罕见！实控人与前妻短线交易自家股票，两儿子双双被罚80万元

中国基金报记者 南深

恒星科技实控人谢保军与前妻焦会芬大额短线交易自家股票一事，影响仍在持续。

4月8日晚，恒星科技公告，公司董事长谢晓博及总经理谢晓龙（两人为兄弟关系）收到河南证监局出具的《行政处罚事先告知书》，两人分别被警告，并各被罚款80万元。

处罚原因是，两人父亲谢保军（也是公司实控人）在2023年8月28日卖出“恒星科技”7488万元，而两人母亲焦会芬在2023年9月7日、2023年9月11日买入“恒星科技”1012万元，构成短线交易。谢保军、焦会芬在六年前已经离婚。

去年11月，因同一事项，谢氏兄弟先后收到深交所的监管函及河南证监局的警示函，随后在2023年12月5日两人被立案调查。

立案调查结果出炉

谢氏兄弟各罚80万元

此前，恒星科技董事长谢晓博、副董事长兼总经理谢晓龙于2023年12月5日收到中国证监会下发的《立案告知书》，因谢晓博、谢晓龙涉嫌短线交易“恒星科技”股票，证监会决定对其立案调查。

4月8日晚，公司公告，近日，公司董事长及总经理收到中国证券监督管理委员会河南监管局出具的《行政处罚事先告知书》。

经查明，谢晓博、谢晓龙涉嫌违法的事实如下：

谢晓博自2013年8月11日至今任恒星科技董事，2016年11月9日至今任恒星科技董事长。谢晓龙自2019年11月7日至今任恒星科技董事、副董事长、总经理。谢保军、焦会芬系谢晓博、谢晓龙的父母。

谢保军在2023年8月28日卖出“恒星科技”股票2600万股，累计成交金额7488万元。焦会芬在2023年9月7日、2023年9月11日买入“恒星科技”股票300万股，累计成交金额1012万元。

上述违法事实，有公司公告、相关人员询问笔录、证券账户资料、证券交易流水等证据证明。

河南证监局认为，谢晓博、谢晓龙作为恒星科技董事、高级管理人员，谢保军卖出“恒星科技”股票后六个月内，焦会芬买入的行为导致其违反了《中华人民共和国证券法》第四十四条第一款、第二款的规定，构成《证券法》第一百八十九条所述的短线交易违法行为。    

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十九条的规定，河南证监局拟决定：

对谢晓博给予警告，并处以八十万元的罚款；

对谢晓龙给予警告，并处以八十万元的罚款。

此前已收监管函、警示函

公司2023年业绩承压

根据《证券法》第四十四条的规定，上市公司持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员（包括其配偶、父母、子女），将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，构成短线交易，由此所得收益归该公司所有。

恒星科技此案中，谢保军是公司实际控制人，持有公司2.4亿股，占公司总股本的17.12%，显然属于持股5%以上股东，但谢保军并没有一同被处罚。

此次处罚之前，谢晓博和谢晓龙在2023年11月7日和2023年11月17日，已经分别收到了深交所的监管函和河南证监局的警示函。

而此次构成短线交易的谢氏兄弟父母，实际上在6年前已经离婚。

2018年1月19日晚间，恒星科技发布两份简式权益变动报告，显示公司实际控制人谢保军离婚，谢保军拟将自身持有的1亿股分割过户给焦会芬，占公司总股本的7.96%。按当时股价计算，焦会芬所分到的股份正好价值5亿元。目前，焦会芬持股比例已经降到了0.3%，6年时间几乎清空所持有股份。

恒星科技号称国内特种钢丝第一股，目前的业务板块包括金属制品板块和化工板块，其中前者贡献约七成营收。近几年来看，恒星科技业绩保持了稳定，扣非净利润自2019年开始甚至有一定增长，但2023年公司业绩又承压，2023年一二季度均亏损，靠第三季度盈利勉强把前三季度扣非净利润拉回正数。

恒星科技最新股价为2.88元，最新市值约为40亿元。

编辑：舰长

审核：陈墨

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