三一重工股份有限公司关于为子公司提供担保的公告_新浪财经

　　证券代码：600031 证券简称：三一重工公告编号：2023-056

　　三一重工股份有限公司

　　关于为子公司提供担保的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 截至2023年11月30日，公司累计为所属子公司提供担保余额为339.23亿元，占公司2022年12月31日经审计归属于上市公司股东净资产的比例为52.22 %，无违反规定决策程序对外提供担保的情形。

　　● 本次担保事项将提交股东大会审议。

　　一、担保情况概述

　　“金票”是指公司下属子公司基于真实贸易背景，依托于公司金票供应链平台（www.sanyjp.com），向供应商开具的体现交易双方债权债务关系的电子付款承诺函（确权凭证），公司拟为下属子公司签发的金票业务提供连带责任担保，被担保子公司签发的金票到期后如不能按时兑付，由公司承担无条件付款责任。

　　同时为满足下属子公司日常生产经营需要，公司拟为下属子公司的金融机构融资提供担保，金融机构融资品种包括但不限于流动资金贷款、银行承兑汇票、商票保贴、保函、信用证等。

　　二、计划担保额度

　　■

　　上述担保额度为预计担保额度，有效期为2024年1月1日起至2024年12月31日。

　　上述担保额度可循环使用，在担保额度有效期内的任一时点公司实际提供的担保余额不超过790亿元。

　　公司在担保总额度内可以根据各子公司的实际需求调整对各子公司的实际担保额度。

　　三、被担保人基本情况

　　1、三一国际发展有限公司

　　（1）注册地址：香港新界上水龙琛路39号上水广场2010室

　　（2）法定代表人：向文波

　　（3）注册资本：28,192万美元

　　（4）经营范围：开展投资、在海外销售产品及产品的维修服务、新产品试制、装配加工及配套设施等业务。

　　（5）与本公司的关系：公司全资子公司

　　2、香港中兴恒远国际贸易有限公司

　　（1）注册地址：新界上水龙琛路39号上水广场2010室

　　（2）法定代表人：俞宏福

　　（3）注册资本：20,400万美元

　　（4）经营范围：进出口贸易。

　　（5）与本公司的关系：公司全资子公司

　　3、三一供应链科技（上海）有限公司

　　（1）注册地址：中国(上海)自由贸易试验区临港新片区新杨公路860号10幢

　　（2）法定代表人：朱劲松

　　（3）注册资本：1,500万元人民币

　　（4）经营范围：一般项目：从事供应链科技领域内的技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；供应链管理服务；货物进出口；技术进出口；普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目）；装卸搬运；包装服务；金属制品销售；技术玻璃制品销售；五金产品批发；电子产品销售；机械设备销售；汽车零配件批发。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　（5）与本公司的关系：全资子公司

　　4、三一重机有限公司

　　（1）注册地址：江苏省昆山开发区环城东路

　　（2）法定代表人：俞宏福

　　（3）注册资本：45,047万元人民币

　　（4）经营范围：挖掘机、非公路自卸车、注塑机生产加工；旋挖钻机（口径1米以上深度30米以上大口径旋挖钻机）、拆除机生产加工；新材料（纳米技术材料、超细粉末合金材料、稀土金属材料、焊接材料、超硬材料、其他金属材料）加工；移动数据终端设备生产加工；并销售自产产品及提供技术咨询和售后服务；从事工程机械配件的批发及进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　（5）与本公司的关系：公司全资子公司

　　5、上海三一重机股份有限公司

　　（1）注册地址：上海市临港工业园区两港大道318号A座

　　（2）法定代表人：俞宏福

　　（3）注册资本：80,000万人民币

　　（4）经营范围：挖掘机、装载机械及其配套中小零配件的生产、开发、批发、零售，电子产品的开发、批发、零售，从事货物及技术的进出口业务，机械设备（除特种设备）租赁。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)。

　　（5）与本公司的关系：公司全资子公司

　　6、索特传动设备有限公司

　　（1）注册地址：江苏省常熟东南经济开发区东南大道

　　（2）法定代表人：俞宏福

　　（3）注册资本：127,650万元人民币

　　（4）经营范围：增速机、减速机研发、生产、销售；传动设备及相关零部件、交通运输设备、金属制品、仪器仪表的研发、生产、销售；回转支承、农业机械研发、生产、销售；履带、阀、滤芯研发、制造、加工、销售并提供技术服务、技术转让、技术咨询；从事货物及技术的进出口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　（5）与本公司的关系：公司全资子公司

　　7、上海华兴数字科技有限公司

　　（1）注册地址：浦东新区川沙新镇川大路318号

　　（2）法定代表人：袁爱进

　　（3）注册资本：1,318万元人民币

　　（4）经营范围：自动化控制设备、电气和电子控制系统、计算机软硬件、通信产品、机械设备及相关零部件的研发、生产、销售，并提供相关产品的咨询、服务和技术转让，从事货物及技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　（5）与本公司的关系：公司全资子公司

　　8、三一重机（重庆）有限公司

　　（1）注册地址：重庆市两江新区龙兴镇两江大道618号

　　（2）法定代表人：邓荆辉

　　（3）注册资本：10,000万元人民币

　　（4）经营范围：一般项目：建筑工程用机械制造；矿山机械制造；建筑材料生产专用机械制造；隧道施工专用机械制造；农业机械制造；农业机械销售；建筑工程用机械销售；机械零件、零部件销售；建筑工程机械与设备租赁。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　（5）与本公司的关系：公司全资子公司

　　9、北京三一智造科技有限公司

　　（1）注册地址：北京市昌平区回龙观镇北清路8号6幢3楼

　　（2）法定代表人：周国元

　　（3）注册资本：2,000万元人民币

　　（4）经营范围：技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让；仓储服务；计算机系统服务；基础软件服务；应用软件服务（不含医用软件）；社会经济咨询（不含中介）；销售计算机、软件及辅助设备、电子产品、通讯器材、电话充值卡、机械设备及配件；制造建筑工程用机械；产品设计；技术进出口、代理进出口、货物进出口；道路货物运输。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；道路货物运输以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　（5）与本公司的关系：公司全资子公司

　　10、湖州三一装载机有限公司

　　（1）注册地址：浙江省湖州市吴兴区高新区湖州南太湖高新技术产业园区工业路18号-666

　　（2）法定代表人：向文波

　　（3）注册资本：10,000万元人民币

　　（4）经营范围：一般项目：建筑工程用机械制造；农业机械制造；机械零件、零部件加工；建筑工程用机械销售；农业机械销售；机械零件、零部件销售；机械设备研发；机械设备租赁(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。

　　（5）与本公司的关系：公司控股子公司

　　11、三一汽车制造有限公司

　　（1）注册地址：长沙经济技术开发区三一工业城

　　（2）法定代表人：彭光裕

　　（3）注册资本：100,830万元人民币

　　（4）经营范围：汽车及其零部件、起重机械及其零部件、消防设备及器材、无人车辆、两栖车辆、改装汽车、智能车载设备、生产专用车辆、自动化立体仓库及仓库物流设备、二类医疗器械、建筑工程机械、停车库、通用设备、机电设备、塑料机械及其零部件、金属制品、橡胶制品、电子产品、钢丝增强液压橡胶软管和软管组合件、建筑专用设备、路面机械、物料搬运设备及其零部件的研发、制造、销售及维修；消防车的制造、销售、改造及改装；建筑用品、模具制品、石膏、水泥制品、粘合剂的制造及销售；二手设备收购及销售；五金产品、矿产品、金属材料的销售；消防设施设备维修及保养；自营和代理各类商品的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外；房屋、铁路、道路、桥梁和隧道建筑工程施工；建筑钢结构、预制构件工程安装服务；管道和设备安装；建筑装饰与装修；信息技术咨询服务；信息系统集成服务；文化创意服务、物流辅助服务；认证咨询服务；建筑工程机械租赁服务；动产与不动产租赁服务；场地租赁；房地产咨询服务；房地产开发经营；物业管理。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)

　　（5）与本公司的关系：公司全资子公司

　　12、湖南三一路面机械有限公司

　　（1）注册地址：长沙经济技术开发区三一路三一工业城23号厂房

　　（2）法定代表人：彭光裕

　　（3）注册资本：31,800万元人民币

　　（4）经营范围：路面机械类产品及配件的生产和产品自销。

　　（5）与本公司的关系：公司控股子公司

　　13、常德市三一机械有限公司

　　（1）注册地址：常德经济技术开发区德山镇崇德居委会二组

　　（2）法定代表人：彭光裕

　　（3）注册资本：10,000万元人民币

　　（4）经营范围：路面机械、通用设备、机电设备及配件的研发、生产与销售及相关技术服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　（5）与本公司的关系：公司控股子公司

　　14、湖南三一智能控制设备有限公司

　　（1）注册地点：长沙经济技术开发区三一工业城

　　（2）法定代表人：向文波

　　（3）注册资本金：3,000万元人民币

　　（4）经营范围：工业自动控制系统装置、电力电子元器件、通信终端设备、计算机整机的制造；软件技术服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活

　　（5）与本公司的关系：公司全资子公司

　　15、湖南三一华源机械有限公司

　　（1）注册地址：湖南省娄底高新技术产业开发区三一工业园娄底中源新材料有限公司二号楼二楼

　　（2）法定代表人：彭光裕

　　（3）注册资本：3,180万元人民币

　　（4）经营范围：建筑工程机械、通用设备、机电设备、塑料机械及零部件、金属制品、电子产品、铸锻件的研发、生产、销售、维修、技术服务；建筑专用设备、路面机械、物料搬运设备及其零部件的制造、销售、维修；在许可证核定范围内从事路面机械及其零部件的制造与销售；汽车及其零部件的制造、销售；二手设备收购与销售；工业地产开发；建筑工程机械租赁服务；货物及技术的进出口业务（国家限制经营或禁止进出口的商品和技术除外）；物业管理；场地租赁；自建房屋的销售；自有厂房租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　（5）与本公司的关系：公司全资子公司

　　16、娄底市中兴液压件有限公司

　　（1）注册地址：娄底市经济技术开发区工业园新坪街11号

　　（2）法定代表人：彭光裕

　　（3）注册资本：31,800万元人民币

　　（4）经营范围：液压件、输送缸、液压泵、液压控制阀、机械配件、电镀产品及其配套产品的生产、销售。

　　（5）与本公司的关系：公司控股子公司

　　17、湖南三一中阳机械有限公司

　　（1）注册地址：益阳高新区东部新区综合服务楼316室

　　（2）法定代表人：彭光裕

　　（3）注册资本：31,800万元人民币

　　（4）经营范围：工程机械与零部件研发、制造及销售；光伏组件的研发、生产、销售；产品专利转让及相关技术服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　（5）与本公司的关系：公司全资子公司

　　18、湖南三一中益机械有限公司

　　（1）注册地址：益阳高新区衡龙桥镇石坝村101号

　　（2）法定代表人：彭光裕

　　（3）注册资本：3,000万元人民币

　　（4）经营范围：建筑工程用机械制造；汽车及其零部件的制造、销售；在许可证核定范围内从事路面机械及其零部件的制造与销售；建筑工程机械、通用设备、机电设备、塑料机械及零部件、金属制品、电子产品、钢丝增强液压橡胶软管和软管组合件的研发、生产、销售、维修、信息、技术服务；二手设备收购与销售；建筑专用设备、路面机械、物料搬运设备及其零部件的制造、销售、维修；提供建筑工程机械租赁服务；经营商品和技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口商品和技术除外）；工业地产开发；物业管理；房屋租赁；场地租赁；房屋销售；自有厂房租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　（5）与本公司的关系：公司全资子公司

　　19、娄底市中源新材料有限公司

　　（1）注册地址：涟源市石马山镇马家镜村（人民东路）

　　（2）法定代表人：彭光裕

　　（3）注册资本：31,800万元人民币

　　（4）经营范围：路面机械产品及其零部件、钢板、结构件、铸锻件的生产和销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　（5）与本公司的关系：公司控股子公司

　　20、三一专用汽车有限责任公司

　　（1）注册地址：湖南省邵阳市双清区邵阳大道318号

　　（2）法定代表人：彭光裕

　　（3）注册资本：8,000万元人民币

　　（4）经营范围：汽车、汽车底盘、农用车、汽车及农用车零配件的制造与销售；工程机械的研发及设计；工程机械、机械设备及配件的销售、售后服务；废旧机械设备拆除、回收、销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　（5）与本公司的关系：公司全资子公司

　　21、三一西北重工有限公司

　　（1）注册地址：新疆乌鲁木齐经济技术开发区（头屯河区）井冈山西街568号

　　（2）法定代表人：彭光裕

　　（3）注册资本：5,318万元人民币

　　（4）经营范围：建筑工程机械、起重机械、通用设备、机电设备的生产、销售及维修；建筑工程机械配件的销售；金属制品、橡胶制品及电子产品、钢丝增强液压橡胶软管和软管组合件的生产、销售；农业机械设备及零配件的制造、研发，相关产品的技术咨询及售后服务；风力发电机组及其配件的生产、销售，风力发电场的建设与运营；新能源技术推广服务及技术咨询；光伏发电项目的开发、建设、维护、经营管理及技术咨询；畜牧专用机械制造、销售；清雪、环卫机械设备及零配件生产、销售，清雪机械售后服务，初雪设备产品技术开发、进出口；混凝土泵送设备、搅拌设备及配件的制造、改装、销售；五金及矿产品，金属材料的销售；建筑工程机械租赁服务；本企业自产产品及技术的出口业务和本企业所需机械设备、零部件、原辅材料及技术的进口业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　（5）与本公司的关系：公司全资子公司

　　22、湖南智恒建材科技有限公司

　　（1）注册地址：中国(湖南)自由贸易试验区长沙片区三一路1号三一工业城众创楼3楼

　　（2）注册资本：10000万元人民币

　　（3）经营范围：工程和技术研究和试验发展；建材行业新型建筑材料工程设计；工程造价咨询；工程项目管理服务；新材料、新设备、节能及环保产品工程的设计、施工；建筑材料的技术开发、咨询服务及成果转让；电气机械设备、建筑材料、交通铺助设施、机电产品、办公自动化设备、装饰材料、钢结构的销售；工业固废综合利用评价、实验室检测用仪器设备的研发和销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　（4）与本公司的关系：公司全资子公司

　　23、深圳市中晟智慧科技有限公司

　　（1）注册地址：深圳市龙华区观湖街道鹭湖社区澜清一路6号1号研发楼1501

　　（2）注册资本：10000万元人民币

　　（3）经营范围：软件开发；工程和技术研究和试验发展；会议及展览服务；机械电气设备销售；机械电气设备制造；机械设备租赁；轻质建筑材料销售；水泥制品制造；水泥制品销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）技术进出口；货物进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）

　　（4）与本公司的关系：为本公司控股子公司

　　24、三一电动车科技有限公司

　　（1）注册地址：中国(湖南)自由贸易试验区长沙片区三一路1号三一汽车制造有限公司301室

　　（2）注册资本：11800万元人民币

　　（3）经营范围：新能源车整车、建筑工程用机械、环保、邮政、社会公共服务及其他专用设备、汽车智能系统组装产品的制造；汽车零部件及配件制造（不含汽车发动机制造）；新能源汽车、专用汽车、工程机械车、环卫设备、汽车智能系统组装产品销售；汽车及零配件批发；新能源汽车租赁；建筑工程机械与设备经营租赁；环保机械设备的租赁；机动车维修；车辆工程的技术、电子、通信与自动控制技术的研发；汽车相关技术咨询服务；电动汽车驱动电机控制系统的研发、生产、销售；物联网智能产品制造、智能产品销售、技术研发、技术服务、技术咨询；智能化技术的研发、转让、服务；货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　（4）与本公司的关系：为本公司全资子公司

　　25、郴州市中仁机械制造有限公司

　　（1）注册地址：安仁县城关镇安仁大道(财政局综合楼)

　　（2）注册资本：2000万元人民币

　　（3）经营范围：建筑工程机械、通用设备、机电设备及其零部件的生产、销售、维修及安装;经营本企业自产产品及技术的出口业务和本企业所需的机械设备、零部件、原辅材料及技术的进口业务（涉及许可的凭许可证经营，国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）。

　　（4）与本公司的关系：为本公司全资子公司

　　26、三一汽车起重机械有限公司

　　（1）注册地址：湖南省长沙市金洲新区金洲大道西168号

　　（2）法定代表人：向文波

　　（3）注册资本：16,340万元人民币

　　（4）经营范围：塔式起重机、各种类型的移动起重机（轮式和链式即履带式起重机，包括公路型、全地形和越野型）、强夯机及前述各产品的任何零部件的开发、设计、研究、组装、制造、市场营销、销售和分销等业务，以及与之相关的任何修理、维护和质保服务。上述经营范围的进出口和有关技术的引进和装让（不含未经审批的前置许可项目，涉及行政许可项目凭许可证经营）。

　　（5）与本公司的关系：控股子公司

　　27、湖南三一中型起重机械有限公司

　　（1）注册地点：湖南省长沙市宁乡高新技术产业园区金洲大道西168号

　　（2）法定代表人：孙新良

　　（3）注册资本金：10,000万元人民币

　　（4）经营范围：生产专用起重机、工程机械的制造；机械设备的研发；工程机械管理服务；工程机械维修服务；起重设备安装服务；工程机械设计；起重机械维修；工程机械车的销售；起重设备及配件销售；自有厂房租赁；场地租赁；货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　（5）股东情况：三一重工控股子公司

　　28、湖南中泰设备工程有限公司

　　（1）注册地址：宁乡县金洲新区金洲大道西168号

　　（2）法定代表人：孙新良

　　（3）注册资本：3,000万元人民币

　　（4）经营范围：起重设备、机电设备、大型设备的安装服务；专业化、机械工程的设计服务；机械技术推广服务；工程管理服务；机械配件零售；建筑工程机械与设备租赁；机械设备租赁；专用设备修理；其他机械与设备租赁；机械设备、五金产品及电子产品批发；物流代理服务；装卸搬运。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　（5）与本公司的关系：公司全资子公司

　　29、浙江三一装备有限公司

　　（1）注册地址：浙江省湖州市八里店镇曹报村标准厂房辅楼2号楼

　　（2）法定代表人：孙新良

　　（3）注册资本：43,180万元人民币

　　（4）经营范围：工程机械类产品及铸锻件的研发、制造及销售、货物与技术的进出口，自有机械设备的融物租赁（涉及行政许可的凭有效行政许可证件经营）。

　　（5）与本公司的关系：公司控股子公司之全资子公司

　　30、三一汽车金融有限公司

　　（1）注册地址：长沙经济技术开发区星沙街道三一路1-1号三一汽车制造有限公司新研发楼一楼

　　（2）法定代表人：黄建龙

　　（3）注册资本：268,355万元人民币

　　（4）经营范围：经营中国银行业监督管理委员会依照有关法律、行政法规和其他规定批准的业务，经营范围以批准文件所列的为准。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　（5）与本公司的关系：公司控股子公司

　　31、三一融资租赁有限公司

　　（1）注册地址：中国(上海)自由贸易试验区临港新片区新杨公路1800弄1号4幢201室、202室、203室

　　（2）注册资本：100683.725万元人民币

　　（3）经营范围：融资租赁业务；租赁业务；向国内外购买租赁资产；租赁资产的残值处理及维修；租赁交易咨询和担保；从事与主管业务有关的商业保理业务。

　　（4）与本公司的关系：本公司控股子公司

　　32、三一资本新加坡私人有限公司

　　（1）注册地址：新加坡国际广场35-15安顺路10号

　　（2）注册资本：630万新币

　　（3）经营范围：设备抵押贷款，融资租赁等金融产品。

　　（4）与本公司的关系：本公司控股子公司

　　33、三一资本美国有限公司

　　（1）注册地址：美国特拉华州

　　（2）法定代表人：唐建国

　　（3）注册资本：280万美元

　　（4）经营范围：为三一在北美的代理商及终端客户提供融资服务，包括库存融资、租赁融资、设备贷款等。

　　（5）与本公司的关系：本公司控股子公司

　　34、三一融资（泰国）有限公司/SANY LEASING(THAILAND) CO LTD.

　　（1）注册地点：泰国曼谷

　　（2）法定代表人：陈焕春

　　（3）注册资本金：3亿泰铢

　　（4）经营范围：工程机械及配件销售；融资租赁业务；租赁业务；向国内外购买租赁财产；租赁财产的残值处理及维修；租赁交易咨询及担保；从事与主营业务有关的商业保理业务。

　　（5）股东情况：三一重工间接持有三一融资（泰国）66.51%股权。

　　35、三一资本澳大利亚私人有限公司

　　（1）注册地址：21 EFFICIENT DRIVE TRUGANINA VIC 3029

　　（2）注册资本：AUD 1.00

　　（3）法定代表人：刘洋朱凯（董事）

　　（3）经营范围：融资租赁服务及其他相关服务

　　（4）与本公司的关系：公司全资子公司

　　36、湖南三一工业职业技术学院

　　（1）注册地址：湖南省长沙县榔梨工业园

　　（2）社会组织类型：民办非企业单位

　　（3）注册资本：21,751.528万元人民币

　　（4）经营范围：高职(专科)

　　（5）与本公司的关系：本公司全资下属单位

　　37、三一美国有限公司

　　（1）注册地址：318 CooperCircle,PeachtreeCity,GA30269

　　（2）注册资本：2美元

　　（3）法定代表人：梁林河

　　（3）经营范围：销售及组装重型机械设备

　　（4）与本公司的关系：控股子公司

　　38、三一印度有限公司

　　（1）注册地址：Plot No.E- 4, Chakan Industrial Area , Phase-III, Taluka -KhedDist,Pune-410501 Pune Pune MH 410501 IN

　　（2）法定代表人：Deepak

　　（3）注册资本：1,430,000,000卢比

　　（4）经营范围：制造和销售工程机械设备。

　　（5）与本公司的关系：本公司控股子公司

　　39、三一南美进出口有限公司

　　（1）注册地址：RuaConselheiroAnt?nio Prado, 566, sala 03, ParqueItamarati, Cidade de Jacareí, Estado de S?o Paulo

　　（2）注册资本：178,505,600.03雷亚尔

　　（3）法定代表人：袁金华

　　（4）经营范围：组装、销售、进口、出口建筑机械原材料、成品或半成品；研发建筑机械产品或零部件；提供建筑机械租赁服务；为建筑机械提供售后服务；制造路面设备、经营新旧车辆批发贸易

　　（5）与本公司的关系：控股子公司

　　40、三一欧洲有限公司

　　（1）注册地址：Sany Allee 1,50181,Bedburg,Germany

　　（2）注册资本：3,800万欧元

　　（3）法定代表人：邓海君

　　（4）经营范围：生产、销售工程机械设备和配件，以及售后服务

　　（5）与本公司的关系：控股子公司

　　41、三一资本马来西亚私人有限公司/SANYCAPITALMALAYSIASDN.BHD.

　　（1）注册地址：马来西亚吉隆坡

　　（2）董事：黄建龙、马金良

　　（3）注册资本：拟定3000万人民币

　　（4）经营范围：为三一在马来西亚的代理商及终端客户提供融资服务，包括库存融资、租赁融资、设备贷款等。

　　（5）与本公司关系（持股比例）：本公司全资子公司

　　42、三一印尼机械有限责任公司

　　（1）注册地址：GEDUNG UOB Plaza Thamrin Nine, LT 42, Unit 1 Jl. M.H.

　　Thamrin no.10. Kebon Melati Tanah Abang Jakarta Pusat 10230 JAKARTA

　　Indonesi

　　（2）注册资本：960万美元

　　（3）经营范围：开展投资、在海外销售产品及产品的维修服务、新产品试

　　制、装配加工及配套设施等业务。

　　（4）与本公司的关系：公司全资子公司

　　43、三一帕卡萨有限责任公司

　　（1）注册地址：JI. Griya Utama, Rukan Puri Mutiara Blok A 67-68, Sunter

　　Agung, Jakarta Utara

　　（2）注册资本：200万美元

　　（3）经营范围：开展投资、在海外销售产品及产品的维修服务、新产品试

　　制、装配加工及配套设施等业务。

　　（4）与本公司的关系：本公司控股子公司

　　44、湖南三一物流有限责任公司

　　（1）注册地址：长沙市长沙县经济技术开发区三一工业城

　　（2）注册资本：1000万元人民币

　　（3）经营范围：仓储理货、货运代理、信息配载；普通货运（凭许可证、审批文件经营）；从事货物和技术进出口业务（国家法律法规规定应经审批方经营或禁止进出口的货物和技术除外）；物流信息咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　（4）与本公司的关系：公司全资子公司

　　45、湖南三一文化产业有限公司

　　（1）注册地址：长沙经济技术开发区三一路1号三一工业城研发楼魔豆仓二楼219号

　　（2）法定代表人：陈静

　　（3）注册资本：200万元人民币

　　（4）经营范围：数字文化创意内容应用服务；会议及展览服务；工艺美术品及收藏品零售（象牙及其制品除外）；组织文化艺术交流活动；商业综合体管理服务；日用品批发；互联网销售（除销售需要许可的商品）；票务代理服务；品牌管理；商标代理；旅客票务代理；厨具卫具及日用杂品批发等。

　　（5）与本公司的关系：公司通过全资子公司湖南三一众创孵化器有限公司持有其71%股权

　　46、三一融资担保有限公司

　　（1）办公地址：长沙经济技术开发区星沙街道三一路1-1号三一汽车制造有限公司新研发楼1楼东北角

　　（2）法定代表人：刘华

　　（3）注册资本：100,000万元人民币

　　（4）经营范围：贷款担保、债券担保、票据承兑担保、贸易融资担保、项目融资担保；以自有资金对外投资；履约担保；财产保全担保；与担保业务有关的咨询、财务顾问等中介服务；合同履约担保；工程项目担保服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　（5）与本公司的关系：公司全资子公司

　　47、三一资本南非私人有限公司

　　（1）注册地址：SANY BUILDING, SALIGNA STREET, HUGHES BUSINESS PARK, WITFIELD EXTENSION 30, BOKSBURG 1459

　　（2）法定代表人：梁林河

　　（3）注册资本：实缴资本61,637,313.76南非兰特

　　（4）经营范围：提供融资服务包括但不限于设备按揭贷款

　　（5）与本公司的关系：公司全资子公司

　　48、三一锂能有限公司

　　（1）办公地址：中国（湖南）自由贸易试验区长沙片区长沙经开区区块三一路1号三一工业城众创楼2楼201室

　　（2）法定代表人：易小刚

　　（3）注册资本：10000万元人民币

　　（4）经营范围：许可项目：建设工程施工（除核电站建设经营、民用机场建设）；道路机动车辆生产；特种设备制造；特种设备设计；建设工程施工；第二类增值电信业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：电池零配件生产；电池制造；电池销售；蓄电池租赁；储能技术服务；工程和技术研究和试验发展；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；充电控制设备租赁；充电桩销售；集中式快速充电站；电动汽车充电基础设施运营；智能输配电及控制设备销售；输配电及控制设备制造；新能源汽车电附件销售；新能源汽车换电设施销售；汽车零部件及配件制造；软件开发；信息技术咨询服务；技术进出口；货物进出口；新能源汽车整车销售；机械电气设备销售；配电开关控制设备销售；电池零配件销售；特种设备销售；机动车充电销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　（5）与本公司的关系：公司控股子公司

　　49、三一魔塔能源有限公司

　　（1）办公地址：中国（湖南）自由贸易试验区长沙片区长沙经开区区块三一路1号三一工业城众创楼2楼201室

　　（2）法定代表人：易小刚

　　（3）注册资本：10000万元人民币

　　（4）经营范围：一般项目：电池销售；蓄电池租赁；电池零配件销售；新能源汽车废旧动力蓄电池回收及梯次利用（不含危险废物经营）；储能技术服务；电子专用材料销售；电子专用材料研发；电子元器件与机电组件设备销售；新能源汽车换电设施销售；电动汽车充电基础设施运营；电气设备修理；电子、机械设备维护（不含特种设备）；集中式快速充电站；充电控制设备租赁；充电桩销售；智能输配电及控制设备销售；新能源汽车电附件销售；电力设施器材销售；配电开关控制设备销售；品牌管理；企业管理；节能管理服务；工程管理服务；合同能源管理；大数据服务；数据处理服务；互联网数据服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；人工智能基础软件开发；数据处理和存储支持服务；软件开发。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　（5）与本公司的关系：公司全资子公司

　　50、三一红象电池有限公司

　　（1）办公地址：长沙经济技术开发区三一路1号三一工业城众创楼3楼

　　（2）法定代表人：易小刚

　　（3）注册资本：10000万元人民币

　　（4）经营范围：一般项目：电池制造；电池销售；电池零配件生产；电池零配件销售；货物进出口；技术进出口；储能技术服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；资源再生利用技术研发；新兴能源技术研发；资源循环利用服务技术咨询；新材料技术研发；软件开发；信息技术咨询服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　（5）与本公司的关系：公司控股子公司

　　51、三一高空机械装备有限公司

　　（1）办公地址：浙江省湖州市吴兴区高新区工业路18号-688

　　（2）法定代表人：向文波

　　（3）注册资本：10000万元人民币

　　（4）经营范围：一般项目：专用设备制造（不含许可类专业设备制造）；建筑工程用机械制造；农业机械制造；机械零件、零部件加工；建筑工程用机械销售；农业机械销售；机械零件、零部件销售；机械设备研发；机械设备租赁；通用设备修理；货物进出口（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

　　（5）与本公司的关系：公司控股子公司

　　52、湖南三一塔式起重机械有限公司

　　（1）办公地址：湖南省长沙市宁乡高新技术产业园区金洲大道西168号

　　（2）法定代表人：袁跃

　　（3）注册资本：10000万元人民币

　　（4）经营范围：工程机械、轻小型起重设备、生产专用起重机制造；起重机械维修；起重设备及配件、通用机械设备销售；起重设备安装服务；工程机械管理服务；工程机械维修服务；机械设备的研发；工程机械设计；机械设备租赁；建筑工程机械与设备经营租赁；自有厂房租赁；场地租赁；货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　（5）与本公司的关系：公司全资子公司

　　四、被担保人经营状况（未经审计）

　　单位：万元

　　■

　　五、担保协议的签署情况

　　上述担保事项在股东大会审议通过后，授权董事会处理在核定担保额度内的担保事项；公司将根据上述融资担保实际情况，具体实施时签署有关担保协议。

　　六、累计担保数量及逾期担保的数量

　　截至2023年11月30日，公司累计为所属子公司提供担保余额为339.23亿元，占公司2022年12月31日经审计归属于上市公司股东净资产的比例为52.22 %，无违反规定决策程序对外提供担保的情形。

　　七、董事会意见

　　2023年12月25日，公司第八届董事会第十六次会议，审议通过《关于为子公司提供担保的议案》，同意上述担保事项，认为担保对象均为公司下属全资或控股子公司，该等公司资信状况良好，公司为该等担保对象提供担保不会损害公司和股东利益。本议案提交股东大会审议。

　　八、独立董事意见

　　公司独立董事认为：公司为所属子公司提供担保有利于增强其融资能力，降低其融资成本，满足日常经营的资金需求。且公司子公司的盈利能力强，资信状况良好，担保不会追加公司的额外风险，同意按规定将上述担保事项经董事会批准之后提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　三一重工股份有限公司董事会

　　2023年12月27日

　　证券代码：600031 证券简称：三一重工公告编号：2023-057

　　三一重工股份有限公司关于预计

　　全资子公司三一融资担保有限公司

　　2024年度对外担保额度的公告

　　重要内容提示：

　　● 公司全资子公司三一融资担保有限公司（简称“三一融担”）预计2024年度为工程机械终端客户按揭融资担保业务发生额不超过20亿元，预计2024年度为优质的独立第三方供应商提供保函业务发生额不超过25亿元（受益人不涉及三一集团及其关联方），预计2024年度为优质的独立第三方供应商提供保函业务发生额不超过5亿元（受益人为三一集团及其关联方）。

　　● 截至2023年11月30日，三一融担为客户提供的保函担保余额6.18亿元，开展按揭及融资租赁的担保余额0.30亿元，合计对外担保余额6.48亿元。

　　● 本次担保事项提交股东大会审议。

　　2023年12月25日，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）召开第八届董事会第十六次会议，审议通过《关于预计全资子公司三一融资担保有限公司2024年度对外担保额度的议案》，现将相关事项公告如下：

　　一、三一融担基本情况

　　中文名称：三一融资担保有限公司

　　统一社会信用代码：91430100MA4T3PBR67

　　法定代表人：刘华

　　成立日期：2021-02-07

　　注册资本：100,000万元人民币

　　办公地址：长沙经济技术开发区星沙街道三一路1-1号三一汽车制造有限公司新研发楼1楼东北角

　　经营范围：贷款担保、债券担保、票据承兑担保、贸易融资担保、项目融资担保；以自有资金对外投资；履约担保；财产保全担保；与担保业务有关的咨询、财务顾问等中介服务；合同履约担保；工程项目担保服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　股权结构：三一重工全资子公司

　　最近一期主要财务指标（未经审计）：截至2023年9月30日，三一融担总资产为109,441.12万元，净资产为104,846.43万元；2023年前三季度营业总收入为3281.18万元，净利润为2,380.03万元。

　　二、担保情况概述

　　（一）按揭贷款担保业务

　　为促进工程机械产品的销售，公司按照工程机械行业通行的销售融资模式，开展按揭业务。公司客户以其向公司购买的工程机械作抵押，向金融机构申请办理按揭贷款，三一融担按照行业惯例为公司客户(符合条件的优质客户)办理银行按揭业务提供连带责任担保，如公司客户未按期归还贷款，三一融担承担无条件付款责任。

　　（二）保函业务

　　1、投标保函

　　投标保函是指在招投标活动中，招标人为保证投标人不得撤销投标文件、中标后不得无正当理由不与招标人订立合同等，要求投标人在提交投标文件时一并提交的由担保公司出具的书面担保。三一融担拟向符合要求的投标方（优质供应商）开立投标保函，根据投标方的申请，为担保投标方（优质供应商）履行招标文件下相应的投标人义务，开立为受益人见索即付的独立担保函；三一融担在受益人提出索赔时，须按保函规定履行赔款义务。

　　2、履约保函

　　履约保函是担保公司应申请人的要求，向受益人开立的保证申请人履约某项合同项下义务的书面保证文件。三一融担拟向符合要求的申请人（优质供应商）开立履约保函，根据申请人（优质供应商）的申请，为担保申请人（优质供应商）履行基础合同下相应的合同债务，开立为受益人的见索即付独立担保函；三一融担在受益人提出索赔时，须按保函规定履行赔款义务。

　　（三）被担保人基本情况

　　被担保人均要求信誉良好的优质客户或优质供应商，经公司合作的金融机构审核符合融资条件，且不得与公司大股东、董监高构成关联关系。

　　（四）风险控制措施

　　在风险控制上，三一融担将严格把控客户的资质，从资信调查、授信审批手续完备性等各方面严格控制，降低业务风险。主要措施如下：

　　1、制定严格的对外担保业务管理办法，明确客户的授信及管控方案，监督客户信用资源的规模、风险、周转效率等，必要时要求客户提供反担保。

　　2、设立风险预警线与管控底线，并进行月度监控，根据对客户还款能力的分析，推动、帮扶其风险控制能力提升。

　　3、客户出现违约，担保公司及时进行电话催收、发送律师函、法律诉讼等止损举措。

　　三、2024年度三一融担对外担保预计情况

　　1、三一融资担保有限公司预计2024年度为工程机械终端客户按揭融资担保业务发生额不超过20亿元。

　　2、预计2024年度为优质的独立第三方供应商提供保函业务发生额不超过25亿元（受益人不涉及三一集团及其关联方）。

　　3、预计2024年度为优质的独立第三方供应商提供保函业务发生额不超过5亿元（受益人为三一集团及其关联方）。

　　四、担保协议的签署情况

　　上述担保事项在股东大会审议通过后，授权三一融担处理在核定担保额度内的担保事项；三一融担将根据上述融资担保实际情况，具体实施时签署有关担保协议。

　　五、累计担保数量及逾期担保的数量

　　截至2023年11月30日，三一融担为客户提供的保函担保余额6.18亿元，开展按揭及融资租赁的担保余额0.30亿元，合计对外担保余额6.48亿元。

　　六、董事会意见

　　2023年12月30日，公司第八届董事会第十六次会议，审议通过《关于预计全资子公司三一融资担保有限公司2024年度对外担保额度的议案》：

　　1、三一融资担保有限公司预计2024年度为工程机械终端客户按揭融资担保业务发生额不超过20亿元。

　　表决结果：9票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

　　该担保事项提交股东大会审议。

　　2、预计2024年度为优质的独立第三方供应商提供保函业务发生额不超过25亿元（受益人不涉及三一集团及其关联方）。该担保事项提交股东大会审议。

　　表决结果： 9票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

　　该担保事项提交股东大会审议。

　　3、预计2024年度为优质的独立第三方供应商提供保函业务发生额不超过5亿元（受益人为三一集团及其关联方）。

　　关联董事向文波、俞宏福、梁稳根、唐修国、易小刚、黄建龙回避表决。

　　表决结果：3票同意，0 票反对，0 票弃权。

　　七、独立董事意见

　　公司独立董事认为：为促进工程机械产品的销售，公司按照工程机械行业通行的销售融资模式，开展按揭业务以及保函业务，是公司正常的生产经营行为，有利于促进公司产品的销售，加快资金回笼，不存在损害公司和中小股东利益的行为。全体独立董事一致同意本议案提交股东大会审议。

　　特此公告。

　　三一重工股份有限公司董事会

　　2023年12月27日

　　证券代码：600031 证券简称：三一重工公告编号：2023-058

　　三一重工股份有限公司关于召开

　　2024年第一次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2024年1月12日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、召开会议的基本情况

　　(一)股东大会类型和届次

　　2024年第一次临时股东大会

　　(二)股东大会召集人：董事会

　　(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四)现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2024年1月12日15 点0 分

　　召开地点：湖南省长沙市长沙县三一产业园行政中心一号会议室

　　(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2024年1月12日

　　至2024年1月12日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等有关规定执行。

　　(七)涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、各议案已披露的时间和披露媒体

　　公司已于2023年12月27日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站披露第八届董事会第十六次会议决议公告及相关议案的公告。

　　2、特别决议议案：无

　　3、对中小投资者单独计票的议案：2、3、4、5、6

　　4、涉及关联股东回避表决的议案：3、4

　　应回避表决的关联股东名称：公司控股股东三一集团有限公司及其一致行动人梁稳根、唐修国、向文波、易小刚、周福贵、袁金华、毛中吾等。

　　5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、股东大会投票注意事项

　　(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

　　持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

　　(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、会议出席对象

　　(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二)公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三)公司聘请的律师。

　　(四)其他人员

　　五、会议登记方法

　　1、现场登记

　　（1）个人股东应出示本人身份证和股东账户卡；个人股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证、委托人签署的授权委托书、委托人身份证复印件和委托人股东账户卡。

　　（2）法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证、法定代表人有效证明、加盖公章的法人股东营业执照复印件和股东账户卡；法人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、加盖公章的法定代表人授权委托书、加盖公章的法人股东的营业执照复印件和股东账户卡。

　　（3）异地股东可以信函或传真方式登记，公司不接受电话方式登记。

　　2、登记时间：2024年1月5日上午9:00-12:00，下午14:30-17:30（信函以收到邮戳为准）。

　　3、登记地点：公司证券投资办

　　4、联系人：樊建军

　　5、联系电话：0731-84031555 传真：0731-84031555

　　6、电子邮件：fanjj2@sany.com.cn

　　7、联系地址：湖南省长沙市长沙县经开区三一产业园新研发楼4楼

　　六、其他事项

　　1、会期半天，出席者食宿及交通费自理。

　　2、网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

　　特此公告。

　　三一重工股份有限公司董事会

　　2023年12月27日

　　附件1：授权委托书

　　● 报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　三一重工股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年1月12日召开的贵公司2024年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）：受托人签名：

　　委托人身份证号：受托人身份证号：

　　委托日期：年月日

　　备注：

　　委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：600031 证券简称：三一重工公告编号：2023-052

　　三一重工股份有限公司

　　第八届董事会第十六次会议决议公告

　　三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第十六次会议于2023年12月25日以通讯表决方式召开。会议应参加表决的董事9人，实际参加表决的董事9人。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，审议通过以下议案：

　　一、审议通过《关于修订公司〈独立董事工作制度〉的议案》

　　本议案尚需公司股东大会审议。

　　表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

　　具体内容详见与本公告同日披露于上海证券交易所网站的《三一重工股份有限公司独立董事工作制度》。

　　二、审议通过《关于预计2024年度按揭与融资租赁业务额度的议案》

　　根据实际生产经营需要，公司预计2024年度公司计划新发生按揭贷款与融资租赁总额不超过人民币300亿元，单笔业务期限不超过5年，公司对上述额度范围内的按揭与融资租赁业务负有回购义务。

　　本议案尚需公司股东大会审议。

　　表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

　　三、审议通过《关于在关联银行开展存贷款及理财业务的议案》

　　公司拟在关联方湖南三湘银行股份有限公司继续开展存贷款及保本型理财产品业务，单日存贷款及保本型理财产品业务余额上限不超过人民币100亿元，期限为2024年1月1日至2024年12月31日。

　　关联董事向文波先生、俞宏福先生、梁稳根先生、唐修国先生、易小刚先生、黄建龙先生回避表决。

　　本议案尚需公司股东大会审议。

　　表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

　　具体内容详见与本公告同日披露于上海证券交易所网站的《三一重工股份有限公司关于在关联银行开展存贷款及理财业务的公告》。

　　四、审议通过《关于增加2023年度日常关联交易额度的议案》

　　根据公司生产经营需要，公司拟对2021年度日常关联交易额度做出调整：

　　1、公司预计2023年向关联方采购工程机械有关的各种零部件、接受劳务以及租赁增加关联交易额度196,597万元。

　　2、公司预计2023年向关联方销售工程机械产品、零部件、提供物流、行政服务及房屋租赁增加关联交易额度73,234万元。

　　关联董事向文波先生、俞宏福先生、梁稳根先生、唐修国先生、易小刚先生、黄建龙先生回避表决。

　　本议案尚需公司股东大会审议。

　　表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

　　具体内容详见与本公告同日披露于上海证券交易所网站的《三一重工股份有限公司关于增加2023年度日常关联交易额度的公告》。

　　五、审议通过《关于为子公司提供担保的议案》

　　公司拟为子公司提供总额不超过人民币790亿元连带责任担保，包括为子公司签署的金票业务提供担保，以及为子公司的金融机构融资提供担保，有效期为自2024年1月1日起至2024年12月31日。

　　上述担保额度可循环使用，在担保额度有效期内的任一时点公司实际提供的担保余额不超过790亿元。

　　公司在担保总额度内可以根据各子公司的实际需求调整对各子公司的实际担保额度。

　　本议案尚需公司股东大会审议。

　　表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

　　具体内容详见与本公告同日披露于上海证券交易所网站的《三一重工股份有限公司关于为子公司提供担保的公告》。

　　六、审议通过《关于预计全资子公司三一融资担保有限公司2024年度对外担保额度的议案》

　　1、三一融资担保有限公司预计2024年度为工程机械终端客户按揭融资担保业务发生额不超过20亿元。

　　本议案尚需公司股东大会审议。

　　表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

　　2、预计2024年度为优质的独立第三方供应商提供保函业务发生额不超过25亿元（受益人不涉及三一集团及其关联方）。

　　本议案尚需公司股东大会审议。

　　表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

　　3、预计2024年度为优质的独立第三方供应商提供保函业务发生额不超过5亿元（受益人为三一集团及其关联方）。

　　关联董事向文波先生、俞宏福先生、梁稳根先生、唐修国先生、易小刚先生、黄建龙先生回避表决。

　　表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

　　具体内容详见与本公告同日披露于上海证券交易所网站的《三一重工股份有限公司关于预计全资子公司三一融资担保有限公司2024年度对外担保额度的公告》。

　　七、审议通过《关于召开2024年第一次临时股东大会的议案》

　　公司拟于2024年1月12日召开2024年第一次临时股东大会。

　　表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

　　具体内容详见与本公告同日披露于上海证券交易所网站的《三一重工股份有限公司关于召开2024年第一次临时股东大会的通知》。

　　特此公告。

　　三一重工股份有限公司董事会

　　2023年12月27日

　　证券代码：600031 证券简称：三一重工公告编号：2023-053

　　三一重工股份有限公司

　　第八届监事会第十六次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第十六次会议于2023年12月25日以通讯表决方式召开。会议应参加表决的监事3人，实际参加表决的监事3人。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，审议通过了以下议案：

　　一、审议通过《关于预计2024年度按揭与融资租赁业务额度的议案》

　　监事会认为：按揭、融资租赁业务是工程机械行业普遍采用的销售模式，公司开展按揭与融资租赁业务，是公司正常的生产经营行为，有利于促进公司产品的销售，加快资金回笼，不存在损害公司和中小股东利益的行为。

　　表决结果：3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

　　二、审议通过《关于在关联银行开展存贷款及理财业务的议案》

　　监事会认为：公司在关联方三湘银行开展存贷款及保本型理财产品业务，系在银行业金融机构的正常资金存放与借贷行为，存贷款及购买保本型理财产品的利率均按商业原则，关联交易定价公允，不存在损害公司及其他股东、特别是中小股东利益的情形。

　　三、审议通过《关于增加2023年度日常关联交易额度的议案》

　　监事会认为：公司新增2023年度日常关联交易额度系生产经营需要，关联交易价格参照市场定价协商制定，定价公允、合理，符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不影响公司的独立性，也不存在损害公司和股东利益的行为。

　　表决结果：3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

　　四、审议通过《关于为子公司提供担保的议案》

　　公司拟为子公司提供总额不超过人民币790亿元连带责任担保，包括为子公司签署的金票业务提供担保，以及为子公司的金融机构融资提供担保，有效期为自公司2024年1月1日起至2024年12月31日。

　　上述担保额度可循环使用，在担保额度有效期内的任一时点公司实际提供的担保余额不超过790亿元。

　　公司在担保总额度内可以根据各子公司的实际需求调整对各子公司的实际担保额度。

　　监事会认为：公司为全资子公司提供必要的担保有利于增强其融资能力；公司本次担保对象的主体资格、资信状况及相关审批程序符合中国证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《公司章程》的相关规定，不存在损害本公司和全体股东，特别是中小股东利益的情形。

　　表决结果：3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

　　五、审议通过《关于预计全资子公司三一融资担保有限公司2024年度对外担保额度的议案》

　　监事会认为：为促进工程机械产品的销售，公司全资子公司三一融资担保有限公司开展按揭业务以及保函业务，是公司正常的生产经营行为，有利于促进公司产品的销售，加快资金回笼，不存在损害公司和股东利益的行为。

　　表决结果：3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。

　　特此公告。

　　三一重工股份有限公司监事会

　　2023年12月27日

　　证券代码：600031 证券简称：三一重工公告编号：2023-054

　　三一重工股份有限公司关于在关联

　　银行开展存贷款及理财业务的公告

　　重要内容提示：

　　● 公司拟在关联方三湘银行开展存贷款及保本型理财产品，单日存贷款及保本型理财产品业务余额上限不超过人民币100亿元，双方以市场价格为定价依据。

　　● 本项议案将提交股东大会审议。

　　一、关联交易概述

　　三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）拟在关联方湖南三湘银行股份有限公司（以下简称“三湘银行”）开展存贷款及保本型理财产品业务，单日存贷款及保本型理财产品业务余额上限不超过人民币100亿元。

　　根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号一一交易与关联交易》及《公司章程》的有关规定，该议案将提交股东大会审议。

　　本次关联交易未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　二、关联方介绍

　　（一）关联方关系介绍

　　鉴于公司董事唐修国先生担任三湘银行董事长，公司控股股东三一集团有限公司持有三湘银行18%股份，根据《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号一一交易与关联交易》等规定，三湘银行为公司的关联方。

　　（二）关联人基本情况

　　企业名称：湖南三湘银行股份有限公司

　　统一社会信用代码：91430000MA4L9D067R

　　类型：股份有限公司(非上市、自然人投资或控股)

　　法定代表人：夏博辉

　　注册资本：300,000万人民币

　　成立日期：2016年12月21日

　　经营期限自：2016年12月21日至长期

　　住所：长沙市岳麓区滨江路53号湖南湘江新区滨江金融中心楷林国际D座

　　经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期人民币贷款；办理国内结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；从事借记卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务（按金融许可证核定的期限和范围从事经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　根据安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告，截至2022年底，三湘银行总资产 573.80 亿元，各项贷款余额 334.92 亿元，一般性存款余额 406.60亿元，净资产45.56亿元；2022年度实现营业净收入16.13亿元，经营利润10.64亿元，净利润3.53亿元。

　　三、关联交易主要内容

　　1、业务范围：公司及公司控股子公司可在三湘银行办理开展存贷款及保本型理财产品业务。

　　2、业务限额：单日存贷款及保本型理财产品业务余额上限不超过人民币100亿元。

　　3、期限：自2024年1月1日起至2024年12月31日止。

　　4、定价依据：坚持公平、合理、公允、双赢和市场化的原则，以市场价格为定价依据。

　　四、关联交易目的和对公司的影响

　　公司遵循市场“公开、公正、公平”的原则，在确保公允性的前提下在三湘银行开展存贷款及保本型理财产品业务，系在银行业金融机构正常的资金存放与借贷行为，存、贷款及购买保本型理财产品的利率均按商业原则，关联交易定价公允，不存在损害公司及其他股东、特别是中小股东的利益的情形。

　　五、关联交易应当履行的审议程序

　　2023年12月25日，公司召开第八届董事会第十六次会议及第八届监事会第十六次会议，审议通过《关于在关联银行开展存贷款及理财业务的议案》。关联董事向文波先生、俞宏福先生、梁稳根先生、唐修国先生、易小刚先生、黄建龙先生均已回避表决，独立董事发表了独立意见。

　　本次关联交易尚需提交股东大会审议，关联股东将回避表决。

　　六、独立董事出具的意见

　　1、独立董事关于关联交易的事前独立意见

　　公司遵循市场“公开、公正、公平”的原则，在确保公允性的前提下在湖南三湘银行股份有限公司开展存贷款及保本型理财产品业务，系在银行业金融机构的正常资金存放与借贷行为，存、贷款及购买保本型理财产品的利率均按商业原则，关联交易定价公允，不存在损害公司及其他股东、特别是中小股东利益的情形。

　　2、独立董事关于关联交易的独立意见

　　公司拟在关联方三湘银行开展存贷款及保本型理财产品业务，系在银行业金融机构的正常资金存放与借贷行为，存、贷款及购买保本型理财产品的利率均按商业原则，关联交易定价公允，不存在损害公司及其他股东、特别是中小股东利益的情形。关联董事已回避表决，召开及表决程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。全体独立董事一致同意本项议案提交股东大会审议。

　　特此公告。

　　三一重工股份有限公司董事会

　　2023年12月27日

　　证券代码：600031 证券简称：三一重工公告编号：2023-055

　　三一重工股份有限公司关于增加

　　2023年度日常关联交易额度的公告

　　重要内容提示：

　　●公司增加2023年度日常关联交易额度是公司生产经营需要，对公司经营无重大影响。

　　●本议案将提交公司股东大会审议。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　1、董事会审议情况