监管函来了!“乾瞻系”蒙面举牌追踪

监管函来了!“乾瞻系”蒙面举牌追踪
2022年02月24日 12:21 上海证券报

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  上海证券报2月23日刊发的《“乾瞻系”关联账户A股兴风作浪》一文引发市场关注。记者从多个渠道获悉,监管部门已对“乾瞻系”投资操作中的相关事项予以关注。2月23日晚,“乾瞻系”涉嫌违规举牌的标的公司浙海德曼科力远分别收到监管工作函,事由为“针对媒体报道相关事项明确监管要求”,涉及监管对象为“上市公司,一般股东”。

  据上海证券报独家调查,由蒋仕波夫妇掌舵的“乾瞻系”,核心成员还包括叶茂杨、沈祥龙、刘艺超、高尔财、蒋水良等,过往在二级市场投资中曾趋同交易多家A股公司股票。

  “‘蒙面举牌’控盘甚至坐庄,是A股市场一大顽疾,过往案例不少。在全面推进注册制改革的背景下,维护公平、公正、公开的市场秩序,切实保护投资者合法权益,尤为重要。这种通过资金优势影响甚至操控二级市场的行为,应当面临更严格的监管。”一位不愿具名的券商人士表示,大型私募或牛散对市场尤其是中小盘个股的影响力大,更应防止他们利用资金优势和信息优势在市场‘割韭菜’。

  A股市场,所谓牛散因违规举牌遭罚的案例不少,最为人熟知的是“香水大王”周信钢。早在2007年10月,周信钢利用一家三口及南京欧亚、圣美伦等5个证券账户交易美欣达(现名“旺能环境”)股票,持股比例达到5%时,未及时披露,也未停止买卖股票。2011年,证监会向周信钢开出罚单,给予警告并处30万元罚款。当时,周信钢申辩称,自己不熟悉证券法,且所持股份没有卖出,一直为亏损状态,请求给予减免罚款,证监会未予采纳。

  周信钢并未就此打住,其家族账户组后续在交易永利股份海联讯新元科技康跃科技等股票时,又多次踩线构成违规。2017年1月,深交所曾对周信钢及其妻女三人账户限制交易。

  令人错愕的是,周信钢仍然“屡罚屡犯”。2021年5月,证监会再对周信钢开出罚单,对周信钢账户组超比例持有特一药业等5只股票未披露及限制转让期交易行为进行了处罚,最终合计对周信钢处以2210万元罚款。

  A股市场中的超级牛散章建平家族,亦曾三度举牌海利生物,也因增持过程中违规,被监管部门采取了出具警示函的行政监管措施。知名牛散文细棠,也曾因违规举牌中国软件并涉短线交易,被罚款285万元。

  “对违法行为坚决严厉打击,才能有效保护中小投资者利益。在注册制改革背景下,监管部门对包括违规举牌、短线交易等违法违规行为的打击力度日益提升,新证券法实施后,打击力度、罚款金额等都比以往更大了。”有券商人士指出,但在一些联合坐庄及股价操纵的案例中,仍可见机构或者个人刻意规避监管的情形。

  另有业内人士表示,不少牛散或私募都存在通过马甲账户持股的情况,意在分仓操作规避举牌红线及后续监管。“这里面其实有个漏洞,相关法律法规对法人机构及其股东或高管共同持股,是有一致行动关系认定的。但对几个自然人持股主体,哪怕几方之间有股权或任职关系,也难以判定就一定是一致行动人,最终要通过核查资金来源等予以确认。”

  对此,上海明伦律师事务所律师王智斌表示,现行的《上市公司收购管理办法》以及相关上市规则有一定的局限性,无法列明构成一致行动关系的全部情形。比如,企业出资人与企业高管同时持有上市公司股份的情形是否构成“一致行动”关系,就只能由监管部门根据“实质重于形式”的原则予以判定。

  “实质重于形式”原则作为兜底性条款,对于执法固然重要,但这种模糊和不确定性又往往会反向触发潜在的违规人铤而走险。为此,证券专业人士呼吁,监管部门应根据市场实际情况,及时更新《上市公司收购管理办法》相关条款,将高频出现且可疑的一致行动关系予以明确列明,从源头上规避一些私募、牛散钻规则“空子”,这也是保护中小投资者利益的一种体现。

  编辑:覃   秘

  校对:孙洁华

  图编:张大伟

  制作:何永欣

  责编:邵子怡

  

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责任编辑:陈悠然

周信钢 监管函 违规
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