文/新浪财经意见领袖机构专栏 资本邦
根据公开资料显示，在此前的新三板市场上，“非专业董秘”、“兼职董秘”层出不穷，而带来的后果则是一系列诸如信批不合规，甚至出错等不符合规范的情况出现。
股转董秘资格认证待推出 董秘作为公司对外的窗口，一直是资本市场上无法绕过的一个话题。
根据公开资料显示，在此前的新三板市场上，“非专业董秘”、“兼职董秘”层出不穷，而带来的后果则是一系列诸如信批不合规，甚至出错等不符合规范的情况出现。
现如今，股转系统在《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法(试行)》中明确表示，公司设立董事会秘书并作为公司高级管理人员，董事会秘书取得全国股转系统董事会秘书资格证书。
而根据多位新三板董秘人士透露，目前取得股转系统的董秘资格证书相关程序尚未有明确披露，不过，新三板市场上已经有一小部分董秘已经获得了此前上交所或者深交所的董秘资格，而绝大部分董秘属于“无证上岗”的状态。
1 六成董秘“无证”
和主板上市公司对董秘资格有明确要求有所不同，新三板市场上对挂牌公司的董秘一直没有很明确的资质限定。
而受此影响，新三板市场上“非专业董秘”、“兼职董秘”层出不穷，翻看这些公司的公告，往往可以看到，公司董事长兼职财务总监、董秘的职位。而与这样的公司打交道的机构往往都叫苦不迭，“明显感觉专业性有所欠缺，在此前的业务交流中，经常会发现一些公司高管明显在业务、信批法律或者财务方面缺乏基本的专业性，而专职董秘的缺位，往往会直接导致公司在日常信批中发生问题。”一位券商人士曾经如此告诉新三板在线。
而随着分层落地之后，专职董秘的设立就成为股转系统重点强调的问题。在《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法(试行)》中明确表示，公司设立董事会秘书并作为公司高级管理人员，董事会秘书取得全国股转系统董事会秘书资格证书。
而根据多位新三板董秘人士透露，目前取得股转系统的董秘资格证书相关程序尚未有明确披露，但是未来挂牌公司的董秘，也肯定需要像主板市场一样，要经过专业的考核之后才能担任这一职位。
不过值得注意的是，目前新三板市场上已经有一小部分董秘已经获得了此前上交所或者深交所的董秘资格，这些可以被称为专业的董秘，但是绝大部分在职的董秘实际上是属于“无证上岗”的状态，其董秘资格在上交所或者深交所官网上均无法查到。
新三板在线随后针对目前符合创新层标准的970家挂牌公司的董秘资格进行梳理，然后再比对上交所官网和深交所官网的董秘资格查询后发现，此前就在上交所或者深交所取得过董秘资格的挂牌公司董秘共353人，其中在上交所获得董秘资格的董秘共94人，在深交所获得董秘资格的则为259人。
而在上述两个交易所均无查询纪录的董秘超过600人，占据了总人数的约63%左右。其中部分公司只有信息披露人，但是没有董秘。新三板在线统计数据显示，出现董秘此前没有取得上交所或者深交所的董秘资格以及公司没有董秘的情况共有617家挂牌公司。
这也意味着新三板市场上仅有36%左右的董秘是曾经在主板取得过董秘资格的“专业董秘”。值得注意的是，上述新三板在线的统计只是针对当前新三板挂牌公司的董秘是否曾经在主板取得过董秘资格，因此，这也并不意味着上述无法查询到的人不能担任挂牌公司的董秘。
“这个现象应该说还是在预料之中的，因为此前新三板对董秘资质并没有很明确的要求，而大部分董秘实际上本身并没有经过专业的培训，后期随着股转方面的重视，这个情况肯定会有明显的改善。”广海律师事务所的吴律师告诉新三板在线。“新三板市场此前一人身兼多职，而相关人员专业知识又相对匮乏，导致信批违规等现象在新三板实际上一直在发生，随着监管的逐步到位，外加上股转系统对之后即将挂牌公司培训力度的加强，后期这样的情况将得到明显的改善。”
2 今年共103起董秘离职
一方面，新三板挂牌公司的董秘专业资格需要进一步培训，而另一方面，今年以来，新三板市场上董秘离职却也屡见不鲜。
根据东方财富CHOCIE数据终端显示，今年以来，挂牌公司发布有关公司董秘离职、辞职以及免职的公告共有103份，而这个数字在去年上半年只有34份，而去年全年也仅有80起公司董秘离职的公告发出。这意味着仅仅今年上半年，董秘离职数量就超过了去年全年。
董秘离职的加速，在市场人士眼里，实际上并不是一件坏事。“从当前市场情况来看，董秘离职辞职情况的加剧，一方面是因为当前新三板市场的不断扩容，挂牌公司数量急剧增多，董秘离职属市场化行为，而另一方面，许多公司董秘在扩容的情况下有了更多可以挑选的余地，市场上永远缺乏优秀的管理人才。”上海广海律师事务所吴律师告诉新三板在线。
“新三板市场上此前一直存在的信批问题，其实也让很多董秘承受着巨大的压力，而且监管日趋完善，一些自身不符合任职条件的董秘也会因此而退出，原先一人身兼数职的情况日后肯定也会有所改善，市场也能因此获得良性发展。”上述券商人士告诉新三板在线。
(本文作者介绍：资本邦（www.ChinaIPO.com），曾用名“新三板在线”，起源于新三板，现已覆盖A股、新三板、港股、中概股等市场信息与数据服务，平台为机构投资者、（拟)上市公司、专业中介机构等企业家与投资银行从业人员提供一站式资本市场服务。)
责任编辑：骆珊珊 SF176
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