证监会连开6份处罚书,罚没逾1.2亿,其中一人被罚没8340万

证监会连开6份处罚书,罚没逾1.2亿,其中一人被罚没8340万
2024年02月23日 11:51 媒体滚动

转自:扬子晚报网

2月22日,证监会一次性挂网6份行政处罚书,涉及内幕交易、操纵市场等违法违规行为,合计罚没超1.2亿元。其中张顺平因使用证券账户组操纵11只股票被罚得最重,证监会责令张顺平依法处理非法持有的证券,并罚没8340万元。

6份罚单一半是内幕交易案

2017年3月,浙江恒逸集团有限公司(下称恒逸集团)设立并购基金通过项目公司收购化纤行业破产企业资产。恒逸石化(6.170, 0.00, 0.00%)相继与项目公司签订了《委托管理协议》,约定由恒逸石化为项目公司生产经营活动提供管理、咨询服务,自协议签订后18个月内,若项目公司具备被上市公司收购条件的,恒逸石化享有优先购买权。

随后,收购一事持续推进,国信证券(10.570, -0.13, -1.21%)提出恒逸集团收购项目公司杭州逸暻化纤有限公司(以下简称杭州逸暻)、嘉兴逸鹏化纤有限公司(下称嘉兴逸鹏)100%股权,再由恒逸石化向恒逸集团发行股份购买资产并募集配套资金的方案,并陆续组建并购重组项目组陆续进驻现场,开展项目初期尽调工作,形成并汇报可行的项目方案,恒逸集团委托瑞华所、中联资产评估到双兔新材料进行审计、评估工作,并继续对于嘉兴逸鹏、太仓逸枫进行审计、评估工作等。

2018年4月3日,恒逸石化公告了《关于发行股份购买资产的一般风险提示暨复牌公告》《发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案(修订稿)》,公司股票自2018年4月3日开市起复牌。

证监会认定,恒逸石化发行股份购买嘉兴逸鹏100%股权、太仓逸枫100%股权和双兔新材料100%股权并配套募集资金暨关联交易事项,属于内幕信息。该内幕信息形成时间不晚于2017年10月上旬(即不晚于2017年10月10日),公开于2018年4月3日。

经证监会调查,黄某辰系中国信达资产管理股份有限公司(下称信达资产)浙江省分公司副总经理,信达资产浙江省分公司和恒逸集团洽谈成立并购基金进行化纤行业上下游产业整合项目由黄某辰牵头。黄某辰等知悉恒逸集团回购太仓逸枫100%股权注入恒逸石化的信息,为内幕信息知情人,知悉时间不晚于2017年11月。内幕信息敏感期内,陈建平与内幕信息知情人黄某辰于2017年12月27日有通话联系。陈建平借款8000万元,控制使用“陈建平”等6个证券账户(以下简称账户组)内幕交易“恒逸石化”,最终账户组亏损金额为18571725元,证监会决定对陈建平处以60万元的罚款。

另两份罚单中的内幕信息也和通话联系有关。经证监会调查,陆长水与邱某林系亲属关系,陆长水早期曾在恒逸集团工作,陆长水创办的公司办公地点与恒逸石化在同一栋写字楼。内幕信息敏感期内,陆长水与内幕信息知情人邱某林、倪某锋、沈某强均有通话联系。

陆长水、张维仰系商学院CEO班同班同学,交往较多。2017年年底,陆长水、张维仰等人在同学聚会上见面接触,讨论过“恒逸石化”。证监会认定,陆长水、张维仰共同内幕交易“恒逸石化”,“张维仰”证券账户由陆长水帮张维仰操作,双方没有签订书面协议,只是口头约定如果赚钱了分一些给陆长水,二人的经济利益相关联。张维仰有时候会通过网站登录进自己的账户去看一下。“张维仰”证券账户于2017年12月合计买入“恒逸石化”5050050股,经计算,陆长水、张维仰内幕交易“恒逸石化”违法所得金额为12975052元。证监会决定没收陆长水、张维仰违法所得12975052元,并对陆长水、张维仰处以12975052元罚款。

而缪玲红与邵林平是夫妻关系,夫妻共同居住生活,系利益共同体。在内幕信息敏感期内,邵林平与内幕信息知情人戚某尔于2017年12月25日有多次通话联络。邵林平让缪玲红关注、交易“恒逸石化”。经计算,缪玲红控制使用“缪玲红”“翁某娜”2个证券账户,违法所得金额为279537元。证监会最终决定没收缪玲红、邵林平夫妇违法所得279537元,并对缪玲红、邵林平夫妇处以279537元罚款。

因操纵市场,他被罚没8349万元

证监会还公布了三起操纵市场案件。其中,张顺平因使用证券账户组操纵11只股票被罚得最重,证监会责令张顺平依法处理非法持有的证券,并罚没8340万元。

经证监会查明,2017年6月26日至9月29日期间,张顺平控制使用27个证券账户,通过集中资金优势、持股优势连续买卖,虚假申报等手段,影响“维格娜丝”“金麒麟(14.910, 0.10, 0.68%)”“康隆达(17.090, -0.08, -0.47%)”“铁流股份(10.670, 0.15, 1.43%)”“红蜻蜓(6.210, -0.11, -1.74%)”“日月股份(13.170, -0.18, -1.35%)”“太平鸟(14.650, -0.03, -0.20%)”等7只股票交易价格和交易量;2018年3月6日至4月27日期间,张顺平控制使用39个证券账户,通过集中资金优势、持股优势连续买卖,在自己实际控制的账户之间进行证券交易,虚假申报等手段,影响“秦安股份(13.920, 0.86, 6.58%)”“上海亚虹(15.030, 0.09, 0.60%)”“恒润股份(14.660, 0.25, 1.73%)”“中马传动(14.560, -0.19, -1.29%)”等4只股票交易价格和交易量。

综上,2017年6月26日至2018年4月27日期间,张顺平控制使用账户组操纵“维格娜丝”等11只股票,合计盈利20850067元。证监会认定上述行为构成操纵证券市场的行为,最终决定“没一罚三”,没收张顺平违法所得20850067元,并处以62550203元罚款。

扬子晚报/紫牛新闻记者 范晓林

校对 盛媛媛

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