一天内3名上市公司高管被查 从严监管持续“亮剑”

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　　作者： 周楠

　　上市公司董事长或实际控制人“批量”被查？仅5月10日当晚，就有片仔癀（600436.SH）、棒杰股份（002634.SZ）、莱茵生物（002166.SZ）三家上市公司高管被查。

　　据公开信息，片仔癀党委委员、副总经理刘丛盛涉嫌严重违纪违法，目前正接受漳州市纪委监委纪律审查和监察调查；莱茵生物实际控制人、董事长兼总经理秦本军因涉嫌操纵证券市场，证监会决定对其进行立案；棒杰股份董事长、总经理陈剑嵩因涉嫌控制并使用他人证券账户进行内幕交易，证监会决定对其立案调查。

　　在从严监管背景下，年内多家上市公司高管被查。记者据公告不完全梳理，年初至今，复旦复华、集友股份、ST熊猫、*ST必康（维权）高管均被证监会立案调查，事发涉嫌操纵证券市场或涉嫌信息披露违法违规等。

　　信披违规、内幕交易、操纵证券市场是资本市场三大违法违规“重灾区”。从上市公司董事长、实际控制人等被查原因来看，大多由涉嫌交易类违法违规行为而起。

　　一天内3名上市公司高管被查

　　受公司副总经理被查消息影响，5月11日早盘，片仔癀股价震荡走弱，截至当天收盘跌2.65%，报收301.25元，当日成交金额达13.84亿元。

　　5月11日午间，片仔癀发布公告称，近日，公司接到纪检监察部门通知，公司董事、副总经理刘丛盛因涉嫌严重违法违纪，正接受漳州市纪委监委纪律审查和监察调查。截至公告披露日，公司其他董事、监事及高级管理人员均正常履职。

　　片仔癀表示，公司将尽快对刘丛盛原负责的业务做好妥善安排，使公司的正常生产经营不受该事项影响。截至公告披露日，公司尚未知悉刘丛盛被调查的具体原因。后续，公司将根据相关规定，及时履行信息披露义务。

　　刘丛盛加入片仔癀30余年。简历显示，其历任公司供销科副科长、经营部主任助理、经营部副主任、国内市场部主任、市场策划部主任、产品销售部主任、营销中心副主任、总经理助理等职位，去年6月进入片仔癀董事会。

　　片仔癀于今年5月6日宣布涨价，引发市场关注。片仔癀公告称，鉴于公司产品的主要原料及人工成本上涨等原因，公司决定自5月6日起，主导产品片仔癀锭剂，国内市场零售价格将从590元/粒上调到760元/粒，供应价格相应上调约170元/粒；海外市场供应价格相应上调约35美元/粒。

　　5月10日晚间，另两家涉及高管被调查的公司是莱茵生物和棒杰股份。

　　莱茵生物称，公司5月10日接到实际控制人、董事长兼总经理秦本军通知，其于当日收到证监会《立案告知书》，因涉嫌操纵证券市场，证监会决定对其进行立案。

　　莱茵生物对此表示，本次调查事项系对秦本军个人的调查，不会对公司的日常运营造成重大影响。秦本军将积极配合证监会的调查工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务。

　　莱茵生物还称，目前公司经营管理、业务及财务状况正常，公司将持续关注上述事项的进展情况，并严格按照有关法律、法规的规定和要求，及时履行信息披露义务。

　　棒杰股份发布的公告显示，近日收到公司董事长、总经理陈剑嵩通知，其于5月9日收到证监会出具的《立案告知书》，因涉嫌控制并使用他人证券账户进行内幕交易，证监会决定对其立案调查。

　　棒杰股份表示，本次立案调查事项系针对陈剑嵩个人的调查，不会对公司的日常运营造成重大影响，其本人仍在公司正常履职。调查期间，陈剑嵩将积极配合相关调查工作。

　　消息公布次日（5月11日），上述两股均收跌。其中，莱茵生物跌停，报收8元/股；棒杰股份跌8.64%，报收7.51元/股。

　　多家公司高管涉交易类违法违规

　　在监管从严背景下，A股市场屡见上市公司高管被立案调查。

　　记者据Wind梳理，仅年内至今就有复旦复华（600624.SH）、集友股份（603429.SH）、ST熊猫（600599.SH）、*ST必康（002411.SZ）等公司发布了类似公告。上述公告高管被查，事发涉嫌短线交易、涉嫌操纵市场等违法违规行为。

　　具体来看，1月18日，复旦复华公告称，公司于前一日收到公司董事陈敏发来的证监会《立案告知书》，因涉嫌短线交易浙江仁智股份（维权）有限公司股票，证监会决定对陈敏立案。

　　1月31日，ST熊猫公告称接到公司持股5%以上股东章奕颖通知，章奕颖于当日收到证监会《立案告知书》，因涉嫌操纵证券市场等，证监会决定对章奕颖立案调查。

　　4月15日，*ST必康公告称，因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司及实控人李宗松立案。

　　监管层面，上市公司大股东操纵市场，也成为稽查执法部门严厉打击的违法违规行为之一。

　　今年3月，证监会公布了2022年证监稽查20起典型违法案例，宜华企业（集团）有限公司（下称“宜华集团”）等操纵市场案赫然在列。

　　证监会称，本案是一起上市公司大股东操纵本公司股价的典型案例。2017年7月至2019年3月，宜华集团联合私募机构控制使用132个证券账户，利用资金优势、持股优势，采用盘中连续交易、对倒交易等方式操纵“宜华健康”股票。

　　去年9月，宜华健康（*ST宜康（维权））发布公告，控股股东宜华集团、实际控制人刘绍喜因其涉嫌操纵证券市场，未按规定披露持股变动信息，收到证监会下发的《行政处罚决定书》，对宜华集团共同操纵市场行为，责令依法处置非法持有的证券，罚款225万元。对直接负责人刘绍喜给予警告，罚款60万元。

　　“本案警示，监管部门坚决打击内外勾结操纵上市公司股价行为，必定让违法者付出沉重代价。”证监会称。

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责任编辑：李桐