【受邀】中小银行如何开展投顾业务线上课程(第22期)

2020年中小银行如何开展投顾业务

线上课程(第22期)

最近几年金融监管的趋严，中小银行业务逐渐回归本源，资金业务要求更为精细化，市场对投顾产生了较大的需求。但投顾业务作为新的业务模式，中小银行对此还较为陌生，为此金融家成长俱乐部特别邀请业内在投顾业务方面有丰富经验的团队的债券分析师，投资经理，债券交易员来分享相关的内容。内容涵盖如何开展投顾业务，如何考核投顾团队，自营和理财投顾的相同点和区别等等方面，具备包括：中小银行如何开展投顾业务，宏观金融数据解读和预测，利率债分析体系和信用债分析体系，交易员和投资经理如何快速成长和各种交易策略等内容。

2020年初爆发的新型冠状病毒感染的肺炎疫情持续蔓延，对工作和生活都产生了非常大的影响。为了确保大家的安全，本次金融家成长俱乐部依旧采取线上培训的模式，时间定于2020年3月14日 -15号进行。

      金融家成长俱乐部成立于2016年，是由上海树学网络科技有限公司发起成立的国内领先的金融研究平台。专注于债券、资产管理、银行同业等领域，在金融机构拥有非常多会员或准会员。

        我们保持高度专业性，每年举办多场金融机构之间的研讨交流活动，覆盖利率债、信用债、可转债、利率互换、ABS、非标资产、银行资管、保险资管、信用评级等业务，汇聚了国内最顶尖的一批金融业务骨干，是全国各地的金融人士相互学习、结识人脉的平台。

活动信息

主办：金融家成长俱乐部

授课方式：线上授课

授课平台：报名后通知

时间：2020年3月14日-15日

一

讲师简介

屈    庆

江海证券首席经济学家，联席副总裁，多家银行独立董事。上海交通大学硕士毕业，曾任申银万国研究所债券部总监，中信证券资产管理部董事总经理、华创资管总经理等职务。2008-2013年连续六年新财富前三名。其中2008、2012、2013三次获得新财富债券第1名。曾经带领华创证券资管部主动管理规模从0到400亿。在业界享有很高的声誉。对宏观债券研究，资管业务都有较深的理解。

讲师甲

 某券商投资经理，5年债券投研经历，曾任中债资信评级业务部分析师、券商资管部投资经理。对信用债市场有深刻的理解，担任多家银行投顾产品的投资经理，投资业绩较好。

 讲师乙

某券商投资经理，研究领域主要涵盖宏观利率、国债期货、可转债等，对固收+有深刻的理解，管理的相关产品业绩排名靠前。

讲师丙

某券商投资经理，曾任职于卖方研究团队，曾经获得2012年新财富最佳债券分析师第一名，2014年新财富最佳宏观分析师第三名。目前任职券商资管部投资经理，担任多家银行投顾产品的投资经理，投资业绩较好。

二

课程列表

三

课程纲要

投顾主题一：如何开展债券业务及2020年市场展望

一、中小银行如何开展投顾业务

1.1  什么是投顾业务？

1.2  投顾业务的主要模式

1.3  投顾业务的主要流程

1.4  自营投顾业务的重点

1.5  理财投顾业务的重点

1.6  中小银行如何选择和考核投顾团队

二、投顾业务的附加值

 2.1  投顾能带来的体系和制度建设

 2.2  投顾业务能提供哪些综合的金融服务

 2.3  投顾业务对中小银行其他业务的推动

三、投顾团队如何帮助中小银行团队的成长

 3.1  债券业务要求的基本素质分析

 3.2  债券研究和投资人员如何学习成长

 3.3  如何利用外部团队来带动内部团队的成长

四、新冠肺炎疫情冲击下的2020年债券市场展望

 4.1  本轮疫情的来龙去脉，和2003年非典疫情的比较

 4.2  本轮疫情如何影响经济

 4.3  本轮疫情如何影响金融市场

 4.4  经济和金融市场如何应对疫情的影响

投顾主题二：宏观和金融数据的解读和预测，利率债分析框架

一、宏观经济指标分析原则

1.1 为什么要看宏观经济指标？

 1.2 宏观经济指标是什么？

 1.3 怎么找数据？

 1.4 怎么看宏观经济指标？

 1.5 如何预测宏观经济指标？

二、宏观经济指标概览

2.1 建立自己的数据底稿

 2.2  数据处理细节和注意点

 2.3 建立表格与统计局发布数据之间的关联关系

三、宏观经济指标详解

3.1  GDP、工业增速、消费、投资、通胀及金融数据等详解及各自预测方法

 3.2 从微观层面发现宏观基本面变化

 3.3  不容忽视的基数效应

四、对于宏观经济指标的思考

 4.1 下游需求的结构性变化对工业的拉动作用

 4.2 地方政府数据挤水分

 4.3 数据的交叉验证：以汽车销量数据为例

五、利率债市场策略框架的建立

  5.1  传统的利率策略分析框架

  5.2  利率市场策略中长趋势

  5.3  债券品种轮动

  5.4  国债利率的顶和底如何确定？

  5.5  收益率曲线的形态研究

  5.6  影子银行对债券市场的影响

投顾主题三：交易员和投资经理成长之路

一、债券交易员业务概况与基本知识介绍

1.1 交易员主要做什么？

1.2 交易员的发展前景

1.3 了解交易前中后台分工

1.4 银行间市场分类和投资品种

1.5 如何对债券进行基本分析——收益率曲线、久期凸性、利差

1.6 学会用债券报价术语

1.7 了解债券一、二级市场和中间业务

二、债券交易员实际业务操作

2.1   银行间资金交易入门

2.2   银行间现券二级询价交易与一级投标的要点

2.3   银行间后台清算操作流程

2.4   交易所回购交易知识点——质押式回购、协议式回购

2.5   交易所现券交易知识点——大宗交易、竞价交易

三、投资经理的工作日常

3.1 投资经理的职责

3.2 投资经理的知识结构

3.3 投资经理一天时间表

3.4 投资经理看市场（周报与月报）

3.5 举例说明投资经理的一天工作

四、投资交易基础策略

4.1   什么是流动性分析？

4.2   判断资金价格、制定交易策略

4.3   资金交易要注意哪些问题

4.4   利率债分类以及不同期限的特点

五、债券投资小技巧举例

5.1   资金期限选择

5.2   存单久期选择

5.3   票息与资本利得

5.4   交易与配置

5.5   业绩基准

六、投资经理的投资心得

6.1如何做交易复盘

6.2投资纪律与执行

6.3投资框架建立与修正

6.4投资策略选择与调整

主题四：信用债研究和投资框架

一、信用分析概况

1.1信用风险是信用债投资最大的不确定性

1.2信用分析基础概念和基本框架

1.3信用分析的捷径

1.4违约案例分析

二、地产行业信用分析框架及案例

 2.1地产行业特点及棚改对地产行业的拉动作用

 2.2地产企业信用分析框架

 2.3地产企业信用分析案例

 2.4部分地产龙头企业投资价值分析

三、城投行业信用分析框架及案例

 3.1城投行业政策梳理

 3.2城投信用分析框架

 3.3城投企业信用分析案例

 3.4目前城投债投资价值分析

四、信用策略分析框架

 4.1信用债和利率债之间的轮动

 4.2信用策略四要素分析框架

 4.3从信用周期的角度去看信用策略

 4.4如何联系行业基本面和行业信用利差

 4.5信用债板块轮动

五、银行同业存单评级体系

课程费用

$ 报名时间:本次培训通知发出之日开始接受报名至3月13日

$ 报名费用:该费用含培训费、咨询费

1)3月12日之前报名(包含3月12日)

    个人价格:  1188元/人

     团购价格：988元/人(2人以上可团)

2)3月12日之后报名(不包含3月12日)

     个人价格:  1388元/人

团购价格：1188元/人(2人以上可团) 

3)参加过的老学员复训仅需688元。

注意事项：为了方便开具发票，培训费须统一转帐至组委会指定收款帐户，并请将转帐凭证或网银转帐截图及时发给组委会工作人员。需要安排食宿的学员，需提前通知组委会安排订房，食宿费用自理。

汇款账号

开户名称：上海树学网络科技有限公司

开  户  行：交通银行股份有限公司上海鹤庆支行