欧洲 一个科技神话的破灭

　　2005年的研究表明，一向号称科技“领先”的欧盟25国要赶上美国的创新水平，至少需要50年时间

　　文/湛 军 王淑兰

　　虽然欧盟国家确信科技创新是现今知识经济的发动机，并且在几年前的《里斯本宣言 》中明确要通过加大科技创新投入，在欧盟国家之中建立知识经济优势，然而，它们在技术创新上的表现在许多方面已经落后于美国和日本，而且这种落后的状态并没有因时间的推移而有所好转。

　　一个让人沮丧的事实是，随着欧盟范围的扩大，欧盟国家的科技创新平均水平总体上与美国和日本的差距正在日益加大。

　　相差美国50年

　　早在几年前，欧洲的经济学家们通过研究发现，欧洲国家在一些高科技领域的研发和应用方面落后于美国。他们同时也发现，这种态势源于缺乏将科技成果转化为经济增长的机制，因此，那些可以带来丰厚利润的创新活动并没有因其在技术研究方面的优势而加以深化。

　　糟糕的是，事情还不止于此。欧盟2005年发表的最新研究得出的结论是：以往对欧洲在科学与技术方面实力的认识需要重新评估，长期存在于公众意识中的欧洲在科学与技术方面的“领先”其实只是一个

神话，而不是事实。

　　欧洲创新记分板(European Innovation Scoreboard, EIS)与创新综合指数(Summary Innovation Index,SII)是欧盟用以衡量其成员国创新表现的工具。2005年欧盟最新的研究包括对欧盟25国，以及保加利亚、

罗马尼亚、土耳其、冰岛、挪威、瑞士、美国和日本等国的创新表现和发展的预测。就欧洲现状而言，各国的创新表现与成就有所不同。创新综合指数(SII)的差异将上述欧洲国家在创新方面分为以下4组：

　　丹麦、芬兰、德国、瑞士、瑞典，表现领先。

　　法国、比利时、英国、荷兰、卢森堡、爱尔兰、挪威、意大利，表现中等。

　　斯洛文尼亚、匈牙利、葡萄牙、捷克、拉脱维亚、希腊、塞浦路斯、马耳他等，正在迎头赶上。

　　保加利亚、西班牙、波兰、罗马尼亚、爱沙尼亚、土耳其等，创新呈现颓势。

　　此次研究表明，尽管斯洛文尼亚、匈牙利、葡萄牙、捷克、拉脱维亚、希腊、塞浦路斯、马耳他等国正在努力追赶，但在2010年前要达到欧盟25国现今的创新平均水平可能性不大。在现今条件下，斯洛文尼亚、匈牙利等国要达到欧盟25国现今的创新平均水平最快也要10年的时间。而波兰、斯洛伐克、马耳他要达到欧盟25国的平均水平尚要50年的时间。

　　这表明欧盟25国要整体赶上美国现今在创新方面的表现仍然需要50年的时间。并且此次研究也发现，虽然英国、法国的创新综合指数(SII)高于欧盟25国平均水平，但是，在5 -10 年内，它们的表现存在下降到欧盟25国平均水平的可能。

　　2005 年的研究表明，在创新16项主要指标的比较中，美日两国远远领先欧盟25国，并且欧盟国家与日本的差距继续扩大。

　　美国在11 项指标上的表现优于欧盟25国，而欧盟25国只在5个指标上较美国有出色的表现(理工与机械工程高校毕业生，企业资助大学进行 R&D, 高科技产业就业，欧洲共同体

商标注册，欧洲共同体设计外观注册)。

　　日本在11 项指标上的表现优于欧盟25国，而欧盟25国仅仅在4个指标上较日本有出色的表现(企业资助大学进行 R&D, 高科技产业就业，欧洲共同体商标注册，欧洲共同体设计外观注册)。

　　R&D投入的颓势

　　是什么导致了欧洲科技的落后？通过对科技投入的研究，欧洲学者发现，欧洲的整体科技与创新投入水平落后于美国。量化研究显示，在科技投入方面，欧盟25国 从1994年——2003 年一直落后于美国，其科技投入占GDP百分比尚不足2%。美国在2003年的科技投入有所下降，但就在这一年，其科技投入占GDP百分比仍高于2.5%。

　　日本自1994年成为全球科技投入最高的国家，它的高科技投入在1994 年——2003年对美国保持优势。数据显示，自1994年以来日本的科技投入一直呈上升的势头，1994年科技投入占GDP百分比高达2.5%以上，2003年该百分比则上升到3.0%。不言而喻，在科技投入方面，欧盟25国远落后于日本。

　　经合组织国家(OECD)在科技投入方面的位置则处于欧盟25国与美国之间，这些国家将2.2%左右的GDP投入到科技与创新。这一表现优于欧盟25国，差于美国和日本。

　　在政府R&D(研发)投入方面，2005年的研究发现，能与美日两国比肩的欧洲国家为数寥寥。量化数据显示，尽管芬兰、法国和德国政府在R&D 投入方面的努力高于美国，但是欧盟25国在总体上与美国在这方面的差距继续存在。此外，与欧盟25 国相比，美国政府在企业R&D和其他形式的R&D上有更大的投入。特别是在政府资助企业R&D 方面，欧洲与美国的差距尤为明显。

　　欧洲国家与美国的差距也体现在企业对R&D的资助方面，而且在这方面，欧洲国家并没有迎头赶上的迹象。这些欧洲国家在企业资助R&D方面的落后与不均衡，主要是由于这些欧洲国家在那些知识生产与行业引入新技术等方面的努力与美国尚有差距，并且这些差距被认为是持续而广泛的。就是在那些创新表现好的欧洲国家中，企业资助R&D的投入一直在下降而不是上升。

　　尽管欧盟有关机构呼吁企业资助R&D 的强度要达到GDP 的2%，但企业资助R&D的投入只在奥地利、丹麦、英国有所增加，芬兰、意大利、卢森堡等国的企业资助R&D的投入既无增加也无下降，而在比利时、法国、德国、爱尔兰、荷兰、瑞典等国，此项投入都有明显的减少。这种颓势对于欧洲的创新和高科技的发展决不是福音。

　　但是，在企业资助高等院校进行R&D方面，欧洲国家则走在了美国的前面。研究结果还显示，在非政府组织对高校的R&D投资方面，一些欧洲国家也明显高于美国，就平均水平而言，欧盟25国的表现也好于美国。

　　另一个值得注意的地方是，对于科学研究的学科侧重，欧洲国家与美国有所不同。欧盟国家在机械工程、社会与人文科学的R&D 投入高于美国。而美国在自然科学、医学的R&D 投入高于欧盟国家。

　　专利江河日下

　　作为研究科技创新重要指标，专利被广泛地用于了解一个国家的科技产出。研究结果表明，与美国在三大专利系列〔欧洲专利局(EPO)系列，日本专利局(JPO)系列，美国专利与商标局(USPTO)系列〕之中的表现相比，欧盟25国的总体专利数量下降，美国和日本仍远远领先欧盟25国。欧盟25国与美国的差距趋于稳定，与日本的差距仍不断加大。

　　欧盟25国与美国的差距表现在：专利数量(USPTO)，全民高等教育率，信息通讯研究的投入。欧盟25国与日本的差距表现在：在美国专利与商标局(USPTO)获得的专利数量 ，三大专利系统中获得的专利数量，全民高等教育率。

　　研究表明，尽管欧洲国家在发表论文数量与人口比例这一指标上的成就处于国际领先地位，但如果以科技论文引用、在最有影响力的科学杂志上发表论文的数量这两项指标来衡量，欧洲国家的表现则远落后于美国。这显示出美国在高质量的科技研究成果方面已超越了欧洲国家。

　　研究同时也揭示，美国在科学研究方面的领先是由于其有效的科研生产能力，而不是完全因为其科研人员的数量。尽管欧洲国家在整体科技研究上落后于美国，但一些欧洲国家在某些科研领域的实力和表现与美国相比并不逊色。例如英国进行的一项国家级研究表明，在7项主要的科技领域(临床医学，医药保健，生物科学，环境科学，数学，物理，机械工程)，美国在生命与医药科学方面的研究处于领先地位，而欧洲国家在物理、机械工程的领域的实力与表现则稍好于美国。此外，尚有一些显著的优势掌握在欧洲国家手中：法国的数学研究实力不容忽视，德国与英国分别在物理与生命科学的表现更为出色。

　　但是，此次研究警告说：欧洲国家在某些科研领域的不俗实力和杰出表现并不说明欧洲国家在整体科技研究优于美国。2005年最新研究进一步说明，欧洲国家在整体科研结构上已经被美国甩在了后面。欧洲国家如果要在科技创新上取得更为积极的表现，加大国家对基础研究的投入与扩大高等教育的改革是最为重要与最为根本的任务。

　　此外，欧盟25国的表现随不同的科技领域而有明显的不同。在机械工程方面，欧盟25国的表现尽管在近几年有很大的下降，但是还是保持了对美国的优势。生物技术是欧盟国家的主要薄弱环节，在这方面，美国的成就超出了欧盟25国。在空间技术、化学方面，美国在技术专利数量上取得了更为出色的成就，并保持了自1990年到2000年的10年优势。欧盟25国在计算机、办公仪器以及远程通讯方面的专利数量上仍然落后于美国。在高科技出口上，美国与日本优于欧盟25国。欧洲专利局(EPO)专利数量方面，日本的表现超越了欧盟25国。在三大专利系统的专利数量方面，日本的表现更是远远超出欧盟25国的平均水平。美国也优于欧盟25国的表现。

　　在创新产出方面，美国的大学更为融入创新过程之中，为创新的扩散而做出的努力更为出色。此项研究同时也指出，美国政府对R&D的投入侧重于政府合同项目和政府采购，80%的此项投入着眼于国防和太空研究。大量的事实表明欧洲的高校在与创新合作方面的薄弱。此外，研究认为，欧洲的企业在研究投入、获取专利、参与核心国际组织等方面的表现都逊色于美国。

　　通过此次研究，欧洲的学者认为，欧盟25国在专利数量上与美国的差距可能是由于公司和大学在对待专利的态度与取向上的不同而造成的。此外，不同的专利制度也会导致专利数量的差距。然而，无论如何，在所列的领域中，专利数量上出现如此的差距，确实暴露了欧盟25国在科技创新方面的真实现状。

　　作者湛军系比利时根特大学经济与管理学院博士生，王淑兰系河北经贸大学副教授

　　2005年欧盟25国与美国日本在科技创新方面的比较

　　创新对比指标 欧盟25国与美国的比较 与日本的比较

　　创新投入

　　高等教育  -23%  -20%

　　信息与通信研究投入  -17%  -16%

　　固定宽带普及率  -13%  -15%

　　创业初期风险贷款  -13%  数据欠缺

　　企业R&D投入  -9%  -16%

　　政府R&D投入  -6%  -6%

　　理科与机械工程高校毕业生  +2%  -2%

　　企业对高校R&D投入  +5%  +10%

　　中高科技R&D  -1%  +2%

　　创新产出

　　美国专利与商标局专利数量  -31%  -26%

　　欧洲专利局专利数量  -2%  -3%

　　三大专利系统专利数量  -12%  -23%

　　高科技出口  -12%  -5%

　　中高科技产业就业人数  +8%  -2%

　　欧洲共同体商标注册  +11%  +13%

　　欧洲共同体设计外观注册  +11%  +9%

　　说明：

　　1. 负百分比表示欧盟25国落后于美日两国

　　2. 正百分比表示欧盟25国领先于美日两国

　　3. 百分比数据来自Summary Innovation Index, 2005 (SII)

　　来源：European Innovation Scoreboard, 2005