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嘉实主题精选混合型证券投资基金更新招募说明书摘要

http://www.sina.com.cn 2008年03月25日 05:43 中国证券报-中证网

  基金管理人: 嘉实基金管理有限公司

  基金托管人: 中国银行股份有限公司

  嘉实主题精选混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据2006年6月12日中国证券监督管理委员会《关于同意嘉实主题精选混合型证券投资基金募集的批复》(证监基金字[2006]117号)核准进行募集。本基金基金合同于2006年7月21日起生效,自该日起基金管理人正式开始管理本基金。

  重要提示

  投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本系列基金/基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  本摘要已经基金托管人复核。本摘要所载内容截止日为2008年1月21日(特别事项注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为2007年12月31日(未经审计)。

  一、基金管理人

  (一)基金管理人概况

  1.基本情况

  ■

  嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准,于1999年3月25日成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总部设在北京,在深圳、成都设有分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII和特定资产管理业务资格。

  嘉实基金管理有限公司无任何受处罚记录。

  (二)主要人员情况

  1.基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况

  王忠民先生,董事长。大学专科。曾任北京矿务局财务处会计,煤炭部财务司会计、副处长,中国统配煤矿总公司财务局处长,煤炭部财务公司筹备组负责人,中煤信托投资有限责任公司董事长兼总经理,2002年3月至今任中诚信托投资有限责任公司党委书记、董事长。

  王少华先生,董事。大学本科学历,高级会计师。1992年至1995年任中国南方证券有限公司海南分公司副总经理、总经理。1996年至今在中诚信托投资有限责任公司工作,现任中诚信托投资有限责任公司总裁。

  赵学军先生,董事、总经理。中共党员,经济学博士。1987年7月至1990年9月在天津通信广播公司电视设计所任助理工程师。1992年12月至1993年6月在外经贸部中国仪器进出口总公司任经济师。1993年7月至1994年8月在北京商品交易所任信息处长。1994年8月至1995年5月在天津纺织原材料交易所任总裁、法定代表人。1995年5月至1997年5月在商鼎期货经纪有限公司任副总经理兼上海营业部总经理。1998年6月至1998年9月在北京证券有限公司任基金部总经理助理、阜成路营业部总经理助理。1998年9月至2000年10月在大成基金管理有限公司助理总经理、副总经理。2000年10月至今在嘉实基金管理有限公司任总经理。

  韩家乐先生,董事。1990年毕业于清华大学经济管理学院。1990年至今,担任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994年至今,担任北京德恒有限责任公司总经理;2001年11月至今,担任立信投资有限责任公司董事长。

  杨启典先生,董事。1988年毕业于东北财经大学财务会计专业。1992年至今,担任维维集团股份有限公司董事长。

  Edouard Fernen Peter先生,董事,瑞士籍,美国 Carlton大学行政管理学士。曾任UBS董事总经理,德意志银行董事总经理。现任德意志资产管理公司董事总经理兼德意志资产管理(亚洲)有限公司首席执行官。

  贺强先生,独立董事。大学本科学历。1982年至今在中央财经大学工作,现为教授,1994年至今任中央财经大学证券期货研究所所长。

  汤欣先生,独立董事。法学博士。1998年至2000年任北京大学法学院博士后研究人员、授课教师,1999年至2000年任中国证监会《上市公司收购暂行规定(草案)》起草小组成员,2000年至今历任清华大学法学院讲师、副教授。现任清华大学法学院副教授。

  骆小元女士,独立董事。1982年毕业于中国人民大学财会专业。1995年至2000年,担任中国注册会计师协会总会计师;2000年至今就职于中国注册会计师协会协会注册中心,担任中心主任。

  苗菁先生,监事,大学本科。1995年7月起任职于中诚信托投资有限责任公司,现任中诚信托投资有限责任公司投资管理部副总经理。

  Lindsay Wright女士,监事,大学本科(学士),曾任德意志银行(新西兰)(前身为新西兰信托银行)COO、董事总经理,德意志银行亚太资本合伙公司COO、董事总经理,德意志信托银行亚太区COO、德意志资产管理集团COO及董事总经理,德意志资产管理集团亚太区COO。现任德意志资产管理有限公司亚太及中东区业务发展主管。

  朱成刚先生,监事,法学博士。1998年7月至2002年1月,就职于中国建设银行资产保全部、法律事务部;2002年1月至今,就职于嘉实基金管理有限公司监察稽核部、法律部。

  窦玉明先生,副总经理,硕士研究生。1994年6月至1995年6月在北京中信国际合作公司金融小组工作。1995年6月至2000年2月任职于深圳君安证券公司投资经理。2000年2月至2000年10月任职于大成基金管理公司基金经理助理。2000年10月至今任职于嘉实基金管理有限公司,历任投资部总监、总经理助理和公司副总经理。

  宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理有限公司,历任督察员和公司副总经理。

  李道滨先生,副总经理,中共党员,法学博士,经济师。1988年7月至1990年9月任职于厦门华侨博物馆。1993年7月至1998年9月任职于中国厦门国际经济技术合作公司。2000年10月至今任职于嘉实基金管理有限公司,历任市场部副总监、总监、总经理助理和公司副总经理。

  张峰先生,副总经理,中共党员、硕士。曾就职于国家计委,曾任嘉实基金管理有限公司研究部副总监、市场部总监、公司督察长。

  王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。

  2、基金经理

  (1)现任基金经理

  窦玉明先生,硕士研究生,13年证券、基金从业经历。曾任职于北京中信国际合作公司、君安证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至今任职于嘉实基金管理有限公司,历任投资部总监、总经理助理和公司副总经理,2002年11月至2004年8月任嘉实成长收益基金基金经理,现任公司副总经理兼投资总监,2007年7月至今任本基金基金经理。

  邹唯先生,硕士研究生,7年证券、基金从业经历。曾任职于长城证券研究发展中心,2003年6月进入嘉实基金管理有限公司研究部工作,2006年8月至2008年2月任嘉实稳健基金基金经理、2006年8月至2007年12月任嘉实浦安保本基金基金经理,2006年12月至2008年2月任嘉实策略增长基金基金经理,2007年7月至今任本基金基金经理。

  (2)历任基金经理

  2006年7月至2007年7月,王贵文先生任本基金基金经理。

  3、投资决策委员会

  本基金采取集体投资决策制度,投资决策委员会的成员包括:公司总经理赵学军先生,公司副总经理兼投资总监窦玉明先生,公司总经理助理戴京焦女士,公司总经理助理邵健先生、固定收益部总监刘熹先生、资深基金经理刘夫先生。

  上述人员之间均不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  (一)基金托管人基本情况

  本基金之基金托管人为中国银行股份有限公司(简称“中国银行”),基本情况如下:

  办公及住所地址:北京市西城区复兴门内大街1号

  法定代表人:肖 钢

  企业类型:股份有限公司

  注册资本:人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元

  存续期间:持续经营

  成立日期:1983年10月31日

  基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

  托管部门总经理:董杰

  托管部门联系人:宁敏

  电话:(010)66594977

  传真:(010)66594942

  发展概况:

  中国银行总行于1998年设立基金托管部,为进一步树立以投资者为中心的服务理念,根据不断丰富和发展的托管对象和托管服务种类,中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部,下设覆盖销售、市场、运营、风险与合规管理、信息技术、行政管理等各层面的多个团队;并在上海市分行、深圳市分行设立托管业务团队。

  中国银行托管及投资者服务部现有员工90余人,其中硕士学历以上人员21人,具有一年以上海外工作和学习经历的人员有10余人。

  三、相关服务机构

  (一)基金份额发售机构

  1、直销机构

  (1)嘉实基金管理有限公司北京直销中心

  办公地址:北京市建国门北大街8号华润大厦8层

  电话:(010)65188866

  传真:(010)65180017

  联系人:钱卫东

  (2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心

  办公地址:上海市浦东新区富城路99号震旦国际大楼1702室

  电话:(021)38789658

  传真:(021)68880023

  联系人:晨文红

  (3)嘉实基金管理有限公司深圳直销中心

  办公地址:深圳市深南东路发展银行大厦附楼二楼

  电话:(0755)25870686

  传真:(0755)25870663

  联系人:钟俊杰

  (4)嘉实基金管理有限公司西南直销中心

  办公地址:成都市人民南路一段86号城市之心30H嘉实基金

  电话:(028)86202100

  传真:(028)86202100

  联系人:胡清泉

  2、代销机构

  (1)中国银行股份有限公司

  住所:北京市西城区复兴门内大街1号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼

  法定代表人:肖钢

  电话:(010)66596688

  传真:(010)66593777

  联系人:高越

  客户服务电话:95566

  网址:www.boc.cn

  (2)中国工商银行股份有限公司

  住所、办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  法定代表人:姜建清

  电话:(010)66107900

  传真:(010)66107914

  联系人:田耕

  客户服务电话:95588

  网址:www.icbc.com.cn

  (3)中国建设银行股份有限公司

  住所:北京市西城区金融大街25号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人:郭树清

  客户服务电话:95533

  网址:www.ccb.com

  (4)中国农业银行

  住所:北京海淀区复兴路23号

  办公地址:北京市东城区建国门内大街69号

  法定代表人:项俊波

  电话:(010)85109219

  传真:(010)85109219

  联系人:蒋浩

  客户服务电话:95599

  网址:www.abchina.com

  (5)交通银行股份有限公司

  住所:上海市仙霞路18号

  办公地址:上海市银城中路188号

  法定代表人:蒋超良

  电话:(021)58781234

  传真:(021)58408842

  联系人:曹榕

  客户服务电话 :95559

  网址:www.bankcomm.com

  (6)招商银行股份有限公司

  住所、办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  法定代表人:秦晓

  电话:(0755)83198888

  传真:(0755)83195049

  联系人:万丽

  客户服务电话:95555

  网址:www.cmbchina.com

  (7)中国民生银行股份有限公司

  住所:北京市东城区正义路4号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号

  法定代表人:董文标

  电话:(010)58351666

  传真:(010)83914283

  联系人:李群

  客户服务电话:95568

  网址:http://www.cmbc.com.cn

  (8)北京银行股份有限公司

  住所:北京市复兴门内大街156号

  办公地址:北京市金融大街丙17号北京银行大厦

  法定代表人:阎冰竹

  联系电话:(010)66223251

  联系人:李娟

  开放式基金咨询电话:96169

  开放式基金业务传真:(010)66223314

  网址:www.bankofbeijing.com.cn

  (9)上海浦东发展银行股份有限公司

  住所:上海市浦东新区浦东南路500号

  办公地址:上海市北京东路689号

  法定代表人:吉晓辉

  电话:(021)61618888

  传真:(021)63602431

  联系人:徐伟、虞谷云、汤嘉惠

  客户服务电话:95528

  网址:www.spdb.com.cn

  (10)深圳发展银行股份有限公司

  住所、办公地址:深圳深南中路5047号深圳发展银行大厦

  法定代表人:法兰克纽曼(Frank N. Newman)

  电话:(0755)82088888

  传真:(0755)82080714

  联系人:周 勤

  客服热线:95501

  网站:www.sdb.com.cn

  (11)兴业银行股份有限公司

  住所:福州市湖东路154号

  办公地址:福州市五一中路元洪大厦25层

  法定代表人:高建平

  电话:(021)62677777

  传真:(021)62569070

  联系人:潘玲

  客户服务电话:95561

  网址:www.cib.com.cn

  (12)华夏银行股份有限公司

  住所、办公地址:北京市东城区建国门内大街22号

  法定代表人:翟鸿祥

  电话:(010)85238670

  传真:(010)85238680

  联系人:李慧

  客户服务中心电话:95577

  网址:www.hxb.com.cn

  (13)深圳平安银行股份有限公司

  住所、办公地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦

  法定代表人:黄立哲

  电话:(0755)25859591

  传真:(0755)25878304

  联系人:霍兆龙

  客户服务电话:40066-99999、(0755)961202

  网址:www.18ebank.com

  (14)中信银行股份有限公司

  住所、办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  法定代表人:孔丹

  电话:(010)65541585

  传真:(010)65541230

  联系人:秦莉

  客户服务电话:95558

  网址:www.ecitic.com

  (15)中国银河证券股份有限公司

  住所、办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人:肖时庆

  电话:(010)66568047

  传真:(010)66568536

  联系人:李洋

  客户服务热线:4008888888

  网址:www.chinastock.com.cn

  (16)中信证券股份有限公司

  住所:深圳市湖贝路1030号海龙王大厦

  办公地址:北京朝阳区新源南路6号京城大厦

  法定代表人:王东明

  电话:(010)84683893

  传真:(010)84865560

  联系人:陈忠

  网址:www.ecitic.com

  (17)广发证券股份有限公司

  住所:广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室

  办公地址:广州市天河北路183号大都会广场36、38、41、42楼

  法定代表人:王志伟

  电话:(020)87555888

  传真:(020)87557987

  联系人:肖中梅

  客户咨询电话:(020)87555888转各营业网点

  网址:www.gf.com.cn

  (18)中信建投证券有限责任公司

  住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址:北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人:张佑君

  开放式基金业务传真:(010)65182261

  开放式基金清算传真:(010)65183880

  联系人:权唐

  客户服务电话:400-8888-108

  网址:www.csc108.com

  (19)国都证券有限责任公司

  住所:深圳市福田区华强北路赛格广场45楼

  办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层

  法定代表人:王少华

  全国免费业务咨询电话:800-810-8809

  开放式基金业务传真:(010)64482090

  联系人:马泽承

  客户服务电话:8008108809

  网址:www.guodu.com

  (20)国泰君安证券股份有限公司

  住所:上海市浦东新区商城路618号

  办公地址:上海市延平路135号

  法定代表人:祝幼一

  电话:(021)62580818-213

  传真:(021)62583439

  联系人:芮敏祺

  客户服务热线:4008888666

  网址:www.gtja.com

  (21)申银万国证券股份有限公司

  住所、办公地址:上海市常熟路171号

  法定代表人:丁国荣

  电话:(021)54033888

  传真:(021)54038844

  联系人:王序微

  客服电话:(021)962505

  网址:www.sw2000.com.cn

  (22)海通证券股份有限公司

  住所:上海市唐山路218号

  办公地址:上海淮海中路98号

  法定代表人:王开国

  电话:(021)53594566-4125

  传真:(021)53858549

  联系人:金芸

  客户服务电话:(021)962503或拨打各城市营业网点咨询电话

  网址:www.htsec.com

  (23)联合证券有限责任公司

  住所、办公地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层

  法定代表人:马昭明

  电话:(0755)82492000

  传真:(0755)82492062

  联系人:盛宗凌

  客户服务中心咨询电话:4008888555、(0755)25125666

  网址:www.lhzq.com

  (24)兴业证券股份有限公司

  住所:福州市湖东路99号标力大厦

  办公地址:上海市陆家嘴东路166号中保大厦19楼

  法定代表人:兰荣

  联系电话:(021)68419974

  传真:(021)68419867

  联系人:易勇

  客户服务电话:(021)68419125

  网站:www.xyzq.com.cn

  (25)招商证券股份有限公司

  住所、办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座40-45层

  法定代表人:宫少林

  电话:(0755)82943511

  传真:(0755)82943227

  联系人:黄健

  客户服务热线:4008888111、(0755)26951111

  网址:www.newone.com.cn

  (26)湘财证券有限责任公司

  住所:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

  办公地点:上海市浦东银城东路139号华能联合大厦18楼

  法定代表人:陈学荣

  电话:(021)68634518

  传真:(021)68865938

  联系人:陈伟

  客服电话:(021)68634818-8631

  网址:www.xcsc.com

  (27)中银国际证券有限责任公司

  住所:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

  办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层

  法定代表人:平岳

  客服电话:(021)68604866

  传真:(021)50372474

  联系人:张静

  网址:www.bocichina.com.cn

  (28)中信万通证券有限责任公司

  住所、办公地址:青岛市崂山区香港东路316号

  法定代表人:史洁民

  电话:(0532)85022026

  传真:(0532)85022511

  联系人:陈向东、丁韶燕

  网址:www.zxwt.com.cn

  (29)长城证券有限责任公司

  住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14层

  办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  法定代表人:魏云鹏

  电话:(0755)83516094

  传真:(0755)83516199

  联系人:高峰

  客户咨询电话: (0755)82288968

  网址:www.cc168.com.cn

  (30)渤海证券有限责任公司

  住所:天津市经济技术开发区第一大街29号

  办公地址:天津市河西区宾水道3号

  法定代表人:张志军

  电话:(022)28451883

  传真:(022)28451892

  联系人:徐焕强

  网址: www.ewww.com.cn

  (31)华泰证券股份有限公司

  住所、办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  法定代表人:吴万善

  电话:(025)84457777-882、721

  传真:(025)84579879

  联系人:程高峰

  客户咨询电话:(025)84579897

  网址:www.htsc.com.cn

  (32)东方证券股份有限公司

  住所:上海市浦东新区浦东大道720号20楼

  办公地址:上海市中山南路318号2号楼22-29层

  法定代表人:王益民

  电话:(021)63325888

  传真:(021)63326173

  联系人:吴宇

  客户服务电话:(021)952506 、400-8888-506

  网址:www.dfzq.com.cn

  (33)东北证券股份有限公司

  住所:长春市人民大街138-1 号

  办公地址:长春市自由大路1138 号

  法定代表人:李树

  电话:(0431)85096709

  开放式基金业务传真:(0431)5680032

  联系人:高新宇

  客户服务电话:(0431)966880

  网址:http://www.nesc.cn

  (34)平安证券有限责任公司

  住所、办公地址 :深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼

  法定代表人:叶黎成

  电话:(0755)82450826

  传真:(0755)82433794

  联系人:余江、欧阳林侃

  全国统一客户服务热线:95511

  网址:www.pa18.com

  (35)江南证券有限责任公司

  住所、办公地址:江西省南昌市象山北路208号

  法定代表人:姚江涛

  电话:(0791)6768763

  传真:(0791)6789414

  联系人:余雅娜

  客户服务电话:(0791)6768763

  网址:http://www.scstock.com

  (36)财富证券有限责任公司

  住所、办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27层

  法定代表人:蒋永明

  电话:(0731)4403343

  传真:(0731)4403439

  联系人:张治平

  客户服务热线:(0731)4403343

  网址:www.cfzq.com

  (37)宏源证券股份有限公司

  住所:新疆乌鲁木齐市建设路2号

  办公地址:北京海淀区西直门北大街甲43号金运大厦B座6层(营销经纪总部)

  法人代表人:汤世生

  电话:(010)62267799-6416

  传真:(010)62294470

  联系人:张智生

  咨询电话:(010)62267799-6789

  网址:www.ehongyuan.com

  (38)中信金通证券有限责任公司

  住所、办公地址:杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座

  法定代表人:刘军

  开放式基金咨询电话:(0571)96598

  开放式基金业务传真:(0571)85783771

  联系人:龚晓军

  联系电话:(0571)85783750

  网址:www.bigsun.com.cn

  (39)东海证券有限责任公司

  住所:常州延陵西路59号常信大厦18、19楼

  办公地址:上海市浦东新区东方路989号中达广场13楼

  法定代表人:朱科敏

  电话:(021)50586660

  传真:(021)50586660-8880

  联系人:邵一明

  客户服务热线:400-888-8588

  网址: www.longone.com.cn

  (40)安信证券股份有限公司(承接原广东证券股份有限公司营业网点)

  住所:深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元

  办公地址:北京市西城区金融街28号盈泰中心2号楼3层(销售交易部)

  法定代表人:牛冠兴

  电话:(010)65778822

  传真:(010)65778825

  联系人:马正南

  客服电话:(0755)82825555

  网址:www.essences.com.cn

  (41)国元证券有限责任公司

  住所、办公地址:安徽省合肥市寿春路179号

  法定代表人: 凤良志

  电话:(0551)2207938

  传真:(0551)2207935

  联系人:祝丽萍

  客服电话:安徽地区:96888;全国:400-8888-777

  网址: www.gyzq.com.cn

  (42)长江证券股份有限公司

  住所:湖北省武汉市江汉区新华下路特8号长江证券大厦

  办公地址:上海市汉口路130号长江证券大厦5F

  法定代表人:胡运钊

  电话:(021)63219781

  传真:(021)51062920

  联系人:李良

  客户服务热线:4008-888-999或(027)85808318

  网址:www.cjsc.com、www.95579.com

  (43)国信证券有限责任公司

  住所、办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦

  法定代表人:何如

  电话:(0755)82130833

  传真:(0755)82133302

  联系人:齐晓燕

  客户服务电话:800-810-8868

  网址:www.guosen.com.cn

  (44)金元证券有限责任公司

  住所:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

  办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

  法定代表人:陆涛

  电话:(0755)83025695

  传真:(0755)83025625

  联系人:金春

  开放式基金客服电话:(0755)83025695、4008888228

  网址: http://www.jyzq.cn

  (45)国海证券有限责任公司

  住所,办公地址:广西南宁市滨湖路46号

  法定代表人:张雅锋

  电话:(0771)5539262

  传真:(0771)5539033

  联系人:覃清芳

  客服热线:4008888100(全国),96100(广西)

  网址:www.ghzq.com.cn

  (46)国盛证券有限责任公司

  住所:江西省南昌市永叔路15号

  办公地址:江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼

  法定代表人:管荣升

  联系电话:(0791)6285537

  传真电话:(0791)6289395

  联系人:徐美云

  网址:www.gsstock.com

  (47)光大证券股份有限公司

  注所:上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔15-16楼

  办公地址:上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔14楼

  法定代表人:唐双宁

  电话:(021)68816000

  传真:(021)68815009

  联系人:刘晨

  客户服务电话:(021)68823685

  网址:www.ebscn.com

  (48)德邦证券有限责任公司

  住所:沈阳市沈河区小西路49号

  办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

  法定代表人:王军

  电话:(021)68761616

  传真:(021)68767880

  联系人:罗芳

  客服电话:(021)68761616

  网址:www.tebon.com.cn

  (49)民生证券有限责任公司

  住所、办公地址:北京市朝阳门外大街16号中国人寿大厦1901室

  法定代表人:岳献春

  电话:(010)85252656

  传真:(010)85252655

  联系人:赵明

  客户服务电话:4006198888

  网址:www.mszq.com

  (50)山西证券有限责任公司

  住所、办公地址:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

  法定代表人:吴晋安

  电话:(0351)8686703

  传真:(0351)8686709

  联系人:张治国

  客户服务电话: (0351)8686868

  网址:www.i618.com.cn

  (51)西部证券股份有限公司

  住所、办公地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

  法定代表人:刘春茂

  电话:(029)87406172

  传真:(029)87406387

  联系人:黄晓军

  客服热线:(029)87419999

  网址:www.westsecu.com.cn

  (52)广州证券有限责任公司

  住所、办公地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼5楼

  法定代表人:吴志明

  电话:(020)87322668

  传真:(020)87325036

  联 系 人:樊刚正

  客户服务热线:(020)961303

  网址:www.gzs.com.cn

  (53)国联证券有限责任公司

  住所:江苏省无锡市县前东街168号

  办公地址:江苏省无锡市县前东街8号国联大厦7楼

  法定代表人:范炎

  联系人:袁丽萍

  开放式基金咨询电话:(0510)82588168

  开放式基金业务传真:(0510)82880162

  网址: www.glsc.com.cn

  (54)东吴证券有限责任公司

  住所:苏州市十梓街298号

  办公地址:苏州市石路爱河桥26号

  法定代表人:吴永敏

  电话:(0512)65581136

  传真:(0512)65588021

  联系人:方晓丹

  客户服务热线:(0512)96288

  网址:www.dwzq.com.cn

  (55)南京证券有限责任公司(含承接西北证券)

  住所、办公地址:江苏省南京市大钟亭8号

  法人代表人:张华东

  联系电话:(025)83367888

  传真:(025)83320066

  联系人:胥春阳

  网址:http://www.njzq.com.cn

  (56)中原证券股份有限公司

  住所:许昌市南关大街38号

  办公地址:郑州市经三路15号广汇国贸11楼

  法定代表人:宫龙云

  开放式基金咨询电话:(0371)967218

  开放式基金业务传真:(0371)65585670

  联系人:陈利民 程月艳

  联系电话:(0371)65585670

  网址:www.ccnew.com,www.zyzq.cn

  (57)信泰证券有限责任公司

  住所、办公地址:南京市长江路88号

  法定代表人:钱凯法

  电话:(025)84784782

  传真:(025)84784741

  联系人:舒萌菲

  客户服务电话:400-8888-918

  网址:www.thope.com

  (58)华龙证券有限责任公司

  住所、办公地址:甘肃省兰州市静宁路308号

  法定代表人:李晓安

  电话:(0931)8888088

  传真:(0931)4890515

  联系人:李昕田

  客户服务热线:(0931)4890619、4890618、4890100

  网址:www.hlzqgs.com

  (59)新时代证券有限责任公司

  住所、办公地址:北京市西城区月坛北街2号月坛大厦15层

  法定代表人:马金声

  电话:(010)68084591

  传真:(010)68084986

  联系人:戴荻

  客户服务热线:(010)68084591

  网址:www.xsdzq.cn

  (60)上海证券有限责任公司

  住所、办公地址:上海市九江路111号上海市临平北路19号

  法定代表人:蒋元真

  电话:(021)65081063

  传真:(021)65217062

  联系人:谢秀峰

  客户服务热线:(021) 962518

  网址: www.962518.com

  (二)基金注册登记机构:嘉实基金管理有限公司(同上)

  (三)律师事务所和经办律师

  名称:国浩律师集团(北京)事务所

  住所:北京市东城区建内大街贡院西街六号E座9层

  负责人:王卫东

  联系电话:(010)65171188

  传真:(010)65176800

  联系人:黄伟民

  经办律师:黄伟民、曾宪政

  (四)会计师事务所和经办注册会计师

  名称:普华永道中天会计师事务所有限公司

  住所:上海市浦东新区东昌路568号

  办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

  法定代表人:杨绍信

  电话:(021)61238888

  传真:(021)61238800

  联 系 人:魏珣

  经办注册会计师:汪棣 魏珣

  四、基金的名称

  本基金名称:嘉实主题精选混合型证券投资基金

  五、基金的类型

  本基金类型:契约型开放式

  六、基金的投资目标

  充分把握中国崛起过程中的投资机会,谋求基金资产长期稳定增值。

  七、基金的投资方向

  本基金投资范围限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

  本基金投资组合的资产配置范围为:股票资产30%~95%,债券0~70%,权证0~3%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  八、基金的投资策略

  (一)投资策略

  本基金采用“主题投资策略”(Thematic Investment Approach),依托基金管理人的投研团队,借鉴外部合作方的研究成果,构建投资组合,动态把握市场投资机会。

  1、资产配置

  本基金将从宏观面、政策面、基本面和资金面等四个角度进行综合分析,根据市场情况灵活配置大类资产,减小基金的系统性风险。在资产配置上,将优先考虑股票类资产的配置,在确定证券市场主题之后构造股票组合,剩余资产将配置于固定收益类和现金类等大类资产上。

  2、股票投资策略

  股票投资部分,将从主题发掘、主题配置和个股精选三个层面构建股票投资组合。

  (1)主题发掘

  投资主题是影响经济发展和企业盈利的关键性和趋势性因素,它具有以下特点:

  ●前瞻性;

  ●动态变化;

  ●主题所涉及的企业不局限于某一具体的行业或地域;

  ●主题之间相对独立;

  中国的发展具有多层次、多样化、动态变化的特点,不同主题下的企业两极分化的特点更加明显;中国的崛起也是一个多层次、长周期的历史性进程,不同特点的企业发展顺序有先有后,发展速度和获益程度各不相同,新旧投资主题将出现更替。投资主题所影响的企业不仅仅局限于行业、地域这一传统的划分范围之内,具有跨行业、跨地域特点的投资主题将为市场带来新的投资机会。各主题之间具有相对独立的特点,证券市场存在“多主题驱动”的投资机会。

  基金管理人将依托基金管理人的投研团队,立足于“嘉实TOP-DOWN研究模型”,根据嘉实宏观经济、政策制度和其他领域的相关研究报告以及外部合作方的研究成果,采用定性和定量模型分析相结合的方法,从宏观经济、政策制度、技术进步和社会文化等多个角度出发,动态分析影响经济发展和企业盈利的关键性、趋势性因素,前瞻性发掘在中国崛起过程中所不断涌现出来的投资主题。

  (2)主题配置

  在主题发掘基础上,基金管理人将根据嘉实“企业投资价值评估体系”,对不同主题进行分析和评估,根据主题与企业的关联度,确定明确受惠于相关主题的企业,形成“主题企业群”, 根据不同主题因素对企业EPS和企业价值的影响幅度,确定主题企业群的受益程度; 根据企业群所涵盖的企业数目、市值等指标,确定主题企业群的市场容量; 根据证券市场的情绪、主题企业群在证券市场近一个月的表现,确定主题企业群的市场反应速度。根据上述三个关键变量,确定“主题企业群”的配置权重。对于受益程度高、市场容量大、反应时间快的主题企业群,基金将加大配置力度。

  (3)个股选择

  本基金在个股选择层面,采用“研究驱动”的模式,基于基金管理人研究团队的独立研究,精选受益于相关主题的个股,并在此基础上构建股票投资组合。

  个股选择的标准为:

  ●属于主题企业群,并且根据嘉实“企业投资价值评估体系”,从EPS增长、企业经济价值等指标评估看,受惠程度居“主题企业群”中前1/2;;

  ●考虑到企业未来的成长性,未来一至三年企业的EPS、EVA等财务指标预计有较大幅度增长,从PEG、PCF等指标比较,目前的估值水平明显低估或者相对合理;

  ●根据上市公司股权结构、公司组织框架、信息透明度等角度定性分析,选择公司治理结构良好的上市公司;

  ●兼具有中长期成长性及中短期市场表现的催化剂。

  3、债券投资组合构建

  名称

  嘉实基金管理有限公司

  注册地址

  上海市浦东新区富城路99号震旦国际大楼1702室

  办公地址

  北京市建国门北大街8号华润大厦8层

  法定代表人

  王忠民

  总经理

  赵学军

  成立日期

  1999年3月25日

  注册资本

  1亿元

  股权结构

  中诚信托投资有限责任公司40%,立信投资有限责任公司30%,德意志资产管理(亚洲)有限公司30%。

  存续期间

  持续经营

  电话

  (010)65188866

  传真

  (010)65185678

  联系人

  胡勇钦

  资产类别

  金额(元)

  占基金总资产的比例

  股票

  11,840,339,291.47

  85.26%

  债券

  681,770,226.80

  4.91%

  权证

  9,087,408.11

  0.06%

  资产支持证券

  银行存款及清算备付金合计

  1,286,247,560.46

  9.26%

  其他资产

  70,611,951.41

  0.51%

  合计

  13,888,056,438.25

  100.00%

  行业

  股票市值(元)

  市值占基金资产净值比例

  A 农、林、牧、渔业

  0.00%

  B 采掘业

  1,362,579,008.32

  9.90%

  C 制造业

  3,086,091,155.01

  22.42%

  C0 食品、饮料

  81,460,667.66

  0.59%

  C1 纺织、服装、皮毛

  591,510.40

  0.00%

  C2 木材、家具

  C3 造纸、印刷

  304,130,620.20

  2.21%

  C4 石油、化学、塑胶、塑料

  585,391,827.43

  4.25%

  C5 电子

  2,856,531.40

  0.02%

  C6 金属、非金属

  440,756,112.70

  3.20%

  C7 机械、设备、仪表

  1,275,285,125.19

  9.28%

  C8 医药、生物制品

  294,731,607.17

  2.14%

  C99 其他制造业

  100,887,152.86

  0.73%

  D 电力、煤气及水的生产和供应业

  E 建筑业

  F 交通运输、仓储业

  1,421,578,422.23

  10.33%

  G 信息技术业

  173,486,546.00

  1.26%

  H 批发和零售贸易

  937,755,954.00

  6.81%

  I 金融、保险业

  2,891,138,854.88

  21.01%

  J 房地产业

  1,152,783,801.30

  8.38%

  K 社会服务业

  798,874,130.77

  5.80%

  L 传播与文化产业

  16,051,418.96

  0.12%

  M 综合类

  合计

  11,840,339,291.47

  86.03%

  序号

  股票代码

  股票简称

  数量(股)

  期末市值(元)

  市值占基金资产净值比例

  1

  601111

  中国国航

  31,238,331

  857,179,802.64

  6.23%

  2

  000069

  华侨城A

  15,803,128

  794,107,182.00

  5.77%

  3

  600028

  中国石化

  28,899,821

  677,122,806.03

  4.92%

  4

  600036

  招商银行

  16,515,232

  654,498,644.16

  4.76%

  5

  600015

  华夏银行

  31,810,673

  609,492,494.68

  4.43%

  6

  601318

  中国平安

  5,144,146

  545,793,890.60

  3.97%

  7

  601166

  兴业银行

  9,547,188

  495,117,169.68

  3.60%

  8

  000002

  万 科A

  16,586,818

  478,363,831.12

  3.48%

  9

  600690

  青岛海尔

  18,400,000

  413,264,000.00

  3.00%

  10

  000792

  盐湖钾肥

  4,693,582

  365,536,166.16

  2.66%

  债券品种

  市值(元)

  市值占基金资产净值比例

  国债

  98,190,000.00

  0.71%

  金融债

  央行票据

  561,584,000.00

  4.08%

  企业债

  19,948,194.00

  0.15%

  可转换债券

  2,048,032.80

  0.01%

  资产支持证券

  其他

  合计

  681,770,226.80

  4.95%

  序号

  债券代码

  债券简称

  期末市值(元)

  市值占基金资产净值比例

  1

  0701081

  07央行票据81

  289,680,000.00

  2.10%

  2

  0701025

  07央行票据25

  194,080,000.00

  1.41%

  3

  020015

  02国债15

  98,190,000.00

  0.71%

  4

  0701004

  07央行票据04

  48,640,000.00

  0.35%

  5

  0701006

  07央行票据06

  29,184,000.00

  0.21%

  序号

  权证代码

  权证简称

  数量(份)

  市值(元)

  市值占基金资产净值比例

  1

  580016

  上汽CWB1

  1,000,188

  9,087,408.11

  0.07%

  序号

  项目

  期末余额(元)

  1

  交易保证金

  6,369,341.15

  2

  应收证券清算款

  48,553,895.21

  3

  应收利息

  11,044,133.77

  4

  应收申购款

  4,644,581.28

  5

  其他应收款

  6

  待摊费用

  7

  其他

  合计

  70,611,951.41

  序号

  代码

  债券名称

  期末市值(元)

  市值占基金资产净值比例

  1

  125960

  锡业转债

  2,048,032.80

  0.01%

  序号

  权证代码

  权证简称

  数量(份)

  成本总额(元)

  类别(被动持有或主动投资)

  1

  580016

  上汽CWB1

  1,000,188

  7,982,688.18

  被动持有

  阶段

  净值

  增长率①

  净值增长率

  标准差②

  业绩比较基准

  收益率③

  业绩比较基准

  收益率标准差④

  ①-③

  ②-④

  2006.7.21-2006.12.31

  57.62%

  1.22%

  48.71%

  1.28%

  8.91%

  -0.06%

  2007年上半年

  66.46%

  2.40%

  79.24%

  2.38%

  -12.78%

  0.02%

  申购金额(含申购费)

  申购费率

  M<50万

  1.5%

  50万≤M<200万

  1.2%

  200万≤M<500万

  0.8%

  M≥500万

  单笔1000元

  持有期限

  赎回费率

  <365天

  0.50%

  365天≤M<730天

  0.25%

  ≥730天

  0

  持有时间

  转换费率

  三个月以内

  0.5%

  三个月(含)以上

  0

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