海富通股票证券投资基金招募说明书(11)

　　第九节 基金的转换

　　(一)基金转换

　　基金转换是指投资人在本基金存续期间要求将其持有的本基金全部或部分份额转换为基金管理人管理的其它开放式基金份额的行为。

　　(二)基金转换申请人的范围

　　任何基金的持有人均可以按照《基金合同》的规定申请和办理基金转换。

　　(三)基金转换受理场所

　　基金转换将通过基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点进行。

　　(四)基金转换受理时间

　　在确定基金转换开始时间后，由基金管理人最迟于该开始时间前3日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。办理基金间转换的时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日。具体办法由基金管理人在招募说明书中规定。若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或其它原因，基金管理人将视情况进行相应的调整并公告。

　　(五)基金转换费用

　　除本基金外，基金管理人目前管理着海富通精选证券投资基金、海富通收益增长证券投资基金和海富通货币市场证券投资基金三只开放式基金。本基金与该三只基金间的转换费率按如下规定执行；基金管理人可以根据市场情况调整转换费率，但最迟须于新的费率开始实施三个工作日前在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

　　1、本基金与海富通精选证券投资基金、海富通收益增长证券投资基金间的转换

　　对于每个基金账户，在每个会计年度内(1月1日至12月31日)，本基金与海富通精选证券投资基金、海富通收益增长证券投资基金之间的转换，按以下费率执行：

　　转换费的25%计入转出基金资产。

　　2、本基金与海富通货币市场证券投资基金的转换

　　本基金份额转为海富通货币市场证券投资基金份额：适用本基金的赎回费率，赎回费的25%计入本基金资产。

　　海富通货币市场证券投资基金份额转为本基金份额：适用本基金的申购费率。

　　(六)基金转换公式

　　1、 基金的转换公式为：

　　A＝［B×C×(1-D)］÷E

　　其中，

　　A 为转入基金的基金份额数量；

　　B 为转出基金的基金份额数量；

　　C 为转换日转出基金的基金份额净值；

　　D 为转换费率；

　　E 为转换日转入基金的基金份额净值。

　　转入份额以四舍五入的方式保留至小数点后第2位。

　　例：假定投资人提出将所持有的海富通股票证券投资基金转换成海富通精选证券投资基金。

　　假定T 日的两基金份额资产净值分别为1.100 元和1.200 元，转换份额为100 万份，假设转换费率为0.3%，那么转换申请所负担的转换费和相应的基金份数等数值计算如下：

　　B 1，000，000

　　C 1.100

　　D 0.4%

　　E 1.200

　　A 913，916.67

　　即该投资人所持有的海富通股票证券投资基金减少100 万份，同时增持海富通精选证券投资基金913，916.67份，转换费为3300元。

　　2、 基金管理人在不损害各基金份额持有人权益的情况下可更改上述公式，但应最迟在新的公式适用前3 个工作日予以公告。

　　(七) 基金转换的程序

　　1. 基金转换的申请方式

　　基金份额持有人必须根据基金管理人和基金代销机构规定的手续，在开放日的交易时间段内提出基金转换申请。

　　2. 基金转换申请的确认

　　基金管理人应以收到基金转换申请的当天作为基金转换申请日(T 日)，并在T＋1 工作日对该交易的有效性进行确认。

　　基金转换所涉及的两只基金，其中任何一只处于封闭期、暂停赎回期等非开放日，或者转换申请份额处于冻结状态，基金转换都不予确认。

　　基金转换申请日发生巨额赎回且基金管理人决定部分延期赎回的，基金转换不享有优先出来权，也将部分转换，但当日未获办理的基金转换份额将自动予以撤销，不再视为下一开放日的基金转换申请。

　　投资人可在T＋2 工作日及之后到其提出基金转换申请的网点进行成交查询。

　　(八)基金转换的数额限制

　　本基金遵循“份额转换”的原则，单笔基金转换申请份额不得低于1000 份，在一个销售机构的最低持有份额不得低于1000份。若基金份额持有人的某笔基金转换将导致其在该销售机构所持有的剩余基金份额低于1000份的，应申请一并转换，否则，注册登记系统可自动对该剩余份额做强制赎回处理。

　　(九)基金转换的注册登记

　　1. 基金投资人提出的基金转换申请，在当日交易时间结束前可以撤销，交易时间结束后即不得撤销。

　　2. 基金份额持有人申请基金转换成功后，基金注册登记人在T＋1 工作日为基金份额持有人办理相关的注册登记手续。

　　3. 基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最迟于开始实施前3 个工作日予以公告。

　　(十)拒绝或暂停基金转换的情形及处理方式

　　1、 除非出现如下情形，基金管理人不得拒绝或暂停接受各基金份额持有人的基金转换申请：

　　(1)不可抗力；

　　(2)证券交易场所在交易时间非正常停市；

　　(3)基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔转换；

　　(4)基金管理人有正当理由认为需要拒绝或暂停接受基金转换申请的；

　　(5)法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形。

　　如果基金份额持有人的基金转换申请被拒绝，基金份额持有人持有的原基金份额不变。

　　2、 暂停基金转换，基金管理人应立即向中国证监会备案，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上公告。

　　3、暂停期结束，基金重新开放时，基金管理人应当公告最新的基金份额净值。

　　如果发生暂停的时间为1 天，基金管理人应于重新开放日在至少一种指定信息披露媒体上刊登基金重新开放基金转换的公告，并公告最新的基金份额净值。

　　如果发生暂停的时间超过1天但少于两周，暂停结束，重新开放基金转换时，基金管理人应提前一个工作日在至少一种指定信息披露媒体刊登基金重新开放基金转换的公告，并在重新开放基金转换日公告最新的基金份额净值。

　　如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次；当连续暂停时间超过两个月时，可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结束，重新开放基金转换时，基金管理人应提前三个工作日在至少一种指定信息披露媒体上连续刊登基金重新开放基金转换的公告，并在重新开放基金转换日公告最新的基金份额净值。

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