融通巨潮100指数证券投资基金(LOF)招募说明2

　　四、基金托管人

　　(一)基金托管人概况

　　名称：中国工商银行

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　成立时间：1984年1月1日

　　注册资本：1710.24亿元人民币

　　　法定代表人：姜建清

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　联系电话：[phone]

　　联系人：庄为

　　(二)主要人员情况

　　中国工商银行资产托管部共有员工47人，平均年龄30岁，80%员工拥有大学本科以上学历，75%以上员工取得基金从业资格，高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。

　　(三)基金托管业务经营情况

　　作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国工商银行自1998年2月成立以来，中国工商银行始终坚持“诚实信用、勤勉尽责”的原则，严格履行着资产托管人的责任和义务，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销能力，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。截止到2004年底，中国工商银行共托管证券投资基金40只，其中封闭式16只，开放式24只，托管基金资产年均递增超过75%，托管资产规模超过了1300亿。至今已形成包括养老金、证券投资基金、信托资产、保险资产、产业基金、QFII资产六大类12项托管产品的资产托管业务体系，2004　年3　月获得《亚洲货币》评选的“中国最佳托管银行”称号。

　　(四)基金托管人的内部控制制度

　　1、内部风险控制目标

　　强化内部管理，保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行，保证自觉合规依法经营，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系，保障业务正常运行，维护基金份额持有人及基金托管人的合法权益。

　　2、内部风险控制组织结构

　　工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内设独立、专职的内部风险控制处，在总经理直接指导下，负责拟定托管业务风险控制工作总体思路与计划，组织、指导、协调、监督各业务处室风险控制工作的实施。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

　　3、内部风险控制原则

　　(1)全面性原则：风险控制必须覆盖资产托管部的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节；风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。

　　(2)独立性原则：资产托管部设立独立的风险管理部门，该部门保持高度的独立性和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。

　　(3)相互制约原则：各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系。

　　(4)定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。

　　(5)保持与业务发展同等地位原则：托管业务发展必须建立在风险控制制度完善和稳固的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位。

　　4、内部风险控制系统结构

　　中国工商银行内部控制纵向结构由决策控制、执行控制、监督控制组成，其横向结构由组织决策控制、资金营运控制、会计财务控制、资产管理控制、经营评价控制组成。纵横结构相互交错，由控制点到控制程序，进而形成相互依赖和制约、对整体经营活动具有全面控制功能的综合网络体系。

　　5、内部风险控制措施实施

　　(1)制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度。

　　(2)建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。

　　(3)风险识别与评估：风险管理部门指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施。

　　(4)相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像监控。

　　(5)人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制理念，并签订承诺书。

　　(6)应急计划：制定完备的《应急计划》，并组织员工定期演练；建立异地灾备中心，保证业务不中断。

　　6、资产托管部内部风险控制

　　工商银行资产托管部将国际公认的内部控制COSO准则运用到托管业务风险管理实践中，自九八年二月成立以来，从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、监控五个方面构建托管业务风险控制体系。

　　(1)坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。托管业务是商业银行新兴的中间业务，托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况不断出现，托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。

　　(2)实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。

　　(3)建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。托管部通过建立纵向双人制，横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。

　　(4)以制度建设作为风险管理的核心。托管部十分重视内部控制制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括业务管理办法、内部控制大纲、风险控制制度、员工行为规范、岗位职责、稽核监察制度及涵括所有后台运作环节的操作手册。以上制度随着外部环境和业务的发展还在不断增加和完善。

　　(5)制度的执行和监督是风险控制的关键。制度执行比编写制度更重要，制度落实检查是风险控制管理的有力保证。托管部内部设置专职稽核监察部门-内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，每两月对业务的运行进行一次稽核检查。总行稽核监察部门也不定期对托管部进行稽核检查。

　　(6)将先进的技术手段运用于风险控制中。在风险管理中，技术控制风险比制度控制风险更加可靠，人为不确定因素降至最低。托管业务系统需求不仅从业务方面而且从风险控制方面都要经过多方论证，托管业务技术系统具有较强的自动风险控制功能。

　　(五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　　根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关证券法律法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

　　基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关证券法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

　　基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。

　　五、相关服务机构

　　(一)基金份额发售机构

　　1、直销机构

　　(1)融通基金管理有限公司深圳投资理财中心

　　地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层

　　邮政编码：518053

　　联系人：张权、李志梅

　　联系电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　客户服务中心电话：[phone]

　　(2)融通基金管理有限公司北京分公司

　　地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座1241-1243室

　　邮编：100032

　　联系人：宋雅萍

　　联系电话：[phone]转165

　　传真：[phone]　

　　(3)融通基金管理有限公司上海投资理财中心

　　地址：上海市浦东南路588号浦发大厦27层I、J单元

　　邮编：200120

　　联系人：林文兵

　　联系电话：[phone]转201

　　传真：[phone]转333

　　2、代销机构：

　　(1) 中国工商银行

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　法定代表人：姜建清

　　客户服务统一咨询电话：95588

　　联系电话：[phone]

　　联系人：田耕

　　(2) 交通银行

　　注册地址：上海市仙霞路18号

　　办公地址：上海市银城中路188号

　　法定代表人：蒋超良

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：王玮

　　客户服务电话：95559

　　(3) 联合证券

　　注册地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦25、24、10层

　　法定代表人：马国强

　　联系电话：[phone]

　　客服热线：400-8888-555;0755-25125666

　　传真：[phone]

　　联系人：范雪玲

　　公司网站：www.lhzq.com

　　(4) 国泰君安

　　　注册地址：上海市浦东新区商城路618号

　　办公地址：上海市延平路135号

　　法定代表人：祝幼一

　　联系电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：芮敏祺

　　客服热线：400-8888-666

　　公司网站：www.gtja.com

　　(5) 银河证券

　　注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　法定代表人：朱利

　　联系电话：[phone]

　　联系人：郭京华

　　公司网址：www.chinastock.com.cn

　　(6) 海通证券

　　注册地址：上海淮海中路98号

　　法定代表人：王开国

　　联系电话：[phone]

　　联系人：金芸

　　服务热线：　021-962503或拨打各城市营业网点咨询电话

　　公司网址：www.htjl.com.cn

　　(7) 广发证券

　　住所：广东省珠海市吉大海滨路光大贸易中心26楼2611室

　　办公地址：广州市天河区天河北路183号大都会广场36、38、41和42楼

　　法定代表人：王志伟

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：肖中梅

　　客户服务热线：020-87555888或拨打各城市营业网点咨询电话

　　公司网址：www.gf.com.cn

　　(8) 国信证券

　　住所:深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

　　法定代表人:　何如

　　电话:　[phone]转2181

　　传真:　[phone]

　　联系人:　林建闽

　　客户服务电话:　800-810-8868

　　公司网址:www.guosen.com

　　(9) 华夏证券

　　注册地址：北京市东城区新中街68　号

　　法定代表人：黎晓宏

　　开放式基金咨询电话：400-8888-108(免长途费)

　　开放式基金业务传真：[phone]

　　联系人：权唐

　　网址：www.csc108.com

　　(10)东方证券

　　注册地址：上海浦东大道720号20楼

　　法定代表人：王益民

　　联系电话：[phone]

　　客服热线：021-962506

　　传真：[phone]

　　联系人：盛云

　　公司网址：www.dfzq.com.cn

　　(11)国元证券

　　住所：安徽省合肥市寿春路179号

　　法定代表人：凤良志

　　客户服务电话：4008-888-777

　　联系人：李蔡

　　网站：www.gyzq.com.cn

　　(12)民生证券

　　办公地址：北京市朝阳门外大街16号中国人寿(行情 论坛)大厦1901室

　　法定代表人：岳献春

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：李杰　　　　

　　客服热线：0371-7639999

　　公司网站：www.mszq.com

　　(13)华泰证券

　　注册地址：南京中山东路90号

　　法定代表人：吴万善

　　联系电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：袁红彬

　　客户服务电话：4008-888-168　或　025-84579897

　　公司网址：www.htsc.com.cn

　　(14)兴业证券

　　住所：福州市湖东路99号标力大厦

　　法定代表人：兰荣

　　电话：　[phone]

　　联系人：缪白

　　客户服务热线：021-68419125

　　公司网址：www.xyzq.com.cn

　　(15)平安证券

　　注册地址：　深圳福田区八卦岭三路平安大厦3楼

　　法定代表人：杨秀丽

　　联系电话：[phone]

　　服务热线:　95511、0755-82440136

　　联系人：苗永华

　　公司网址：www.pa18.com

　　(16)长江证券

　　注册地址：武汉市新华下路特8号

　　法定代表人：明云成

　　联系电话：[phone]

　　服务热线:027-65799883

　　传真：[phone]

　　联系人：甘露

　　公司网址：www.cz318.com.cn

　　(17)东吴证券

　　注册地址：江苏省苏州市十梓街298号

　　办公地址：江苏省苏州市十梓街298号

　　法定代表人：吴永敏

　　联系电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　客服热线：0512-96288

　　联系人：方晓丹

　　公司网址：www.dwzq.com.cn

　　(18)长城证券

　　注册地址：深圳福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17楼

　　法定代表人：魏云鹏

　　联系电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　服务热线：0755-82288968

　　联系人：高峰

　　公司网址：www.cc168.com.cn

　　(19)华安证券

　　住所：安徽省合肥市阜南路166号

　　法定代表人：汪永平

　　联系电话：[phone]

　　联系人：唐泳

　　公司网址：www.huaans.com.cn或www.huaans.com.cn

　　(20)华西证券

　　注册地址：四川省成都市陕西街239号

　　办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼(深圳总部)

　　法定代表人：张慎修

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：杨玲

　　客户服务电话：4008-888-818

　　网址：www.hx168.com.cn

　　(21)申银万国(行情 论坛)

　　注册地址：　上海市常熟路171号

　　法定代表人：王明权

　　联系电话：[phone]

　　客服热线：021-962505

　　传真：[phone]

　　联系人：　胡洁静

　　公司网址：　www.sw2000.com.cn

　　(22)广东证券

　　注册地址：广州市解放南路123号金汇大厦

　　办公地址：广州市解放南路123号金汇大厦

　　法定代表人：钟伟华

　　联系电话：[phone]-76888

　　客服热线：020-96210

　　联系人：陈新

　　公司网址：www.stock2000.com.cn

　　(23)南京证券

　　注册地址：江苏省南京市大钟亭8号

　　法人代表：张华东

　　联系电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：胥春阳

　　公司网站：　www.njzq.com.cn

　　(24)国盛证券

　　注册地址：江西省南昌市永叔路15号(330003)

　　办公地址：江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼

　　法定代表人：管荣升

　　联系电话：[phone]

　　传真电话：[phone]

　　联系人：万齐志

　　公司网址：www.gsstock.com

　　(25)金通证券

　　注册地址：杭州市凤起路108号

　　法定代表人：应土歌

　　客户服务热线：0571-96598

　　联系人：何燕华

　　传真：[phone]

　　网站：www.bigsun.com.cn

　　(26)光大证券

　　住所：上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔15-16楼

　　法定代表人：王明权

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：张琦

　　客户服务电话：[phone]

　　网址：www.ebscn.com

　　(27)国联证券

　　注册地址：无锡市县前东街8号　

　　法定代表人：范炎

　　联系电话：[phone]

　　客服热线：0510-2588168

　　传真：[phone]

　　联系人：　袁丽萍

　　公司网址：　www.glsc.com.cn

　　(28)华林证券

　　注册地址：　广东省江门市港口路1号

　　法定代表人：高洪星

　　联系电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　客服热线：0750-3160388

　　联系人：　郭涌

　　公司网址：www.chinalions.com

　　(29)新时代证券

　　注册地址：　北京市海淀区成府路298号方正大厦二层

　　法定代表人：李文义

　　联系电话：66423500

　　客服热线：66423531

　　传真：66423543

　　联系人：戴荻

　　公司网址：www.xsdzq.cn

　　(30)万联证券

　　注册地址：广州市东风东路836号东峻广场三座34-35楼　　

　　法定代表人：陆景?

　　联系电话：020—87694550

　　客服热线：020—87694550

　　传真：020—87691530

　　联系人：熊辉

　　公司网址：www.wlzq.com.cn　　或　　www.wlzq.cn

　　(31)世纪证券

　　注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行(资讯 行情 论坛)大厦41层

　　办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦41层

　　法定代表人：段强

　　联系电话：[phone]

　　客户服务电话：[phone]

　　　联系人：邓耀

　　网址：www.csco.com.cn

　　(32)天一证券

　　注册地址：　浙江宁波市开明街417号

　　法定代表人：沈国军

　　联系电话：[phone]　　021-68624666-1508

　　客服热线：021-50504866

　　传真：[phone]

　　联系人：王嵘、曹飞

　　公司网址：　www.skyone.com.cn　

　　基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

　　(二)注册登记人

　　名称：中国证券登记结算有限责任公司

　　注册地址：北京市西城区金融街(资讯 行情 论坛)27　号投资广场22、23　层

　　法定代表人：陈耀先

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：朱立元

　　(三)律师事务所

　　名称：北京市康达律师事务所

　　注册地址：北京市朝阳区建国门外大街19号国际大厦(资讯 行情 论坛)703室

　　办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号国际大厦703室

　　法定代表人：傅洋

　　联系人：娄爱东　　王琪

　　经办律师：娄爱东　　肖钢

　　联系电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　(四)会计师事务所

　　名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区东昌路568号(邮编：200120)

　　办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼(邮编：200021)

　　法人代表：杨绍信

　　电话：　[phone]

　　传真：　[phone]

　　联系人：陈兆欣

　　经办注册会计师：汪棣、薛竞

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