东方精选混合型开放式投资基金招募说明书(4)

　　六　基金的募集

　　(一)本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集。

　　核准文件：中国证监会证监基金字［2005］153号

　　核准日期：2005年9月7日

　　(二)基金类型与存续期间

　　1、基金类型：契约型开放式

　　2、存续期间：不定期

　　(二)募集方式

　　直销和代销

　　(三)募集对象

　　个人投资者、机构投资者以及其他投资者(法律法规禁止购买者除外)。

　　(四)募集期限

　　本基金的募集期限自《招募说明书》公告之日起不超过3个月。

　　(五)销售场所

　　直销机构的销售网点和代销机构的销售网点。

　　上述销售机构办理

开放式基金业务的城市(网点)的具体情况和联系方法，请参见本基金之基金份额发售公告。

　　(六)基金投资者的认购原则

　　1、投资者认购前，需按销售机构规定的方式备足认购的金额。

　　2、募集期内，投资者可多次认购基金份额，每次认购金额不得低于1，000元。

　　3、已申请的认购一旦被注册登记机构确认，就不再接受撤销申请。

　　(七)本基金的面值、认购价格及认购费用

　　1、份额面值：每份基金份额面值为1.00元

　　2、认购价格：份额面值＋认购费用

　　3、认购费用：

　　认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。认购采用前端收费模式，费率按认购金额采用比例费率，投资者在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。费率表如下：

　　认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。

　　4、认购数额的计算公式

　　本基金采用金额认购、全额预缴的原则，认购金额包括认购费用和净认购金额。其中：

　　认购费用　＝　认购金额×认购费率

　　认购份额　＝【(认购金额＋认购利息)-认购费用】／基金份额面值

　　认购的有效份额保留小数点后两位，小数点两位以后的部分舍去，舍去部分所代表的资产归基金资产所有。

　　例：某投资者投资5，000元认购本基金，如果其认购资金的利息为3元，则其可得到的基金份额份数计算如下：

　　认购费用＝5，000×１.2%＝60元

　　认购份数＝［(5，000＋3)-60］／1.00＝4，943份

　　即投资者投资5，000元认购本基金，可得到4，943份基金份额。

　　(八)投资者对基金份额的认购

　　1、本基金的认购时间安排、投资者认购应提交的文件和办理的手续请详细查阅本基金的基金份额发售公告。

　　2、认购方式

　　本基金认购采取金额认购的方式。

　　3、认购确认

　　销售网点受理申请并不表示对该申请是否成功的确认，而仅代表销售网点确实收到了认购申请。申请是否有效应以基金注册登记与过户机构的确认登记为准。投资者可在基金正式宣告成立后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。

　　4、认购限制

　　(1)投资者在募集期内可以多次认购基金份额，但已申请的认购一旦被注册登记机构确认，就不再接受撤销申请。

　　(2)在募集期内，每一基金投资者在代销机构销售网点认购的最低额为人民币1000元，追加认购金额为1000元；每一基金投资者在直销机构销售网点认购的最低额为人民币1000元，已在销售网点有认购基金记录的投资者不受首次认购最低金额的限制，但受追加认购最低金额的限制。

　　5、超比例的处理方式

　　本基金募集期间内不设最高认购份额限制。

　　(九)首次募集期间认购资金利息的处理方式

　　有效认购资金在基金合同生效前所产生的利息折成基金份额，归投资者所有。

　　(十)基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

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