营活动的正常进行，经研究决定同意：向中国民生银行股份有限公司北京分行、广发银行股份有限公司北京宣武门支行、中国进出口银行北京分行和中国银行股份有限公司北京国际贸易中心支行共申请20亿元综合授信额度（其中：向中国进出口银行北京分行申请的综合授信额度不超过5亿元，向广发银行股份有限公司北京宣武门支行申请的综合授信额度不超过10亿元，向中国民生银行股份有限公司北京分行申请的综合授信额度不超过2亿元，向中国银行股份有限公司北京国际贸易中心支行申请的综合授信额度不超过3亿元），期限二年。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　10、审议通过了关于公司及控股子公司使用自有资金购买银行结构性存款的议案；

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　具体内容详见公司于同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《北京中科三环高技术股份有限公司关于使用自有资金购买银行结构性存款的公告》。

　　11、审议通过了公司关于聘任2024年度财务审计和内控审计机构的议案；

　　公司拟同意继续聘任天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度财务审计和内控审计机构，聘期一年。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　12、审议通过了公司《2023年度内部控制自我评价报告》；

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　具体内容同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

　　13、审议通过了公司《2023年环境、社会及管治报告》；

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　具体内容同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。

　　14、审议通过了公司《2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　具体内容详见公司于同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《北京中科三环高技术股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

　　15、审议通过了公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案；

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　具体内容详见公司于同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《北京中科三环高技术股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》。

　　16、审议通过了关于调整公司独立董事津贴的议案；

　　根据公司实际情况，经研究决定拟调整公司独立董事的津贴：独立董事的津贴从每人每年15万元人民币调整为每人每年18万元人民币（税前）。

　　独立董事沈保根先生、刘东进先生和王彦超先生回避表决。

　　表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案需提交公司2023年度股东大会审议。

　　17、审议通过了公司关于成立可持续发展部的议案；

　　为更好适应公司市场需求以及公司战略发展需要，更好满足各利益相关方的期望，助力公司紧跟国际及行业管理趋势，持续提升公司环境、社会及治理绩效和相关规范化管理水平，经研究决定，公司拟成立可持续发展部。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　18、审议通过了关于部分募投项目延期的议案；

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　具体内容详见公司于同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《北京中科三环高技术股份有限公司关于部分募投项目延期的公告》。

　　19、审议通过了关于修改《公司章程》及其附件的议案；

　　根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司章程指引》、《独立董事管理办法》等相关文件的最新规定，结合公司实际情况，公司拟对《公司章程》及其附件《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》进行修改。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　上述制度具体内容详见公司于同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

　　20、审议通过了公司关于修改《独立董事工作制度》的议案；

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　上述制度具体内容详见公司于同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

　　21、审议通过了公司关于修改《关联交易管理办法》的议案；

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　上述制度具体内容详见公司于同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

　　22、审议通过了关于改选公司董事的议案；

　　具体内容详见公司于同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《北京中科三环高技术股份有限公司关于董事、监事及高级管理人员变更的公告》。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　23、审议通过了关于聘任公司代理总裁的议案；

　　具体内容详见公司于同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《北京中科三环高技术股份有限公司关于董事、监事及高级管理人员变更的公告》。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　24、审议通过了公司关于召开2023年年度股东大会的议案。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　具体内容详见同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《北京中科三环高技术股份有限公司关于召开2023年年度股东大会的通知》。

　　注：公司独立董事向董事会提交了《独立董事述职报告》，并将在公司2023年年度股东大会上述职。

　　特此公告。

　　北京中科三环高技术股份有限公司董事会

　　2024年3月28日

　　证券代码：000970 证券简称：中科三环 公告编号：2024-016

　　北京中科三环高技术股份有限公司

　　关于召开2023年年度股东大会的通知

　　本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：2023年年度股东大会

　　2、股东大会的召集人：北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会。

　　2024年3月26日，公司第九届董事会第四次会议审议通过了召开2023年年度股东大会的议案。

　　3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　4、会议召开的日期、时间：

　　现场会议时间：2024年4月23日14：00；

　　网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2024年4月23日9:15一9:25,9:30一11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2024年4月23日9:15-15:00。

　　5、会议的召开方式：

　　本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。

　　6、会议的股权登记日：2024年4月16日

　　7、出席对象：

　　（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

　　于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　本次股东大会在审议《公司预计2024年度日常关联交易的议案》时，将采取逐项表决形式，关联股东北京三环控股有限公司、TRIDUS INTERNATIONAL INC和TAIGENE METAL COMPANY L.L.C将对其涉及的子议案分别回避表决。相关内容详见公司于2024年3月28日在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《北京中科三环高技术股份有限公司2024年度日常关联交易预计公告》。北京三环控股有限公司、TRIDUS INTERNATIONAL INC和TAIGENE METAL COMPANY L.L.C不接受其他股东委托对此项议案进行投票。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员；

　　（3）公司聘请的律师；

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8、现场会议地点：北京市海淀区中关村东路66号甲1号楼27层会议室。

　　二、会议审议事项

　　特别提示：

　　注1、本公司独立董事将在2023年度股东大会上做述职报告。

　　注2、议案7属于关联交易，将采取逐项表决形式，关联股东北京三环控股有限公司、TRIDUS INTERNATIONAL INC和TAIGENE METAL COMPANY L.L.C将对其涉及的子议案分别回避表决。

　　注3、非独立董事选举采用累计投票制。

　　注4、上述议案已经公司第九届董事会第四次会议、第九届监事会第四次会议审议通过，详见公司在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网发布的相关公告。

　　三、会议登记等事项

　　（一）登记方式：

　　1、个人股东亲自出席会议的须持股票账户卡、本人身份证件；委托代理人出席会议的，代理人须持本人身份证件、授权委托书、委托人股票账户卡办理登记手续。

　　2、法人股东由法定代表人出席会议的，法定代表人须持营业执照复印件（盖公章）、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，须持法人授权委托书、出席人身份证件办理登记手续。

　　3、代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证，委托人应向公司董事会办公室提交公证书（可提交原件亦可提交复印件，提交复印件的，需提交原件供律师审核）。

　　4、异地股东可采取信函或用传真方式登记（传真或信函在2024年4月17日16：00前送达或传真至公司董事会办公室）。

　　（二）登记时间：2024年4月17日8：30一11：30和13：30一16：00。

　　（三）登记地点：北京市海淀区中关村东路66号甲1号楼27层。

　　（四）注意事项：出席现场会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场办理登记手续。

　　（五）会议联系方式

　　联系人：田文斌、包海林、王依涵

　　联系电话：（010）62656017

　　传真：（010）62670793

　　（六）本次股东大会出席会议者食宿及交通费用自理。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票的具体操作流程见附件1。

　　五、股东授权委托书（见附件2）

　　北京中科三环高技术股份有限公司董事会

　　2024年3月28日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、 网络投票的程序

　　1、投票代码：360970

　　2、投票简称：三环投票

　　3、填报表决意见或选举票数。

　　对于非累积投票提案1至提案12，填报表决意见，同意、反对、弃权。

　　对于累积投票提案13，填报投给某候选人的选举票数。公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，如股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，其对该项提案组所投的选举票视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

　　表1 累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

　　提案13采用等额选举，应选人数为2位，股东拥有的选举票数举例如下：

　　① 选举非独立董事

　　股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2

　　股东可以将所拥有的选举票数在2位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

　　4、股东对总提案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总提案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总提案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总提案的表决意见为准；如先对总提案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总提案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2024年4月23日的交易时间，即9:15-9:25，9:30一11:30和13:00一15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2024年4月23日9:15-15:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　股东授权委托书

　　兹全权授权 先生（女士）代表我单位（个人）出席北京中科三环高技术股份有限公司2023年年度股东大会，并代表我单位（个人）对会议审议的各项议案按本授权委托书的指示行使投票权。

　　本公司/本人对本次股东大会各项议案的表决意见如下：

　　注1：对采用非累积投票表决的议案，请在相应的意见栏内划“√”。

　　注2：对采用累积投票制表决的议案，独立董事和非独立董事的表决分别进行，投票人拥有的投票总数等于股东持有的股份数乘以子议案的个数。

　　注3：如股东不作具体指示，视为股东代理人可以按照自己的意思表决。

　　委托人姓名或名称（签名或签章）：

　　委托人身份证号码或营业执照号码：

　　委托人持股数： 委托人股东号码：

　　受托人签名： 受托人身份证号码：

　　委托日期： 年 月 日

　　证券代码：000970 证券简称：中科三环 公告编号：2024-004

　　北京中科三环高技术股份有限公司

　　第九届监事会第四次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　1、北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第九届监事会第四次会议通知于2024年3月15日以电子邮件方式发送至全体监事。

　　2、本次会议于2024年3月26日在北京以现场方式和视频方式召开。

　　3、本次会议应出席的监事3名，实际出席会议的监事3名。

　　4、本次会议由监事赵玉刚先生主持。

　　5、本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　二、 监事会会议审议情况

　　1、审议通过了公司《2023年年度报告及摘要》；

　　经审核，监事会认为：董事会编制和审议北京中科三环高技术股份有限公司2023年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　2、审议通过了公司《2023年度监事会工作报告》；

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　3、审议通过了公司关于预计2024年度日常关联交易的议案；

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　具体内容详见公司于同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《北京中科三环高技术股份有限公司2024年度日常关联交易预计公告》。

　　4、审议通过了公司《2023年度内部控制自我评价报告》；

　　公司监事会对公司2023年度内部控制自我评价发表如下审核意见：

　　监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督，报告期内，公司对纳入评价范围的业务与事项已建立了内部控制，并得以有效执行，达到了公司内部控制的目标，未发现存在重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间，没有发生对评价结论产生实质性影响的内部控制的重大变化。

　　综上所述，监事会认为，公司内部控制自我评价较全面、真实、准确、客观，反映了公司内部控制的实际情况。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　5、审议通过了公司《2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；

　　经审核，监事会认为：公司董事会编制的《2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，真实反映了公司募集资金存放、使用、管理情况。募集资金存放、使用、管理符合中国证监会、深圳证券交易所及公司规章制度的相关规定，不存在募集资金存放与使用违规的情形。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　具体内容详见公司于同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《北京中科三环高技术股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　6、审议通过了关于公司及控股子公司使用自有资金购买银行结构性存款的议案；

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　具体内容详见公司于同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《北京中科三环高技术股份有限公司关于使用自有资金购买银行结构性存款的公告》。

　　7、审议通过了公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案；

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　具体内容详见公司于同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《北京中科三环高技术股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》。

　　8、审议通过了公司关于修改《监事会议事规则》的议案；

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　上述制度的具体内容详见公司于同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

　　《监事会议事规则》作为《公司章程》附件，需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　9、审议通过了公司关于部分募投项目延期的议案；

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　具体内容详见公司于同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《北京中科三环高技术股份有限公司关于部分募投项目延期的公告》。

　　10、审议通过了关于变更公司监事的议案。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　鉴于赵寅鹏先生已辞去公司监事会主席、职工代表监事职务，根据股东单位推荐，公司第九届监事会同意提名张志辉先生为公司第九届监事会非职工代表监事候选人。具体内容详见公司于同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《北京中科三环高技术股份有限公司关于董事、监事及高级管理人员变更的公告》。

　　本议案需提交公司2023年年度股东大会审议。

　　特此公告。

　　北京中科三环高技术股份有限公司监事会

　　2024年3月28日

　　证券代码：000970 证券简称：中科三环 公告编号：2024-006

　　北京中科三环高技术股份有限公司

　　2023年度募集资金存放与使用情况的

　　专项报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》及相关格式指引的规定，北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2023年12月31日止募集资金存放与使用情况的专项报告。具体内容如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）募集资金金额、资金到位情况

　　经中国证监会出具的《关于核准北京中科三环高技术股份有限公司配股的批复》（证监许可〔2021〕3203号）核准，公司获准向原股东配售15,978万股新股。公司于2022年2月23日完成向原股东配售股份的方式发行人民币普通股（A股）150,525,773股，发行价格为4.50元/股，募集资金总额人民币677,365,978.50元，扣除发行费用11,577,624.56元（不含增值税），募集资金净额为人民币665,788,353.94元。上述募集资金已全部到位，致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次配股的资金到位情况进行了审验，并于2022年2月25日出具了致同验字（2022）第110C000099号《北京中科三环高技术股份有限公司验资报告》。

　　（二）募集资金使用情况及节余情况

　　截至2023年12月31日，公司已累计使用募集资金59,993.37万元，暂时补充流动资金5,600.00万元，累计银行存款账户利息收入扣除手续费净额为177.99万元，其中2023年实际使用募集资金金额为18,167.67万元，暂时补充流动资金5,600.00万元，2023年银行账户利息收入扣除手续费净额为43.69万元，截至2023年12月31日，募集资金账户余额合计为1,163.45万元。

　　二、募集资金存放和管理情况

　　（一）募集资金管理

　　为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，切实保护投资者的利益，公司根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件的有关规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金专户存储、募集资金使用、募集资金投向变更、募集资金管理与监督以及信息披露等进行了详细严格的规定，以保证募集资金专款专用。

　　截至报告期末，公司、宁波科宁达工业有限公司、中科三环（赣州）新材料有限公司、宁波科宁达日丰磁材有限公司、宁波科宁达和丰新材料有限公司和宁波科宁达鑫丰精密制造有限公司分别在广发银行股份有限公司北京分行、中国民生银行股份有限公司北京分行、上海浦东发展银行宁波开发区支行、交通银行股份有限公司赣州分行和中信银行股份有限公司宁波北仑支行开设了募集资金的存储专户，并同保荐机构国金证券股份有限公司与各方银行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》。上述协议内容与深圳证券交易所制订的《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，协议的履行不存在问题。

　　（二）募集资金存储情况

　　截至2023年12月31日，公司配股募集资金专项账户情况如下：

　　单位：元

　　三、本报告期募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金使用情况

　　截至2023年12月31日，公司累计使用配股募集资金金额59,993.37万元，配股募集资金使用情况对照表详见本报告附表。

　　（二）超募资金使用情况

　　不适用。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　不适用。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。

　　六、备查文件

　　1、第九届董事会第四次会议决议；

　　2、第九届监事会第四次会议决议。

　　附表：配股募集资金使用情况对照表

　　特此公告。

　　北京中科三环高技术股份有限公司董事会

　　2024年3月26日

　　附表：

　　配股募集资金使用情况对照表

　　单位：万元

　　证券代码：000970 证券简称：中科三环 公告编号：2024-017

　　北京中科三环高技术股份有限公司

　　关于为控股子公司提供担保的进展公告

　　本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、担保情况概述

　　近日，北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称“公司”）之控股子公司天津三环乐喜新材料有限公司（以下简称“三环乐喜”）与中国农业银行股份有限公司天津经济技术开发区分行（以下简称“农业银行”）签订了《流动资金借款合同》，由农业银行向三环乐喜提供人民币5,000万元借款，借款期限2年。公司为此借款提供担保。

　　公司于2023年3月28日召开了第八届董事会第十二次会议，于2023年4月24日召开了2022年年度股东大会，分别审议通过了《关于为控股子公司提供贷款担保的议案》，其中为三环乐喜提供的担保额度为人民币110,000万元。具体内容详见公司于2023年3月30日和2023年4月25日在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《北京中科三环高技术股份有限公司第八届董事会第十二次会议决议公告》、《北京中科三环高技术股份有限公司关于为控股子公司提供担保额度的公告》及《北京中科三环高技术股份有限公司2022年年度股东大会决议公告》。

　　本次担保事项在上述董事会和股东大会审批的担保额度内。

　　二、被担保人基本情况

　　公司名称：天津三环乐喜新材料有限公司

　　成立日期：1990年4月

　　注册地点：天津经济技术开发区

　　法定代表人：李大军

　　注册资本：87,210,597美元

　　股权结构：公司持有66%的股权，台全金属（美国）有限公司持有28.58%的股权，台全（美国）有限公司持有5.42%的股权。

　　主要经营范围：生产、开发、销售稀土永磁材料，永磁电机、电动自行车，加工、销售稀土，普通货运。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　一年又一期主要财务指标：截至2022年12月31日，该公司的资产总额为384,190.92万元，负债总额为135,738.71万元，净资产为248,452.21万元，营业收入为340,522.69万元，利润总额为49,346.54万元，净利润为40,222.77万元；截至2023年12月31日，该公司的资产总额为322,083.97万元，负债总额为81,728.72万元，净资产为240,355.25万元，营业收入为249,577.02万元，利润总额为11,202.60万元，净利润为9,762.44万元。

　　天津三环乐喜新材料有限公司不是失信被执行人。

　　三、担保协议的主要内容

　　合同名称：《保证合同》

　　保证人：北京中科三环高技术股份有限公司

　　债务人：天津三环乐喜新材料有限公司

　　债权人：中国农业银行股份有限公司天津经济技术开发区分行

　　担保金额：人民币5,000万元

　　担保方式：连带责任保证

　　担保范围：债务人在主合同项下应偿付的借款本金、利息、罚息、复利、违约金、损害赔偿金、按《中华人民共和国民事诉讼法》有关规定确定由债务人和担保人承担的迟延履行债务利息和迟延履行金、保全保险费以及诉讼（仲裁）费、律师费等债权人实现债权的一切费用。

　　保证期间：主合同约定的债务履行期限届满之日起三年。

　　四、董事会意见

　　上述事项已经公司2023年3月28日召开的第八届董事会第十二次会议，于2023年4月24日召开的2022年年度股东大会审议通过。本次担保事项在上述董事会和股东大会审批的担保额度内。

　　三环乐喜是公司的控股子公司，公司董事会在对上述控股子公司的资产质量、经营情况、行业前景、偿债能力、信用状况等进行全面评估的基础上,认为公司对其具有控制权，其从未发生过贷款逾期未还情况，且提供相对应的反担保，能够做到风险可控。因此，为保证其日常经营活动的正常进行，公司为其本次贷款提供全额担保。公司董事会认为上述担保对公司的发展是有益的，不会损害公司和股东的权益。

　　五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　本次担保后，公司及控股子公司的担保余额为83,000.00万元，占公司最近一期经审计的归属于母公司所有者权益的12.60%。

　　公司及控股子公司未对合并报表外单位提供担保。

　　公司及控股子公司无逾期担保，无涉及诉讼的担保及因被判决败诉而应承担的损失。

　　特此公告。

　　北京中科三环高技术股份有限公司董事会

　　2024年3月28日

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