上海证券交易所2018年度社会责任报告

  近日，上交所2018年度社会责任报告正式发布，这也是上交所发布的第二份社会责任报告。2018年以来，上交所高度重视、精心规划，专门成立了绿色金融与可持续发展推进领导小组，全方位推动绿色金融创新与发展。2018年4月25日，上交所发布《上海证券交易所服务绿色发展推进绿色金融愿景与行动计划（2018-2020年）》，并以此为指引，大力推广绿色投资产品，促进绿色金融，推动绿色发展，共同实现资本市场与世界经济的可持续发展。

  一、积极服务实体经济

  “金融工作要回归本源，服从服务于经济社会发展。”多年来，上交所始终以服务实体经济和国家战略为己任，充分发挥资本市场的价格发现、资金融通、资源配置、风险分担的功能和优势，使金融资本之活水更好地浇灌实体经济之根基。

  （一）大力提升股票市场服务能级

  2018年，上交所继续深化“新蓝筹”行动，打造充满生机活力“新主板”。为“新蓝筹”企业设计更有针对性的服务方案，对不同的行业、企业采取差异化服务模式。强化南方中心、长三角资本市场服务基地等空间布局，加大对北上广深杭等科创企业资源丰富、科创活动活跃区域的服务力度。

  新上市公司结构持续优化，服务创新企业效果显现。2018年上交所新上市公司中，传统产业优化升级企业、新经济企业、高技术企业为28家、21家、41家，占全年IPO总家数的49.1%，36.8%，71.9%。在世界交易所联合会2018年底排名中，上交所股票市场总市值和IPO融资额均排名第4。

  继续围绕“三去一降一补”深入推进上市公司并购重组。2018年以来，上交所共129家公司启动重组程序，65家公司完成重大资产重组，涉及交易金额约3714亿元；118家上市公司推出再融资方案，51家上市公司实施完成再融资，涉及金额2365.28亿元。

  图：全球主要交易所排名（2018年）

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  数据来源：WFE

  图：上交所债券市场规模

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  （二）加快推进债券市场提质增效

  2018年，上交所着力提升一线监管和风险管理能力，调结构、补短板，加快推进债券市场提质增效。2018年上交所债券发行总量4.3万亿元，同比增长53%。2018年,上交所成为全国地方债第一大发行市场，全年发行量达1.8万亿元，公开市场发行占比48%;地方政府债券发行1.80万亿元，较上年翻倍；公司债券发行1.77万亿元，约占全市场中长期信用债发行规模的43%;资产支持证券发行6528亿元，较2017年同期增加16%。2018年12月末，上交所债券托管总量为8.38万亿元，同比增长0.97万亿元。全年债券市场交易量216.94万亿元，其中现券5.13万亿元，回购211.82万亿元。

  （三）稳步发展衍生品及基金市场

  上证50ETF期权已经成为全球主要的ETF期权品种之一。2018年，上证50ETF期权全年日均成交130.13万张，日均持仓181.77万张，日均成交面值343.82亿元。越来越多的投资者使用期权进行保险和增强收益，保险和增强收益的交易占比分别达到13.97%和45.29%。

  图：上证50ETF期权成交与持仓统计

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  ETF市场实现跨越式发展。截至2018年12月31日，上交所共有134只ETF，市值规模4344亿元，持有人数超过80万人，分别较2017年底增长20%、60%和70%，创历史新高。2018年，沪市ETF总成交额约7.1万亿元，占国内ETF市场总成交额的70%。其中，权益型ETF总成交额约1.3万亿元，较2017年增长80%。目前，国内ETF规模排名前10的产品中有8只在上交所上市。

  图：沪深两市ETF市值统计

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  （四）推进双向开放取得重大突破

  2018年以来，上交所不断探索深化与境外交易所的交流合作机制，从引进来和走出去两个业务方向不断拓展对外开放的广度和深度。一是，积极支持和服务“一带一路”建设，与参股的巴基斯坦交易所、阿斯塔纳国际交易所等“一带一路”沿线交易所开展深度合作，全年发行“一带一路”债券157.5亿元。二是，积极参与国际交易所行业治理，主导发布《可持续交易所原则》，举办WFE 2018年中董事会会议等一系列国际会议，累计与境外交易所签署合作谅解备忘录48家。三是，持续推进资本市场互联互通，推动ETF纳入沪港通标的，中欧国际交易所发行首只D股。四是，推动和平稳实施MSCI、富时罗素等国际指数纳A，逐渐扩大资本市场国际知名度和国际影响力。

  二、加快发展绿色金融

  “绿水青山就是金山银山。”上交所始终牢记初心使命，以共享协调发展为诚，以推进绿色金融为公，汇聚责任投资者，促进可持续资本市场，共创美好未来。

  （一）推动股票市场支持绿色发展

  2018年，上交所新增节能环保、新能源和新能源汽车上市公司5家，融资额32.74亿元。7月，专业从事风能、生物质能和太阳能等新能源发电的企业江苏新能成功上市，募集资金10.62亿元，IPO募集资金全部投向国信灌云100MW陆上风电场项目，对于改善江苏电网电源结构、带动风电产业发展具有重要意义。近三年，沪市节能环保、新能源和新能源汽车等绿色行业新增上市公司30家，绿色行业上市公司家数和市值规模大幅攀升。截至2018年底，沪市在会审核企业中有多家绿色企业。

  （二）加快发展绿色债券市场

  2018年共计28只绿色公司债及55只绿色资产支持证券在上交所成功发行，募集资金共计408亿元，较上年增长37.78%。截至2018年末，上交所累计上市挂牌各类绿色债券约538亿元,较上年末增长56.89%。2018年上交所坚持致力于绿色债券品种创新，已发行的绿色债券中涵盖绿色熊猫债、可续期绿色公司债、可持续发展资产支持证券等，获批的绿色债券中还涵盖绿色项目收益专项公司债、创新创业可转换绿色公司债等创新品种。

  （三）大力推进绿色投资实践

  目前，上交所挂牌上市上证社会责任ETF和广发中证环保ETF 2只绿色ETF产品，并累计发布可持续发展、环保产业、环境生态、绿色收入与环境影响等绿色指数32条，涵盖股票和债券两大类资产。此外，近期上交所拟与上海环境交易所签订合作备忘录，未来两所将在绿色信息披露、绿色指数开发和绿色金融衍生品研究等领域展开合作。

  （四）深化绿色金融国际合作

  一是，积极参与全球绿色金融相关标准、规则的制定，参与起草和撰写《可持续交易所原则》、《可持续监管者指引》、《“一带一路”绿色投资原则》、《中国投资者责任和ESG整合报告》等由国际组织发布的规则与报告。二是，深入推进与境外交易所和国际组织的绿色金融合作，积极推动联合国环境署（UNEP）发起的全球绿色金融中心联盟（FC4S）将上海作为亚洲中心，支持上海绿色金融的发展；于2018年11月10日加入亚洲金融合作协会绿色金融合作委员会，成为副主任单位；于2018年6月8日与卢森堡证券交易所成功启动绿色债券“信息通”，并于同年9月12日携手中国银行签署绿色债券“信息通”三方合作谅解备忘录。

  三、携手共创幸福未来

  “人民对美好生活的向往，就是我们的奋斗目标。”上交所秉持“至诚至公”的发展理念，与利益相关方携手并进，以诚相知、以礼相待、以心相交，践行资本市场的人民性要求。

  （一）强化一线监管主体责任

  一是以提高上市公司质量为主线，更加主动地把握服务实体经济、支持民营企业发展的大局，深化刨根问底、事中监管、分类监管相结合的“三位一体”监管模式。二是以上市公司和IPO企业现场检查为抓手，促进信息披露监管问询和实地核查有效衔接，全年共计完成22家上市公司和3家IPO企业现场检查任务。三是以优化交易监管方式为重点，全面发挥交易所精准发现、高效处置、线索报送的市场监察功能。四是以监管会员为中心，初步形成“交易所管会员，会员管客户”的全方位、分层次的监管格局。

  （二）营造良好市场服务环境

  全所市场服务人员全年累计走访和接待企业、政府等机构3612次，组织“走进上交所”等各类培训班162期，培训企业6288家次，培训人数达11242人次。2018年推动设立长三角、北京、南京、重庆等9家资本市场服务基地。截至2018年底，服务基地已达13家，形成辐射全国东、中、西、北地区的服务网络。与国家部委、各级政府、重点企业等签订战略合作备忘录21个，市场建设呈现崭新面貌。

  （三）持续加强投资者教育

  2018年以来，上交所制作并推出投教系列长图文、海报、音视频等多元化投教作品140余件，举办200多场“我是股东”品牌活动，带领中小投资者现场走访170多家沪市上市公司。首次参与IOSCO举办的2018年“世界投资者周”活动，提升投教工作国际影响力。举办证券行业首次“投教新锐”展播活动，凝聚会员智慧力量，推动形成投教投保合力。建设运营上交所实体投资者教育基地，累计接待参观团体近250场、服务上市仪式等活动50余场、面向中小投资者授课40余场、接待访客近2万人。

  （四）注重员工健康与发展

  上交所高度重视人才培养，2018年累计开展培训92天，共培训1700多人次。持续关爱员工身心健康，举办“幸福小课堂”讲座13场，累计参与人数达700余人次；启动员工心理关爱计划（EAP）项目，全年累计举办16次心理驻场咨询、7场团体辅导和2次全员心理健康测评，累计参与2924人次。

  四、同行心系社区发展

  “一花独放不是春，百花齐放春满园。”作为人类命运共同体的一员，上交所积极履行自身社会责任，坚决打好脱贫攻坚战，推动社会的可持续发展，建设美丽中国。

  （一）开展精准扶贫

  2013年起，上交所承担了国家级贫困县——安徽省宿松县的定点扶贫攻坚任务。六年来，上交所逐年加大扶贫投入，累计投入扶贫资金2843.673万元，带动各方投入资金20多亿元，在宿松县实施了多项扶贫工程。2018年全年上交所累计投入扶贫资金1431.673万元，实施了 “稻虾共作”产业扶贫、棉花“保险+期货”金融扶贫、贫困户危房改造、特教学校公益扶贫、脱贫大讲堂智力扶贫等五个重点扶贫项目，为宿松县打赢扶贫攻坚战注入强劲动力。

  （二）组织公益慈善

  2018年7月，上交所公益基金会取得慈善组织资格，继续坚持服务边疆地区和贫困地区，紧抓教育和医疗两大领域，打造出一系列具有影响力的公益品牌项目，被评选为上海市对口支援与合作先进集体，并获得上海市合作交流办专项资金支持98万元。其中，“行走的渴望”假肢安装公益项目荣获2018陆家嘴年度公益榜“社会责任实践奖”。此外，全年组织员工参与24次公益活动，150余名志愿者参与。

  （三）实施绿色办公

  2018年，上交所持续推进了重点用电系统的节能措施。从照明系统入手，全年更换了交易大厅692只光源，功耗降低50%以上，标准工况下年节约用电可达12万度；在机房区加装了新型机房专用湿膜加湿机（每台功耗约2.5千瓦），替代原有传统远红外式加湿机（每台功耗约6千瓦），加湿能效大大提升，有效降低了机房整体加湿功耗；扩大虚拟化技术应用，将技术部门原有的开发网络终端全面更新为虚拟终端，功耗降低90%以上。

  未来，上交所将继续秉承可持续发展战略，不断推动绿色金融发展，充分发挥资本市场优化资源配置的功能，逐步成为生态文明建设的重要贡献者。