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海富通股票证券投资基金招募说明书(8)


http://finance.sina.com.cn 2005年06月07日 15:10 上海证券报网络版

  第六节 基金的募集

  (一)基金募集的依据

  本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定,并经中国证监会证监基金字【2005】第85号文核准募集。

  (二)基金存续期间:不定期

  (三)基金类型:契约型开放式

  (四)募集方式:募集期内本基金管理人代销网点和直销中心将同时面向个人投资人和机构投资人公开发售本基金。

  (五)募集期限:本基金募集期限自本基金发售之日起不超过3个月。具体发售时间见基金份额发售公告。

  (六)募集对象:本基金份额的发售对象为中华人民共和国境内的个人投资人、和机构投资人(法律、法规和有关规定禁止投资证券投资基金的除外)及合格境外机构投资人。

  (七)募集场所:本基金通过销售机构办理基金销售业务的网点公开发售。

  (八)基金的最高募集规模:本基金不设最高募集规模。

  (九)基金的面值、计算公式及认购费

  1. 基金份额面值:1.00元人民币

  2. 认购费

  本基金认购费率不高于1.2%,具体费率结构如下表。认购费用于本基金的市场推广、销售、注册登记等设立募集期间发生的各项费用。

  3.认购份额的计算

  本基金采用前端收费模式,即在认购基金时缴纳认购费。

  投资人多次认购本基金的,注册登记人根据单次认购金额确定每次认购所适用的费率。计算方法如下:

  净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

  认购费=认购金额×认购费率/(1+认购费率)

  认购份额=(认购金额-认购费+认购利息)/基金份额面值

  认购费以人民币元为单位,以四舍五入方式保留至小数点后第2位;认购份额以四舍五入的方式保留至小数点后第2位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。

  (十)投资人对基金份额的认购

  1. 认购时间安排

  本基金募集期自发售之日起最长不超过3个月,募集期自2005年6月10日起至2005年7月11日止。

  2. 在代销机构的认购程序

  (1)存入足够资金

  投资人向其在代销机构的存款(资金)帐户内存入足额认购资金。如没有资金帐户,应先开立资金帐户,并存入足额资金。

  (2)开户(T日)

  个人投资人须持存款帐户卡、个人有效身份证件到代销网点开立基金帐户。委托他人代办的,代办人还需提交有效身份证件、授权委托书。

  机构的经办人携带经办人有效身份证件及其复印件、存款帐户印鉴及印鉴卡、法人授权书并加盖公章、营业执照副本并由法定代表人签字或盖章及其复印件并加盖公章等相关证明文件到代销网点开立基金帐户。

  (3)认购(T日)

  投资人在开户的同时可以填写认购申请表,办理基金的认购手续。系统核验投资人资金,若足额则受理申请,为投资人打印受理回执。

  (4)查询(T+2日9:30以后)

  投资人可以通过其原认购网点柜台或海富通基金管理有限公司客户服务中心,查询认购申请的受理情况。

  (5)确认

  基金募集期结束,若基金合同生效,投资人可到原认购网点柜台打印认购确认单;或通过海富通基金管理有限公司客户服务中心查询最终认购确认情况。

  3. 在直销机构的认购程序

  (1)存入足够资金

  投资人先将足够资金汇入海富通基金管理有限公司直销中心指定的基金认购资金专户。

  (2)开户(T日)

  投资人须持有有效证件到海富通基金管理有限公司直销中心填写《基金帐户注册申请表》,申请开立基金帐户,然后申请开立基金交易帐户。基金交易帐户和基金帐户的投资人姓名、证件类型和号码必须完全一致。

  有效证件包括:个人有效身份证件(身份证、军官证、士兵证、武警证等);委托他人代办的,代办人有效身份证件、授权委托书;机构有效证件包括:有效营业执照副本及其复印件(加盖公章)、民政部门或其他主管部门有效注册登记证书副本及其复印件(加盖公章)、预留印鉴、法人授权委托书(加盖公章,并由法定代表人签字或盖章)、经办人有效身份证件及其复印件。

  投资人完成开立基金帐户后,如需开通电话、传真、网上交易等服务,则须向海富通基金管理有限公司的直销中心提出申请办理相关手续并签署电话、传真、网上交易等服务协议文本(查询服务不需要签约),所须提供资料同开户手续。

  运作员检查申请人提交的《开放式基金账户类业务申请书》和相关文件合格后受理申请,出具受理回单,并加盖业务专用章,同时将申请书第三联交投资人留存,第二联和第一联交海富通基金管理有限公司直销中心留存。

  (3)认购(T日)

  投资人在开户的同时可以填写《开放式基金交易类业务申请书》,并提供银行转帐凭证办理基金的认购手续。运作员核验其资金到帐后,受理申请,出具受理回单,并加盖业务专用章,同时将申请书第三联交投资人留存,第二联和第一联交海富通基金管理有限公司直销中心留存。

  如投资人已签署传真服务协议,也可以通过传真方式办理基金的认购手续。

  投资人也可以预约认购,填写预约的认购截止日,采取先申请后到帐的方式认购基金。只要资金在投资人预约的认购截止日之前到帐,认购即生效。

  (4)查询(T+2日9:30以后)

  投资人可通过海富通基金管理有限公司的直销柜台、客户服务中心或网上交易系统查询认购申请在注册登记人的受理情况。

  (5)确认

  基金募集期结束后,若基金合同生效,海富通基金管理有限公司注册登记中心在认购期结束后三十日内为投资人寄送对账单,投资人也可以通过海富通基金管理有限公司直销柜台、客户服务中心或网上交易系统查询最终认购确认结果。

  4. 认购限制

  (1)投资人在募集期内可以多次认购基金份额,但一经受理的认购申请,就不得撤销。

  (2)在募集期内,投资人在代销机构销售网点单次认购的最低金额为1000元。

  5. 超比例的处理方式

  本基金募集期间内不设最高认购份额限制。

  (十一)募集资金利息的处理方式

  基金募集期间认购资金利息在募集期结束时归入投资人认购金额中,折合成基金份额,归投资人所有。

  基金募集期间募集的资金存入专门帐户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。

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