华宝兴业现金宝货币市场基金招募说明书(7)

　　九、与基金管理人管理的其他基金转换

　　(一)基金转换申请人的范围

　　本基金的持有人均可以按照基金合同的规定申请和办理本基金与基金管理人管理的其他基金的转换。

　　(二)基金转换受理场所

　　基金转换受理场所与基金份额申购、赎回申请的受理场所相同。

　　(三)基金转换受理时间

　　基金转换自基金合同生效日后不超过30个工作日开始办理。

　　在确定基金转换开始时间后，由基金管理人最迟于该开始时间前两日在至少一种指定媒体公告。

　　投资人可以在基金开放日申请办理基金转换业务，具体办理时间与基金申购、赎回业务办理时间一致。

　　(四)基金转换费用

　　本基金转入基金管理人旗下其他基金，持有90个自然日以上(含90个自然日)的基金份额的转换费率为转出的基金金额申购转入基金所对应的申购费率的80%。申购期申购的本基金且持有时间少于90个自然日的基金份额的转换费率为转出的基金金额申购转入基金所对应的申购费率。

　　(五)基金转换公式

　　1、本基金转换至本公司旗下其他基金转换公式为：

　　A＝［B×(1-D)］÷E

　　其中，A为转入的基金份额；

　　B为转出的基金份额；

　　D为转换费率；

　　E为转入基金的份额净值。

　　2、基金管理人在不损害本基金份额持有人权益的情况下可更改上述公式，但应最迟在新的公式适用前3个工作日予以公告。

　　(六)投资人将其他基金转换为本基金的，持有本基金的时间单独计算。(七)基金转换的程序

　　1、基金转换的申请方式

　　基金份额持有人必须根据基金管理人和代销机构规定的手续，在转换时间内提出基金转换申请。

　　2、基金转换的程序

　　从本基金转到其他基金：

　　1)T日，投资人申请转换基金。

　　2)T＋1日，注册登记机构按T日基金份额净值计算本基金与基金管理人管理的其他基金间的转换金额，更新基金份额持有人数据库，并将结果通知基金托管人。基金托管人与基金管理人进行基金转换的会计处理。

　　3)T＋1日，基金托管人接受基金管理人T日的划款指令将本基金与基金管理人管理的其他基金间的转出金额划往基金管理人资金清算专户，基金管理人与基金托管人对资金收付进行账务处理。

　　从其他基金转入本基金的事宜另行公告。

　　(八)基金转换的注册登记

　　1、基金投资人提出的基金转换申请，在当日交易时间内可以撤销，交易时间结束后不得撤销。

　　2、基金注册登记机构在T＋1日内对基金份额持有人基金转换申请进行确认，确认成功后为基金份额持有人办理相关的注册登记手续。

　　3、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最迟于开始实施前3个工作日予以公告。

　　(九)拒绝或暂停基金转换的情形及处理方式

　　1、除非出现如下情形，基金管理人不得拒绝或暂停接受基金份额持有人的基金转换申请：

　　(1)不可抗力；

　　(2)货币市场工具主要交易场所在交易时间非正常停市；

　　(3)基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔转换；

　　(4)暂停估值；

　　(5)法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形。

　　如果基金份额持有人的基金转换申请被拒绝，基金份额持有人持有的原基金份额不变。

　　2、发生上述情形之一的，基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。

　　3、发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为需要拒绝或暂停接受基金转换申请的，应当报中国证监会备案。

　　4、暂停基金转换，基金管理人应立即在至少一种指定媒体上公告。

　　5、暂停期结束，基金管理人应当公告最新的基金收益和转份额的情况。

　　如果发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日在至少一种指定信息披露媒体上刊登基金重新开放基金转换的公告，并公告最新的基金收益情况。

　　如果发生暂停的时间超过1日但少于两周，暂停结束，重新开放基金转换时，基金管理人应提前1个工作日在至少一种指定媒体刊登基金重新开放基金转换的公告，并在重新开放基金转换日公告最新的基金收益情况。

　　如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次；当连续暂停时间超过两个月时，可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结束，重新开放基金转换时，基金管理人应提前3个工作日在至少一种指定媒体上连续刊登基金重新开放基金转换的公告，并在重新开放基金转换日公告最新的基金收益的情况。

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