本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月21日召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了关于《注销部分股票期权及作废部分第二类限制性股票》的议案。鉴于公司2020年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“2020年激励计划”）中设定首次授予部分股票期权第三个行权期、预留授予部分股票期权第二个行权期公司层面业绩考核目标未达成，且部分原激励对象因个人原因离职，已不符合激励条件，同时，2020年激励计划预留授予部分第一个行权期已于2023年3月17日到期，部分激励对象未行权或未完全行权，根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2020年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》的相关规定以及公司2020年第二次临时股东大会的授权，公司决定对由于公司层面业绩考核目标未达成触发、原激励对象个人离职触发以及行权期满但尚未行权的原激励对象所持已获授但尚未行权的股票期权统一进行注销。具体情况如下：
1、对2020年激励计划首次授予股票期权中因公司层面业绩考核目标未达成触发的第三个行权期的股票期权1,142,700份予以注销；对2020年激励计划首次授予部分10名激励对象离职触发的447,300份股票期权予以注销；共计注销2020年激励计划首次授予的股票期权1,590,000份；
2、对2020年激励计划预留授予股票期权中因公司层面业绩考核目标未达成触发的第二个行权期的股票期权430,050份予以注销；对2020年激励计划预留授予部分3名激励对象离职触发的84,950份股票期权予以注销；对2020年激励计划预留授予部分第一个行权期期满后尚未行权的211,000份股票期权予以注销；共计注销2020年激励计划预留授予的股票期权726,000份。
本次注销部分股票期权事项已取得公司2020年第二次临时股东大会的授权，无须再次提交股东大会审议。具体内容请详见公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于注销部分股票期权及作废部分第二类限制性股票的公告》（公告编号：2023-024）。
经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司上述2020年激励计划首次授予的股票期权1,590,000份及预留授予的股票期权726,000份注销事宜已于2023年5月15日办理完毕。本次注销已获授但尚未行权的股票期权，不会对公司股本结构造成影响。
特此公告。
中山联合光电科技股份有限公司
董事会
二〇二三年五月十五日
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