记者 | 张灵霄
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云南证监局日前披露了两则监管公告，均与平安证券相关。平安证券云南分公司被采取暂停新开户证券账户6个月的监管措施。
云南证监局还调查认为，平安证券云南分公司个别员工私自销售非平安证券股份有限公司自主发行或代销的金融产品。
根据行政监管措施决定书〔2023〕3号，公司原负责人施赵东涉嫌私自销售非平安证券自主发行或代销的理财产品谋取不正当利益。
界面新闻记者在中国证券业协会中并未查询到施赵东的从业公示信息。据伟海精英上的用户信息显示，赵施东曾任职平安证券云南分公司总经理，除此之外，他没有其他券商任职经验。
天眼查信息显示，平安证券云南分公司成立于2017年10月。2021年12月，该公司负责人由施赵东变更为汤秋明。
值得注意的是，在本次事件中，施赵东还伪造了公司印章涉嫌合同诈骗，目前已被司法机关采取强制措施。云南证监局认定赵施东为不适当人选，五年之内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或实际履行上述指责。
券商从业人员向他人推荐销售非任职券商发行或代销的金融产品，被业内称为“飞单”。
平安证券云南分公司存在个别员工“飞单”行为，同时原负责人因伪造“萝卜章”涉嫌合同诈骗被司法机关采取强制措施。综上两项问题，反映出云南分公司内部控制存在问题。
云南证监局责令平安证券云南分公司对上述问题限期改正，并在收到本决定书后15个工作日内提交书面整改报告，同时暂停新开证券账户6个月。
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