去年利润大滑坡!*ST紫晶欺诈发行风波未平,中信建投再被罚,合规有漏洞

去年利润大滑坡!*ST紫晶欺诈发行风波未平,中信建投再被罚,合规有漏洞
2023年03月31日 19:41 时代周报-时代在线

2022年,中信建投(24.880, -0.08, -0.32%)(601066.SH;06066.HK)营收和净利润双双下滑。3月30日晚间,中信建投发布2022年财报披露。去年全年,中信建投实现营收275.65亿元,同比减少7.72%;归母净利润75.07亿元,同比下降26.68%。

截至2022年底,中信建投总资产和归母净资产分别为5099.55亿和932.44亿元,分别实现增长12.62%、16.82%。中信建投拟每10股分配现金红利2.7元(含税),分红总额约21亿元 ,加权平均净资产收益率达9.99%,股东回报在行业内靠前。

中信建投的主营业务仅投行业务的营收实现增长,同比增加5.6%,达58.38亿元;交易与机构客户服务业务、资产管理业务、财富管理业务的营收均出现滑坡。中信建投的资产管理和投行业务,毛利率分别高达54.18%和50.05%;财富管理、交易基金机构客户服务的毛利率分别为41.82%和40.51%。

投行一直是中信建投的王牌业务,2022年投行业务多项排名均是市场前列。不过,中信建投的投行业务也多遭困顿,它保荐的*ST紫晶(0.640, 0.00, 0.00%)(维权)(688086.SH)涉嫌财务造假、信披违规的处罚尚未有定论。这让中信建投的保荐质量受到质疑。今年3月,中信建投两度被处罚,分别涉及债券承销业务与经纪业务。作为“三中一华”头部券商的一员,巨头中信建投将如何应对?

图片来源:图虫图片来源:图虫

保荐项目涉嫌欺诈发行

涉嫌科创板欺诈发行第一股*ST紫晶处罚结果公布在即,作为该项目的主承销商,中信建投名列前茅的投行业务排名与保荐能力是否匹配?

年报显示,中信建投2022年完成股权融资项目79家,主承销金额1333.88亿元。这两项指标分别位居行业第二、第三。其中,IPO主承销41家,主承销金额达587.06亿元,均位居行业第二;股权再融资主承销家数38家,主承销金额为746.82亿元,均位居行业第三;保荐央企IPO项目4家,连续四年位居行业第一。

去年12月,时代周报曾报道上交所对*ST紫晶持续督导保荐代表人刘能清、邱荣辉予以监管警示,*ST紫晶项目的余波仍在发酵。2021年年报发出后,仅上市一年的*ST紫晶即被出具无法表示意见的审计报告,2022年2月12日,*ST紫晶发布公告称,公司被证监会立案,事由是涉嫌信息披露违法违规。

2023年3月28日,*ST紫晶年内第五次发布股票可能被终止上市的风险提示公告,公告提及,公司股票已自2022年5月6日起被实施退市风险警示,并于2022年11月18日收到中国证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》,如收到中国证监会的正式处罚决定书,公司股票将被终止上市。

除此之外,自2022年11月19日至今,*ST紫晶还发布了18次可能被实施重大违法强制退市的风险提示公告。如证监会处罚正式落地、*ST紫晶2022年度再被出具保留意见的审计报告,该公司或将成为科创板退市第一股。

作为保荐机构的中信建投,也可能面临处罚。*ST紫晶在公告中表示,2022年年度报告预约披露时间为2023年4月29日。也就意味着,还有一个月的时间,是否欺诈发行将成定局。

对于自身保荐项目*ST紫晶涉嫌欺诈发行和信息披露违法违规,中信建投于2022年11月25日发布风险提示性公告,对该事件造成的负面影响向社会各界致以深深的歉意。

公告中还提到,自2022年2月11日紫晶存储被证监会立案调查以来,公司积极配合监管部门工作,并深刻反省、查摆问题、全面整改。公司将深刻吸取该事件的教训,不断提高执业质量,努力推动投资银行业务的高质量发展,切实履行好资本市场“看门人”的责任,更好顺应即将到来的股票发行全面注册制改革,更好履行服务实体经济的使命。

图片来源:图虫图片来源:图虫

多次被罚

今年3月,中信建投两度被北京证监局处罚,分别涉及投资银行债券承销与经纪业务创新管控及员工管理问题。

3月13日,北京证监局披露一则行政处罚决定书,中信建投再被采取责令改正措施,判决指出,中信建投证券在开展债承业务的过程中存在三个问题:一是投行类业务内部控制不完善,质控、内核把关不严;二是工作规范性不足,个别项目报出文件存在低级错误;三是受托管理履职不足。上述情况违反了《证券公司投资银行业务内部控制指引》第三条、第六十一条以及《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的规定。

不仅投行业务屡屡受罚,中信建投还因经纪业务创新管控不足、员工管理不善等问题再收警示函。

3月27日,北京证监局对中信建投采取出具警示函行政监管措施的决定。北京证监局表示,经查,此次行政监管措施的缘由是中信建投对经纪业务创新管控不足,未及时制定、完善与第三方互联网平台合作的相关制度,对员工执业规范性、合作方声誉风险管理有待加强;此外,还发现公司存在对分支机构员工行为和业务资料存储管理不到位、对子公司廉洁从业风险点识别不充分的情况。

中信建投的交易端也曾于近日出现交易故障。3月30日,有媒体报道曾报道,中信建投交易APP无法登录,客服电话无法打通,在线客服无法接通。对此,中信建投在当日中午回应,已第一时间紧急排查处理,上午软件已恢复,所有客户均可正常登录。

事实上,中信建投在信息技术方面的投入已有不小提升。中信建投年报称,2022年持续加大信息技术投入,按母公司口径,信息技术投入总额达13.11亿元;2021年,该投入为10.93亿元。

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