证券代码：688278 证券简称：特宝生物 公告编号：2023-025
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
厦门特宝生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，现将公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告如下：
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意厦门特宝生物工程股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕2828号）核准，并经上海证券交易所“自律监管决定书〔2020〕21号”批准，公司向社会首次公开发行人民币普通股（A股）4,650万股，每股发行价为8.24元，本次募集资金总额为人民币38,316.00万元，根据有关规定扣除发行费用5,271.37万元后，实际募集资金净额为33,044.63万元。上述募集资金已于2020年1月13日全部到账，由容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对资金到账情况进行审验，并出具了《验资报告》（容诚验字〔2020〕361Z0003号）。公司对上述募集资金进行了专户存储管理。
（二）募集资金使用情况
截至2023年6月30日，公司本年度使用募集资金538.90万元，累计使用募集资金33,648.89万元（其中募投项目使用金额28,377.52万元，支付发行费用5,271.37万元），利息收入1,130.46万元，支付手续费用0.66万元，募集资金余额为5,796.91万元。
二、 募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度建设情况
为规范募集资金的使用和管理，公司制定了《募集资金管理制度》对募集资金的存储、使用以及监督做出了明确的规定。在募集资金的管理工作中，公司严格遵守《公司法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规和规范性文件的要求，遵循规范、安全、高效、透明的原则。
（二）募集资金三方监管协议履行情况
2020年1月13日，公司与保荐机构国金证券股份有限公司及专户存储募集资金的银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》，监管协议明确了各方权利和义务，协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。报告期内，协议各方均按监管协议的规定履行职责。
（三）募集资金专户存储情况
截至2023年6月30日，公司募集资金专户存储情况如下：
三、 2023年半年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
报告期内，公司募集资金实际使用情况详见附表1“2023年半年度募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对募集资金进行现金管理的情况
2022年8月18日，公司分别召开第八届董事会第八次会议及第八届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金正常使用的情况下，使用最高额度不超过5,000万元（包含本数）的闲置募集资金适时进行现金管理，授权期限自董事会审议通过之日起12个月（公告编号：2022-026），公司独立董事及保荐机构对此发表了明确同意的意见。
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金进行现金管理的情况。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在超募资金。
（六）超募资金用于在建项目及新项目的情况
报告期内，公司不存在超募资金。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在节余募集资金的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在募投项目变更的情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司严格按照相关法律法规和规范性文件的要求使用募集资金，并对募集资金使用情况进行了及时、真实、准确、完整的披露，不存在违规使用募集资金的情形。
特此公告。
厦门特宝生物工程股份有限公司
董事会
2023年8月18日
附表1
2023年半年度募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
注：蛋白质药物生产改扩建和研发中心建设项目、慢性乙型肝炎临床治愈研究项目实际投入大于承诺投入的资金来源于募集资金产生的利息收入和现金管理收益。
公司代码：688278 公司简称：特宝生物
厦门特宝生物工程股份有限公司
2023年半年度报告摘要
第一节 重要提示
1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）网站仔细阅读半年度报告全文。
1.2 重大风险提示
公司已在2023年半年度报告中详细阐述经营过程中可能面临的风险及应对措施，有关内容敬请查阅2023年半年度报告“第三节 管理层讨论与分析”之“五、风险因素”部分内容。
1.3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.4 公司全体董事出席董事会会议。
1.5 本半年度报告未经审计。
1.6 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
无
1.7 是否存在公司治理特殊安排等重要事项
□适用 √不适用
第二节 公司基本情况
2.1 公司简介
公司股票简况
公司存托凭证简况
□适用 √不适用
联系人和联系方式
2.2 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
2.3 前10名股东持股情况表
单位: 股
说明：2023年6月30日，公司股东蔡智华女士因个人融资需求将其所持有的11,428,100股公司股份办理了质押手续，详见公司在上海证券交易所网站披露的《关于股东部分股份质押的公告》（公告编号：2023-021）；2023年7月6日，蔡智华女士将上述股份办理了解除质押手续，详见公司在上海证券交易所网站披露的《关于股东股份解除质押的公告》（公告编号：2023-023）。截至本报告披露日，蔡智华女士所持公司股份不存在质押情况。
2.4 前十名境内存托凭证持有人情况表
□适用 √不适用
2.5 截至报告期末表决权数量前十名股东情况表
□适用 √不适用
2.6 截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表
□适用 √不适用
2.7 控股股东或实际控制人变更情况
√适用 □不适用
2.8 在半年度报告批准报出日存续的债券情况
□适用 √不适用
第三节 重要事项
公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项
□适用 √不适用
证券代码：688278 证券简称：特宝生物 公告编号：2023-024
厦门特宝生物工程股份有限公司
第八届监事会第九次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
厦门特宝生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第九次会议于2023年8月17日以现场结合通讯表决的方式召开。本次会议已于2023年8月4日以邮件方式通知了全体监事，本次会议由监事会主席刘军先生主持，会议应到监事3人，实到监事3人。本次会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定，会议决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过《关于公司2023年半年度报告及其摘要的议案》
监事会在全面审阅公司2023年半年度报告及其摘要后，发表意见如下：
1、公司2023年半年度报告及其摘要的内容真实、客观地反映了2023年半年度的财务状况和经营成果。
2、公司2023年半年度报告及其摘要的编制和审议程序符合中国证券监督管理委员会、上海证券交易所颁布的有关法律法规、规范性文件以及公司内部管理制度的各项规定。报告编制过程中，未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
3、公司全体监事保证2023年半年度报告及其摘要所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
（二）审议通过《关于公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》
监事会认为：公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告真实、客观地反映了报告期内募集资金的存放与使用情况，募集资金的存放与使用符合中国证监会和上海证券交易所的有关规定。公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了信息披露义务，不存在违规使用募集资金的情形，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
（三）审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》
监事会认为：公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项的决策程序符合相关法律法规以及公司募集资金管理制度的规定，在不影响募集资金投资项目正常实施的前提下，通过对闲置募集资金进行适度现金管理，有利于提高资金使用效率，增加投资收益，不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在损害公司及股东利益的情形。监事会同意公司使用最高额度不超过人民币5,000万元（包含本数）的闲置募集资金适时进行现金管理，期限为12个月，在上述授权期限和额度范围内，资金可以循环滚动使用。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告。
厦门特宝生物工程股份有限公司
监事会
2023年8月18日
证券代码：688278 证券简称：特宝生物 公告编号：2023-026
厦门特宝生物工程股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行
现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
厦门特宝生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年8月17日分别召开第八届董事会第十四次会议及第八届监事会第九次会议，全票审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金正常使用的情况下，使用最高额度不超过人民币5,000万元（包含本数）的暂时闲置募集资金适时进行现金管理，授权期限自本次董事会审议通过之日起12个月，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。公司独立董事对本次事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构国金证券股份有限公司出具了明确同意的核查意见，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意厦门特宝生物工程股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕2828号）核准，并经上海证券交易所“自律监管决定书〔2020〕21号”批准，公司首次公开发行人民币普通股（A股）4,650万股，每股发行价格8.24元，本次募集资金总额为人民币38,316.00万元，扣除已从募集资金中直接扣减的证券承销费及保荐费（含税）人民币3,499.91万元后，汇入公司募集资金专户的金额为人民币34,816.09万元，扣除公司需支付的其他发行费用（含税）人民币1,771.46万元，实际募集资金净额为人民币33,044.63万元。
上述募集资金已全部到位，并由容诚会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年1月14日对本次发行的资金到账情况进行了审验，出具了“容诚验字〔2020〕361Z0003号”《验资报告》，公司已对上述募集资金进行了专户存储，具体情况见公司2020年1月16日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《厦门特宝生物工程股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。
由于募集资金投资项目建设需要一定周期，结合公司募集资金投资项目的推进计划，公司部分募集资金存在暂时闲置的情形。
二、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
在确保不影响募集资金投资项目的建设和使用，保障募集资金安全的前提下，公司根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，合理使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率，为公司和股东获取更多的回报。
（二）投资额度及期限
公司计划使用最高额度不超过人民币5,000万元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，期限为自本次公司董事会审议通过之日起12个月，在上述授权期限和额度范围内，资金可循环滚动使用。
（三）投资品种
公司将严格按照相关规定控制风险，投资安全性高、流动性好、期限在12个月以内的低风险产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、大额存单等），且该等现金管理产品不得质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。
（四）实施方式
在董事会授权的投资额度和期限内，授权董事长或董事长授权人士行使现金管理投资决策权并签署相关法律文件，具体事项由公司财务中心负责组织实施。
（五）信息披露
公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，不会变相改变募集资金用途。
（六）现金管理收益的分配
公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补充募投项目投资金额不足部分，以及日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证监会和上海证券交易所关于募集资金的要求进行管理和使用。
三、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
公司进行现金管理时将选择安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的低风险投资产品，金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时、适量地介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。
（二）风险控制措施
1、公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及公司募集资金管理制度等有关规定办理相关现金管理业务。
2、公司将及时分析和跟踪现金管理产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响资金安全、投资产品的盈利能力发生不利变化或出现与购买时情况不符的损失等风险因素，公司将及时采取相应措施，控制投资风险。
3、公司审计部门负责对现金管理的资金使用与保管情况进行审计与监督。
4、公司独立董事、监事会有权对现金管理资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构对现金管理进行专项审计。
5、公司将依据相关法律法规及规范性文件的要求及时履行信息披露义务。
四、对公司的影响
公司本次计划使用部分闲置募集资金进行现金管理，是在确保募投项目所需资金和募集资金安全的前提下进行，不会影响募投项目的建设进展和日常业务的正常开展，不存在变相改变募集资金用途的情形。通过对闲置募集资金进行适度、合理的现金管理，能够提高资金使用效率，为公司和股东获取更多的投资回报。
五、专项意见
（一）独立董事意见
独立董事认为：在确保不影响募投项目建设进展和保证资金安全的前提下，公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。同意公司使用最高额度不超过人民币5,000万元（包含本数）的暂时闲置募集资金适时进行现金管理，授权期限自本次董事会审议通过之日起12个月，在授权期限及额度范围内，资金可以循环滚动使用。
（二）监事会意见
监事会认为：公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项的决策程序符合相关法律法规以及公司募集资金管理制度的规定，在不影响募集资金投资项目正常实施的前提下，通过对闲置募集资金进行适度现金管理，有利于提高资金使用效率，增加投资收益，不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在损害公司及股东利益的情形。监事会同意公司使用最高额度不超过人民币5,000万元（包含本数）的闲置募集资金适时进行现金管理，期限为12个月，在上述授权期限和额度范围内，资金可以循环滚动使用。
（三）保荐机构核查意见
经核查，本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司2023年8月17日分别召开的第八届董事会第十四次会议及第八届监事会第九次会议审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，履行了必要的审批程序。本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》等有关法律法规和规范性文件及公司《募集资金管理制度》的相关规定。
综上，保荐机构对公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。
六、上网公告附件
1、《厦门特宝生物工程股份有限公司独立董事关于第八届董事会第十四次会议相关事项的独立意见》。
2、《国金证券股份有限公司关于厦门特宝生物工程股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。
特此公告。
厦门特宝生物工程股份有限公司
董事会
2023年8月18日
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