华宝兴业动力组合股票型投资基金招募说明书6

　　八、 基金份额的申购与赎回

　　(一) 基金份额申购和赎回的场所

　　本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。具体销售网点将由基金管理人在份额发售公告或其他公告中列明。基金管理人可以根据情况变更或增减代销机 构，并予以公告。

　　投资人可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。具体办法另行公告。

　　(二) 申购与赎回的开放日及时间

　　1、开放日及开放时间

　　上海

证券交易所和深圳证券交易所同时开放交易的工作日为本基金的开放日。具体业务办理时间以销售机构公布时间为准。

　　基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及时间进行相应的调整并公告。

　　2、申购、赎回开始日及业务办理时间

　　本基金的申购自基金合同生效日后不超过三十个工作日开始办理。具体业务办理时间由基金管理人在开放日常申购业务公告中规定。

　　本基金的赎回自基金合同生效日后不超过三个月开始办理。具体业务办理时间由基金管理人在开放日常赎回业务公告中规定。

　　在确定申购开始时间与赎回开始时间后，由基金管理人最迟于开放日前一个工作日在指定媒体公告。

　　基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，视同下次开放时间提交的申请。

　　(三) 申购与赎回的原则

　　1、“未知价”原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

　　2、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

　　3、基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按先进先出的原则，即对该基金份额持有人在该销售机构的基金份额进行处理时，申(认)购确认日期在先的基金份额先赎回，申(认)购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率；

　　4、当日的申购与赎回申请可以在当日交易时间结束前撤销，在当日的交易时间结束后不得撤销；

　　5、基金的申购和赎回以书面或经基金管理人认可的其他方式进行；

　　6、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但最迟应在新的原则实施前三个工作日予以公告。

　　(四) 申购与赎回的程序

　　1、申购和赎回的申请方式

　　基金投资人须按基金管理人和销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间提出申购或赎回的申请。

　　投资人申购本基金，须按销售机构规定的方式备足申购资金。

　　投资人提交赎回申请时，在其提出赎回申请的销售机构(网点)交易账号内必须有足够的基金份额余额。

　　2、申购和赎回申请的确认

　　基金管理人应以在基金申购、赎回的交易时间段内收到申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)，并在T＋1日对该交易的有效性进行确认。投资人可在T＋2日及之后到其提出申购与赎回申请的网点进行成交查询。

　　3、申购和赎回的款项支付

　　申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。申购不成功或无效，申购款项将退回投资人账户。

　　投资人赎回申请成功后，赎回款项在自成交确认日起五个工作日内划往投资人银行账户。在发生巨额赎回时，赎回款项的支付办法按基金合同有关规定处理。

　　(五)申购与赎回的数额限制

　　1、申请申购基金的金额

　　通过代销网点申购本基金单笔最低金额为1，000元人民币(含申购费)。通过直销中心首次申购的最低金额为10万元人民币(含申购费)，追加申购最低金额为1，000元人民币(含申购费)。已有认购本基金记录的投资人不受首次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。

　　代销网点的投资人欲转入直销网点进行交易要受直销网点最低金额的限制。基金管理人可根据市场情况，调整首次申购的最低金额。

　　投资人可多次申购，对单个投资人累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。

　　2、申请赎回基金的份额

　　投资人可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，申请赎回份额精确到小数点后两位，单笔赎回份额不得低于100份。基金持有人赎回时或赎回后在销售机构(网点)保留的基金份额余额不足100份的，在赎回时需一次全部赎回。

　　基金管理人可根据市场情况调整上述申购与赎回的规定，但应最迟在调整生效前三个工作日在至少一种指定媒体予以公告。

　　(六) 基金的申购费和赎回费

　　1、投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。本基金的申购费率表如下：

　　本基金的申购费用由申购人承担，主要用于市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。

　　2、赎回费随基金持有时间的增加而递减，费率如下：

　　本基金的赎回费用由赎回人承担，其中25%的部分归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。

　　(七) 申购份额与赎回金额的计算方式

　　1、申购份额的计算：

　　基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。

　　申购费用＝申购金额×申购费率

　　净申购金额＝申购金额-申购费用

　　申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值

　　申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以申请当日基金份额净值为基准计算的份额，申购份额保留小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍去，舍去部分所代表的资产归基金财产所有。

　　例一：假定投资人申购本基金，T日的基金份额净值为1.2000元，申购金额为1，000元，那么申购负担的申购费用和获得的基金份额计算如下：

　　2、赎回金额的计算

　　本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中，

　　赎回总额＝赎回份额×T日基金份额净值

　　赎回费用＝赎回总额×赎回费率

　　赎回金额＝赎回总额-赎回费用

　　赎回总额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值的金额，赎回金额为赎回总额扣除相应的费用。赎回总额保留小数点后两位， 小数点两位以后的部分舍去，舍去部分代表的资产归基金财产所有。

　　例二：假定投资人赎回本基金，T日的基金份额净值为1.2000元，投资人赎回10，000份，投资人持有不到1年，则：

　　3、T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T＋1日公告，计算公式为计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总额。遇特殊情况，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。

　　(八) 申购与赎回的注册、变更登记

　　1、基金投资人提出的申购和赎回申请，在当日交易时间结束之前可以撤销。

　　2、投资人申购基金成功后，基金注册登记机构在T＋1日为投资人增加权益并办理注册登记手续，投资人自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。

　　3、投资人赎回基金成功后，基金注册登记机构在T＋1日为投资人扣除权益并办理相应的注册登记手续。

　　4、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最迟于开始实施前三个工作日在指定媒体予以公告。

　　(九) 拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理

　　1、在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

　　(1)因不可抗力导致基金管理人无法接受投资人的申购申请；

　　(2)证券交易场所交易时间非正常停市；

　　(3)发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况；

　　(4)基金财产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益的情形；

　　(5)基金管理人认为某笔申购会有损于现有基金份额持有人利益；

　　(6)法律法规规定或经中国证监会批准的其他情形。

　　如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退划给投资人。

　　基金管理人拒绝或暂停接受申购的方式包括：

　　(1)拒绝接受、暂停接受某笔或某数笔申购申请；

　　(2)拒绝接受、暂停接受某个或某数个工作日的全部申购申请；

　　(3)按比例拒绝接受、暂停接受某个或某数个工作日的申购申请。

　　2、在如下情况下，基金管理人可以拒绝接受或暂停接受投资人的赎回申请：

　　(1)因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项；

　　(2)证券交易场所交易时间非正常停市；

　　(3)发生巨额赎回，根据基金合同规定，可以暂停接受赎回申请的情况；

　　(4)发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况；

　　(5)法律法规规定或经中国证监会批准的其他情形。

　　发生上述情形之一的，已经确认的赎回申请，基金管理人应当足额支付；如暂时不能足额支付，应当按单个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受的赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，其余部分在后续开放日予以支付。

　　在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理。

　　3、发生基金合同、招募说明书中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为需要暂停接受基金申购、赎回申请的，报经中国证监会批准后可以暂停接受投资人的申购、赎回申请。

　　4、暂停基金的申购、赎回，基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案。

　　5、暂停期间结束，基金重新开放时，基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案。

　　(1)如果发生暂停的时间为一天，基金管理人将于重新开放日，在指定媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并公告最新的基金份额净值。

　　(2)如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人将提前一个工作日，在指定媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最新的基金份额净值。

　　(3)如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次；当连续暂停时间超过两个月时，可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前三个工作日，在指定媒体连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最新的基金份额净值。

　　(十) 巨额赎回的认定及处理方式

　　1、巨额赎回的认定

　　单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的10%时，为巨额赎回。

　　2、巨额赎回的处理方式

　　出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回。

　　(1)接受全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。

　　(2)部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资人的赎回申请有困难，或认为兑付投资人的赎回申请可能使基金资产净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例，确定该单个账户当日办理的赎回份额；未受理部分除投资人在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以撤销者外，自动延迟至下一开放日办理赎回。转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权并将以下一个开放日的基金份额净值为准进行计算，以此类推，直到全部赎回为止。

　　(3)当发生巨额赎回并延期办理时，基金管理人应在三个工作日内通过指定媒体、基金管理人公司网站或代销机构的网点刊登公告，说明有关处理方法。

　　3、连续发生巨额赎回的处理方式

　　本基金连续两个开放日以上(含两日)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经确认的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间二十个工作日，并应当在指定媒体公告。

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