每日基金投资必读：8月17日基金动态及点评

　　方信

　　今日基金投资权证的许可问题终于有了答案。昨日，中国证监会发布《关于股权分置改革中证券投资基金投资权证有关问题的通知》。宝钢股份(资讯 行情 论坛)明天复牌，首家股改权证 将上市交易，众多基金持有宝钢股票是再公开不过的信息，因此今日《关于股权分置改革中证券投资基金投资权证有关问题的通知》与投资人见面在时间点上应属必 然。

　　今日来自基金公司的信息：

　　今日华宝兴业现金宝货币市场基金公告结转月度收益

　　《华宝兴业现金宝货币市场基金基金合同》 于2005年3月31日生效。根据基金合同、《华宝兴业现金宝货币市场基金招募说明书》的约定， 华宝兴业现金宝货币市场基金管理人定于2005年8月15日对华宝兴业现金宝货币市场基金 自2005年7月15日起的收益集中结转为基金份额，现将有关具体事宜公告如下：

　　一、收益结转说明

　　华宝兴业现金宝货币市场基金管理人定于2005年8月15日将每位投资人所拥有的累计收益进行集中结转，按1元面值直接结转为基金份额，不进行现金支付。

　　投资人的累计收益计算公式如下：

　　投资人累计收益＝∑投资人日收益(即投资人日收益逐日累加)

　　注：本次累计收益计算期间为2005年7月15日-2005年8月14日。

　　二、收益结转份额时间

　　1、收益结转基金份额日：2005年8月15日。

　　2、收益结转的基金份额可查询日：2005年8月16日。

　　三、有关税收和费用的说明

　　1、根据财政部、国家税务总局《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》(财税字［2002］128号)，对投资人(包括个人和机构投资者)从基金分配中取得的收入，暂不征收个人所得税和企业所得税。

　　2、 本次收益结转免收手续费。

　　四、提示

　　本基金投资人的收益每日进行分配，并于每月15日集中按1元面值自动转为基金份额。累计收益的计算期间为上次收益结转日至当月结转日的前一日，特殊情况将另行公告。

　　今日长盛基金管理公司公告运用公司固有资金申购长盛中信全债指数增强型债券投资基金

　　根据证监基金字［2005］96号《关于基金管理公司运用固有资金进行基金投资有关事项的通知》，经公司第三届董事会第五次会议审议通过，决定运用公司固有资金申购我公司管理的长盛中信全债指数增强型债券投资基金。

　　投资人：长盛基金管理有限公司，申购基金名称：长盛中信全债指数增强型债券投资基金，申购基金代码：511080，拟申购日期：2005年8月19日，代销机构：国元证券有限责任公司，拟申购份额：1700万份，申购费率：

　　持有期　　　　　　　　　　　　　后端申购费率

　　一年以内　　　　　　　　　　　　　　1.5%

　　满一年不到二年　　　　　　　　　　　1.0%

　　满二年不到三年　　　　　　　　　　　0.5%

　　满三年不到四年　　　　　　　　　　　　　0

　　国泰基金管理有限公司今日也宣布加盟“银联通”开放式基金网上交易业务

　　为进一步方便投资者通过互联网投资国泰基金管理有限公司 旗下的开放式证券投资基金(目前包括国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金龙债券投资基金、国泰金龙行业证券投资基金、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰金象保本增值混合证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金)，经本公司和银联电子支付服务有限公司、兴业银行三方共同努力，本公司于2005年8月17日起，对全国范围内的个人投资者开通网上银联通基金交易业务。投资者通过当地兴业银行各营业网点办理“兴业借记卡”(带有银联标志)，并通过国泰基金管理有限公司网站办理相关申请手续后，即可通过本公司网站按照有关提示进行开放式基金的交易及查询等业务。

　　一、兴业银行全国范围的营业网点所在地区和城市，均开通了“银联通”兴业银行开放式基金网上交易业务；

　　二、本项业务适用的范围：基金账户开立、基金认购、申购、赎回、转换、客户资料修改、分红方式变更、信息查询等各项业务。

　　三、具体说明如下：

　　1、凡持有兴业借记卡(带有银联标志)的个人投资者可直接登陆本公司网站(http：//www.gtfund.com)首页进入“网上交易”办理本公司旗下各开放式基金网上交易业务；

　　2、凡持有其它已开通银联跨行转账业务银行卡的个人投资者(成为ChinaPay高级会员或普通会员)可直接通过国泰基金管理有限公司网站网站(http：//www.gtfund.com)首页进入“网上交易”栏目后办理国泰基金管理有限公司旗下开放式基金网上交易业务；

　　3、其他欲办理国泰基金管理有限公司旗下开放式基金网上交易业务的个人投资者须先办理兴业借记卡或办理具备银联跨行转账业务功能的其他相应银行卡；

　　4、国泰基金管理有限公司旗下开放式基金网上交易的认购金额、申购金额、赎回份额的限制与国泰基金管理有限公司代销网点的相关限制相同，详见国泰基金管理有限公司旗下开放式基金招募说明书(包括更新招募说明书以及相关公告)；

　　5、国泰基金管理有限公司旗下各开放式基金网上交易的相关费率与国泰基金管理有限公司其他交易方式相同，详见国泰基金管理有限公司旗下各开放式基金招募说明书(包括更新招募说明书以及相关公告)；

　　6、个人投资者采用网上交易方式进行基金交易时所发生的银行规定收取的转账费用由投资者自行承担；

　　7、国泰基金管理有限公司旗下开放式基金网上交易业务适用于全国范围内的个人投资者；

　　8、国泰基金管理有限公司开放式基金网上交易业务的解释权归国泰基金管理有限公司所有。

　　中国证监会关于证券投资基金投资权证有关问题的通知(原文)

　　关于股权分置改革中证券投资基金投资权证有关问题的通知

　　证监基金字[2005]138号

　　各基金管理公司、基金托管银行：

　　上市公司股权分置改革试点工作启动以来，部分上市公司推出了派送权证的方案。作为一种证券品种，权证有其自身的运行特点。对于证券投资基金(以下简称"基金")投资权证的问题，应当在试点的基础上逐步开展，待积累一定经验以后，再根据市场情况作进一步规定。目前，为规范基金的投资运作，保护基金份额持有人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及其他有关规定，现将股权分置改革中基金管理人运用基金财产投资权证试点的有关问题通知如下：

　　一、基金可以持有在股权分置改革中被动获得的权证，并可以根据证券交易所的有关规定卖出该部分权证或行权。

　　二、基金可以主动投资于在股权分置改革中发行的权证。

　　三、基金管理人拟根据本通知第二条的规定运用基金财产投资权证的，应当遵照有关法律法规，符合基金合同的有关约定，并将权证投资方案报告中国证监会并公告。权证投资方案应当列明基金投资权证的比例限制、投资策略、信息披露方式、风险控制措施等，并充分揭示相关投资风险。

　　四、基金管理人运用基金财产进行权证投资，不得有下列情形：

　　(一)一只基金在任何交易日买入权证的总金额，超过上一交易日基金资产净值的千分之五。

　　(二)一只基金持有的全部权证，其市值超过基金资产净值的百分之三。

　　(三)同一基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，超过该权证的百分之十。

　　中国证监会另有规定的，不受前款第(一)、(二)、(三)项规定的比例限制。

　　五、基金管理人应当根据基金的投资策略和风险收益特征，制定切实可行的权证投资方案，并可以在本通知第四条允许的比例范围之内约定该基金投资权证的具体比例。

　　六、因证券市场波动、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合本通知第四条第(二)、(三)项及基金合同或基金权证投资方案约定的投资比例的，基金管理人应当在十个交易日之内调整完毕。

　　七、基金管理人运用基金财产进行权证投资时，不得通过内幕信息获得不当利益，不得操纵权证价格或标的证券价格，不得利用权证投资进行利益输送。

　　八、基金管理人、基金托管人应当认真履行诚实信用、谨慎勤勉义务，建立健全权证投资管理制度，并专门针对权证投资制定有效的风险控制措施，切实保护基金份额持有人的合法权益。

　　二○○五年八月十五日

　　来自媒体的信息，仅供参考：

　　社保基金表示直接投资ETF和A股已获国务院特批

　　日前有媒体记者采访了全国社保基金新闻发言人、投资部主任李克平，他表示，社保基金直接投资ETF和A股是经过国务院和有关部门特批的，这样的投资行为将延续下去。他还说，无论是否在《全国社保基金投资管理暂行办法》中有所体现，特批的投资行为今后都会延续下去。也就是说，拓宽社保基金的投资领域，将通过两种方式体现：一方面，《暂行办法》会有一个系统性的修改，理事会根据市场情况、基金的性质、分散化投资的需要，尽可能提出全面的修改建议，提请监管部门考虑；另一方面，根据具体情况的需要，国务院和有关部门也会有一些特批的项目，今后也会延续下去。至于修改后的《暂行办法》何时出台，目前尚无时间表。对于社保基金参与推动了G股行情的说法，李克平说，社保基金不会下指令买具体某一类或某一只股票。因为社保基金主要的投资方式是委托管理人进行。投资G股是管理人在社保基金规定的投资方针下的自主投资行为。

　　独家声明：

　　新浪编者注：本文为作者授权新浪网独家刊登之作品，所有媒体及网站不得转载，除非获得新浪网及作者本人书面授权并注明出处为新浪网。欲转载者请致电：(86-10)82628888转5173联系。本文观点纯属作者个人意见，与本网站立场无关。非常感谢广大网友对新浪财经频道的支持，欢迎赐稿与合作。