一天内3名上市公司高管被查 从严监管持续“亮剑”

一天内3名上市公司高管被查 从严监管持续“亮剑”
2023年05月12日 00:25 第一财经

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  作者: 周楠

  上市公司董事长或实际控制人“批量”被查?仅5月10日当晚,就有片仔癀(600436.SH)、棒杰股份(002634.SZ)、莱茵生物(002166.SZ)三家上市公司高管被查。

  据公开信息,片仔癀党委委员、副总经理刘丛盛涉嫌严重违纪违法,目前正接受漳州市纪委监委纪律审查和监察调查;莱茵生物实际控制人、董事长兼总经理秦本军因涉嫌操纵证券市场,证监会决定对其进行立案;棒杰股份董事长、总经理陈剑嵩因涉嫌控制并使用他人证券账户进行内幕交易,证监会决定对其立案调查。

  在从严监管背景下,年内多家上市公司高管被查。记者据公告不完全梳理,年初至今,复旦复华集友股份ST熊猫*ST必康(维权)高管均被证监会立案调查,事发涉嫌操纵证券市场或涉嫌信息披露违法违规等。

  信披违规、内幕交易、操纵证券市场是资本市场三大违法违规“重灾区”。从上市公司董事长、实际控制人等被查原因来看,大多由涉嫌交易类违法违规行为而起。

  一天内3名上市公司高管被查

  受公司副总经理被查消息影响,5月11日早盘,片仔癀股价震荡走弱,截至当天收盘跌2.65%,报收301.25元,当日成交金额达13.84亿元。

  5月11日午间,片仔癀发布公告称,近日,公司接到纪检监察部门通知,公司董事、副总经理刘丛盛因涉嫌严重违法违纪,正接受漳州市纪委监委纪律审查和监察调查。截至公告披露日,公司其他董事、监事及高级管理人员均正常履职。

  片仔癀表示,公司将尽快对刘丛盛原负责的业务做好妥善安排,使公司的正常生产经营不受该事项影响。截至公告披露日,公司尚未知悉刘丛盛被调查的具体原因。后续,公司将根据相关规定,及时履行信息披露义务。

  刘丛盛加入片仔癀30余年。简历显示,其历任公司供销科副科长、经营部主任助理、经营部副主任、国内市场部主任、市场策划部主任、产品销售部主任、营销中心副主任、总经理助理等职位,去年6月进入片仔癀董事会。

  片仔癀于今年5月6日宣布涨价,引发市场关注。片仔癀公告称,鉴于公司产品的主要原料及人工成本上涨等原因,公司决定自5月6日起,主导产品片仔癀锭剂,国内市场零售价格将从590元/粒上调到760元/粒,供应价格相应上调约170元/粒;海外市场供应价格相应上调约35美元/粒。

  5月10日晚间,另两家涉及高管被调查的公司是莱茵生物和棒杰股份。

  莱茵生物称,公司5月10日接到实际控制人、董事长兼总经理秦本军通知,其于当日收到证监会《立案告知书》,因涉嫌操纵证券市场,证监会决定对其进行立案。

  莱茵生物对此表示,本次调查事项系对秦本军个人的调查,不会对公司的日常运营造成重大影响。秦本军将积极配合证监会的调查工作,同时严格按照监管要求履行信息披露义务。

  莱茵生物还称,目前公司经营管理、业务及财务状况正常,公司将持续关注上述事项的进展情况,并严格按照有关法律、法规的规定和要求,及时履行信息披露义务。

  棒杰股份发布的公告显示,近日收到公司董事长、总经理陈剑嵩通知,其于5月9日收到证监会出具的《立案告知书》,因涉嫌控制并使用他人证券账户进行内幕交易,证监会决定对其立案调查。

  棒杰股份表示,本次立案调查事项系针对陈剑嵩个人的调查,不会对公司的日常运营造成重大影响,其本人仍在公司正常履职。调查期间,陈剑嵩将积极配合相关调查工作。

  消息公布次日(5月11日),上述两股均收跌。其中,莱茵生物跌停,报收8元/股;棒杰股份跌8.64%,报收7.51元/股。

  多家公司高管涉交易类违法违规

  在监管从严背景下,A股市场屡见上市公司高管被立案调查。

  记者据Wind梳理,仅年内至今就有复旦复华(600624.SH)、集友股份(603429.SH)、ST熊猫(600599.SH)、*ST必康(002411.SZ)等公司发布了类似公告。上述公告高管被查,事发涉嫌短线交易、涉嫌操纵市场等违法违规行为。

  具体来看,1月18日,复旦复华公告称,公司于前一日收到公司董事陈敏发来的证监会《立案告知书》,因涉嫌短线交易浙江仁智股份(维权)有限公司股票,证监会决定对陈敏立案。

  1月31日,ST熊猫公告称接到公司持股5%以上股东章奕颖通知,章奕颖于当日收到证监会《立案告知书》,因涉嫌操纵证券市场等,证监会决定对章奕颖立案调查。

  4月15日,*ST必康公告称,因涉嫌信息披露违法违规,证监会决定对公司及实控人李宗松立案。

  监管层面,上市公司大股东操纵市场,也成为稽查执法部门严厉打击的违法违规行为之一。

  今年3月,证监会公布了2022年证监稽查20起典型违法案例,宜华企业(集团)有限公司(下称“宜华集团”)等操纵市场案赫然在列。

  证监会称,本案是一起上市公司大股东操纵本公司股价的典型案例。2017年7月至2019年3月,宜华集团联合私募机构控制使用132个证券账户,利用资金优势、持股优势,采用盘中连续交易、对倒交易等方式操纵“宜华健康”股票。

  去年9月,宜华健康(*ST宜康(维权))发布公告,控股股东宜华集团、实际控制人刘绍喜因其涉嫌操纵证券市场,未按规定披露持股变动信息,收到证监会下发的《行政处罚决定书》,对宜华集团共同操纵市场行为,责令依法处置非法持有的证券,罚款225万元。对直接负责人刘绍喜给予警告,罚款60万元。

  “本案警示,监管部门坚决打击内外勾结操纵上市公司股价行为,必定让违法者付出沉重代价。”证监会称。

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责任编辑:李桐

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