基金投顾队伍喜迎新队友！6家券商8家基金获资格场检后展业在即，为何会有迟到者

　　基金投顾队伍喜迎新队友！6家券商8家基金获资格场检后展业在即，另一批券商与基金预计本周拿批文，为何会有迟到者

　　第二批基金投顾业务试点加速落地，6家券商、8家基金公司获得第二批试点资格批文，基金投顾业务试点机构总数达到32家。

　　6月26日，财联社记者从多家券商处了解到，继前期意见反馈之后，包括中信证券、国信证券、招商证券、东方证券、兴业证券、安信证券等券商拿到了第二批基金投顾业务试点资格批文，其他部分券商还在补充材料，待反馈材料合格之后方可拿到基金投顾业务试点资格，预计本周将又一批券商拿到“入场券”。值得注意的，拿到试点资格后将进行现场检查方可展业。

　　基金公司获批基金投顾业务试点资格方面，截至目前，财联社记者了解到，在前期意见反馈后，包括银华基金、汇添富基金，以及广发基金、招商基金、博时基金、工银瑞信基金、交银施罗德基金、兴证全球等在内的8家基金公司获得了投顾资格备案函。后续，监管层还将对上述公司进行场检。

　　此外，国金证券获得第二批基金投顾业务试点资格批文概率也比较大。“国金证券前几天补充提交了反馈材料，目前还在等。”国金证券有关人士称。再经过一轮反馈后，预计本周将再多一批券商与基金拿到批文。

　　第二批基金投顾试点落地仅用三个月

　　从时间线来看，第二批基金投顾试点推进较快，从基金公司与证券公司上报相关内容表开始，三个多月时间即完成落地。

　　3月8日，基金公司和证券公司向证监会上报了《基金投资顾问业务试点方案核心内容表》（100道问题）。上报“百题内容表”的券商中，包括国信证券、招商证券、长江证券、东方证券、光大证券、山西证券、兴业证券、国金证券等多家券商。

　　机构答辩自4月21日开始，数家基金公司在当周进行现场答辩。

　　4月26日起，券商就基金投顾业务试点进行现场答辩，多家券商接到了正式答辩通知。

　　财联社记者了解到，基金投顾试点的现场答辩有两个环节，先进行投顾业务的综述，大概在20分钟；再进入问答环节。

　　一位券商业务负责人向财联社记者表示，监管层非常专业，负责此事的监管官员对业务把握很透彻，监管对要素表反馈非常重视。

　　“之前反馈的要求是质量60分，这次拿备案函的要求是质量95分，我们反馈了10个问题。并对着监管要求和精神重新梳理了所有的100道题，如果仅按照之前监管的反馈问题可能不够，根据监管培训内容，我们足足修订了30项内容。”上述人士称。

　　6月26日，兴证动态显示，经过一年半的精心策划，6月25日，兴业证券和兴证全球基金收到证监会的批复函，正式获得证监会基金投顾业务试点资格。

　　兴证表示，基金投顾业务是目前行业财富管理转型的一大热点。自2019年10月证监会发布《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》伊始，公司有关部门和兴证全球基金就高度重视、第一时间成立跨部门专项工作小组，经过精心准备，先后历时18个月，终于双双获得此资格。

　　公募基金投顾试点标志着中国“买方投顾”时代来临。依托基金投顾业务的试点，兴证财富和兴证全球基金将继续协同集团相关单位，尽快做好业务正式上线前的各项筹备工作，以专业能力、专业特色、专业优势，为高质量发展拓展更广阔的空间，推动财富管理业务模式转型升级。

　　已有32家机构获得基金投顾业务资格

　　截至6月26日，包括近日获批第二批基金投顾业务试点的上述6家券商、8家基金，自2019年公募基金投顾业务试点以来，已有共计32家机构获得了投顾资格。

　　2020年初，首批七家获批基金投顾试点资格的券商中，包括国泰君安、申万宏源、中金公司、中信建投、银河证券、华泰证券、国联证券。自国联证券4月21日首家券商展业至10月22日华泰证券展业，7家券商7个月均上线了基金投顾业务。

　　6月4日，记者从中信建投处获悉，中信建投6月3日正式登陆京东金融，并成为首家在京东金融上线基金投顾的券商，“蜻蜓管家”累计签约客户近6万户，实现大部分客户盈利。

　　6月初，据中国银河证券透露，目前，中国银河证券基金投顾业务试点范围覆盖全国近500家营业部，委托客户接近6万人，保有资产超20亿元。参与基金投顾的客户中，盈利客户占比近70%，复投率远超独立购买单只公募基金的客户。

　　4月22日，国联证券在北京召开“寻找大方向”基金投顾新品牌发布会，国联证券表示，截至当前，近9万名客户签约我司基金投顾，总保有规模近90亿元，居全市场第一。

　　申万宏源证券基金投顾业务于去年9月22日正式上线，上线3个多月以来业务取得了较快的发展。截至去年12月15日，申万宏源证券共服务有效签约客户人数达到2.7万人（有效客户数量1.5万人），总签约资产规模已超8亿元。

　　此外，财联社记者了解到，今年1月份，华泰证券开始筹备基金投顾业务大发展，目前存量已达到40亿。

　　中金财富向记者表示，得益于基金投顾组合策略更为稳健的运行效果和投顾的客户陪伴，A+基金投顾以客户数口径统计，客户赎回率仅为10%，这就降低了客户在股市低点“剁手”的概率，提高了长期持有的概率，也达到业务的初衷。

　　银河证券表示，作为中国银河证券财富管理战略转型的重要抓手，基金投顾业务“财富星-基金管家”一直专注于重塑客户关系，从此前的“垂直关系”逐渐转向“锐角关系”，通过账户管理收费的模式实现与客户共赢。

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责任编辑：石秀珍 SF183