兆易创新科技集团股份有限公司

　　证券代码：603986                                                 证券简称：兆易创新

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是 √否 

　　一、主要财务数据

　　主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 √不适用 

　　主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用 □不适用 

　　■

　　二、股东信息

　　普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　三、其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用 √不适用 

　　四、季度财务报表

　　(一)审计意见类型

　　□适用 √不适用 

　　(二)财务报表

　　合并资产负债表

　　2023年9月30日

　　编制单位:兆易创新科技集团股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　■

　　公司负责人：何卫        主管会计工作负责人：孙桂静        会计机构负责人：孙桂静

　　合并利润表

　　2023年1一9月

　　编制单位：兆易创新科技集团股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　■

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

　　公司负责人：何卫        主管会计工作负责人：孙桂静        会计机构负责人：孙桂静

　　合并现金流量表

　　2023年1一9月

　　编制单位：兆易创新科技集团股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　■

　　公司负责人：何卫        主管会计工作负责人：孙桂静        会计机构负责人：孙桂静

　　母公司资产负债表

　　2023年9月30日

　　编制单位:兆易创新科技集团股份有限公司

　　单位:元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　■

　　公司负责人：何卫         主管会计工作负责人：孙桂静         会计机构负责人：孙桂静

　　母公司利润表

　　2023年1一9月

　　编制单位：兆易创新科技集团股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　■

　　公司负责人：何卫         主管会计工作负责人：孙桂静         会计机构负责人：孙桂静

　　母公司现金流量表

　　2023年1一9月

　　编制单位：兆易创新科技集团股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　■

　　公司负责人：何卫         主管会计工作负责人：孙桂静         会计机构负责人：孙桂静

　　2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　√适用 □不适用 

　　调整当年年初财务报表的原因说明

　　按照《企业会计准则解释第16号》规定，关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理。公司自2023年1月1日起施行。

　　合并资产负债表

　　单位:元  币种:人民币

　　■

　　母公司资产负债表

　　单位:元  币种:人民币

　　■

　　特此公告。

　　兆易创新科技集团股份有限公司董事会

　　2023年10月23日

　　证券代码：603986           证券简称：兆易创新           公告编号：2023-075

　　兆易创新科技集团股份有限公司

　　第四届董事会第十四次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十四次会议（以下简称“本次会议”）的会议通知及会议资料于2023年10月18日以电子邮件方式发出，会议于2023年10月23日以网络视频会议方式召开。本次会议由董事长朱一明先生主持，会议应出席董事9名，实际出席董事9名；公司全体监事和全体高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的相关规定。

　　经与会董事认真审议，以记名投票表决方式一致通过以下议案：

　　一、关于审议公司《2023年第三季度报告》的议案

　　本议案具体内容详见同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的公司《2023年第三季度报告》。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　二、关于注销2021年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案

　　根据公司《2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其相关规定，授予股票期权需在规定的行权期内行权，行权期结束后，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销。截止2023年8月31日，股票期权第一个行权期已结束，尚有71.9107万股股票期权未行权，涉及341名激励对象，董事会审议决定注销上述到期未行权的股票期权。

　　根据2021年第四次临时股东大会对董事会的授权，董事会将依照股东大会的授权按照相关规定办理本次股票期权注销的相关事宜。

　　公司独立董事就本议案发表了独立意见，律师出具了法律意见。

　　本议案具体内容详见同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的《兆易创新关于注销2021年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：2023-077）。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　特此公告。

　　兆易创新科技集团股份有限公司董事会

　　2023年10月24日

　　证券代码：603986          证券简称：兆易创新        公告编号：2023-077

　　兆易创新科技集团股份有限公司

　　关于注销2021年股票期权与限制性股票激励计划

　　部分股票期权的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　●  股票期权注销数量：71.9107万份

　　兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“兆易创新”）2023年10月23日召开第四届董事会第十四次会议审议通过《关于注销2021年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案》，现将有关事项说明如下：

　　一、股权激励计划概述

　　1.2021年7月9日，公司第三届董事会第二十六次会议审议通过了《关于〈北京兆易创新科技股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈北京兆易创新科技股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司第三届监事会第二十四次会议审议通过相关议案。公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见。公司已对激励对象名单在公司内部进行了公示，公示期满后，监事会对本次股权激励计划激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。

　　2.2021年7月26日，公司2021年第四次临时股东大会审议并通过了《关于〈北京兆易创新科技股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈北京兆易创新科技股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施股权激励计划获得批准，董事会被授权确定股票期权及限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权及限制性股票并办理授予股票期权及限制性股票所必需的全部事宜。

　　3.2021年7月26日，公司第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会第二十五次会议审议通过了《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授予日符合相关规定。

　　4.2021年9月3日，公司第三届董事会第二十九次会议和第三届监事会第二十七次会议审议通过了《关于调整2021年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票相关事项的议案》，公司独立董事就相关议案发表了独立意见，律师出具法律意见书。

　　5.2022年7月6日，公司第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议审议通过了《关于调整2021年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于回购注销2021年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权与部分限制性股票的议案》，公司独立董事就相关议案发表了独立意见，律师出具法律意见书。

　　6.2022年8月25日，公司第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议审议通过了《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期及解除限售期行权条件及解除限售条件成就的议案》，公司独立董事就相关议案发表了独立意见，律师出具法律意见书。

　　7.2022年12月20日，公司第四届董事会第七次会议和第四届监事会第六次会议审议通过了《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划暂缓授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司独立董事就相关议案发表了独立意见，律师出具法律意见书。

　　8.2023年4月26日，公司第四届董事会第九次会议和第四届监事会第八次会议审议通过了《关于回购注销2021年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权与部分限制性股票的议案》，公司独立董事就相关议案发表了独立意见，律师出具法律意见书。

　　9.2023年7月4日，公司第四届董事会第十次会议和第四届监事会第九次会议审议通过了《关于调整2021年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》，公司独立董事就相关议案发表了独立意见，律师出具法律意见书。

　　10.2023年8月24日，公司第四届董事会第十二次会议和第四届监事会第十一次会议审议通过了《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划第二个行权期及解除限售期行权条件及解除限售条件成就的议案》，公司独立董事就相关议案发表了独立意见，律师出具法律意见书。

　　11. 2023年10月23日，公司第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第十二次会议审议通过了《关于注销2021年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案》，公司独立董事就相关议案发表了独立意见，律师出具法律意见书。

　　二、期权注销原因、数量

　　根据公司《2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》相关规定，授予股票期权第一个行权期为自授予股票期权登记完成之日起12个月后的首个交易日起至授予股票期权登记完成之日起24个月内的最后一个交易日止（即股票期权第一个行权期限为2022年9月1日起至2023年8月31日止），行权期结束后，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销。截止2023年8月31日，股票期权第一个行权期已结束，尚有71.9107万股股票期权未行权，涉及341名激励对象，董事会审议决定注销上述到期未行权的股票期权。

　　公司董事会将根据2021年第四次临时股东大会的授权按照相关规定办理本次股票期权注销的相关事宜。

　　三、本次注销对公司的影响

　　本次注销股票期权事项不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽责。公司管理团队将继续认真履行工作职责，为股东创造价值。

　　四、独立董事意见

　　独立董事审核后认为：

　　由于股票期权第一个行权期已到期，尚有71.9107万股未行权，根据相关规定公司董事会决定注销到期未行权的股票期权。

　　我们认为上述注销部分股票期权事项，符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021年股票期权与限制性股票激励计划(草案)》和《2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关法律、法规的规定，程序合法、合规。因此，我们同意上述事项。

　　五、监事会核查意见

　　监事会对本次注销股票期权事项进行核查后认为：

　　根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021年股票期权与限制性股票激励计划(草案)》和《2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定，由于股票期权第一个行权期已到期，尚有71.9107万股未行权，根据相关规定公司董事会决定注销到期未行权的股票期权。董事会关于本次注销股票期权的程序符合相关规定，合法有效。

　　六、律师法律意见

　　北京市中伦（深圳）律师事务所认为，公司本次注销的原因、数量等符合《上市公司股权激励管理办法》和《2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，公司本次注销已取得现阶段必要的批准和授权，符合《上市公司股权激励管理办法》及《2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，公司尚需就本次注销履行相应的信息披露义务并办理相关注销手续。

　　特此公告。

　　兆易创新科技集团股份有限公司董事会

　　2023年10月24日

　　证券代码：603986          证券简称：兆易创新          公告编号：2023-078

　　兆易创新科技集团股份有限公司

　　关于召开2023年第三季度业绩说明会的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 会议召开时间：2023年11月9日（星期四）下午14:00-15:00

　　●会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）

　　● 会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　● 投资者可于2023年11月2日(星期四)至11月8日(星期三)16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱investor@gigadevice.com进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月25日发布公司2023年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2023年第三季度经营成果、财务状况，公司计划于2023年11月9日下午14:00-15:00举行2023年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

　　一、说明会类型

　　本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2023年第三季度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、说明会召开的时间、地点

　　（一）会议召开时间：2023年11月9日(星期四)下午14:00-15:00

　　（二）会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）

　　（三）会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　三、公司参加人员

　　公司副董事长、总经理何卫先生，副总经理、董事会秘书李晓燕女士，副总经理、财务负责人孙桂静女士，独立董事钱鹤先生。

　　四、投资者参加方式

　　（一）投资者可在2023年11月9日(星期四) 下午14:00-15:00，通过互联网登录上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

　　（二）投资者可于2023年11月2日(星期四) 至11月8日(星期三)16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（http://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱investor@gigadevice.com向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系人及咨询办法

　　联系人：王中华

　　电话：010-82881768

　　电子邮箱：investor@gigadevice.com

　　六、其他事项

　　本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　兆易创新科技集团股份有限公司

　　2023年10月24日

　　证券代码：603986           证券简称：兆易创新          公告编号：2023-076

　　兆易创新科技集团股份有限公司

　　第四届监事会第十二次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十二次会议（以下简称“本次会议”）的会议通知及会议资料已于2023年10月18日以电子邮件方式发出，会议于2023年10月23日以网络视频会议方式召开。本次会议应参会监事3名，实际参会监事3名。本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的相关规定。

　　经与会监事认真审议，以记名投票表决方式一致通过以下议案：

　　一、关于审议公司《2023年第三季度报告》的议案

　　经审核，监事会认为：

　　（1）公司2023年第三季度报告的编制和审议程序符合法律法规、《公司章程》等相关法律法规的有关规定。

　　（2）公司2023年第三季度报告的内容与格式符合中国证监会和上海证券交易所的有关规定，三季度报告公允地反映了公司2023年第三季度的财务状况和经营成果等事项。

　　（3）三季度报告编制过程中，未发现公司参与三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　（4）监事会保证公司2023年第三季度报告披露的信息真实、准确、完整，其中不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　该议案具体内容详见同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的公司《2023年第三季度报告》。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　二、关于注销2021年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案

　　根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》和《2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定，由于股票期权第一个行权期已到期，尚有71.9107万股未行权，根据相关规定公司董事会决定注销到期未行权的股票期权。董事会关于本次注销股票期权的程序符合相关规定，合法有效。

　　本议案具体内容详见同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的《兆易创新关于注销2021年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：2023-077）。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　特此公告。

　　兆易创新科技集团股份有限公司监事会

　　2023年10月24日

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