中签了都不要？中山证券上黑名单 蓝特光学项目中弃购1500万股

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　　中签了都不要？又见券商上黑名单！1500万科创板新股无人认领，年内已有3家券商栽跟头

　　又有券商打新大意了。

　　近期，证券业协会表示，决定对在科创板“蓝特光学”“利扬芯片”“金达莱”中，存在违反《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》相关规定的股票配售对象列入限制名单，其中就有中山证券自营账户。

　　据了解，中山证券在科创板蓝特光学项目中弃购1500万股，公司自11月23日起半年内无法参与新股打新。在此之前，红塔证券与申港证券也因弃购问题而被限制打新。

　　年内第三家券商打新弃购

　　11月20日，证券业协会公布最新一批首次公开发行股票配售对象限制名单，“中山证券自营账户”在列，该账户从11月23日开始被限制，直至2021年5月22日。

　　公开资料显示，在科创板蓝特光学项目网下发行过程中，中山证券以15.42元报价，为有效报价，申购数量1500万股。

　　蓝特光学9月14日披露网下初步配售结果公告，实际上有2家网下投资者管理的5个配售对象未参与申购，中山证券应申购1500万股，但实际申购为0。弃购的另一家机构为深圳万顺通资管有限公司，旗下4只产品合计弃购4500万股。

　　中山证券是年内第三家因IPO弃购而被限制打新的证券公司了。

　　更早之前，红塔证券的自营账户在科创板赛科希德IPO打新项目上，因弃购650万股被拉黑，从9月8日起至2021年3月7日不能参与科创板及主板、中小板、创业板首发股票网下询价。对此，红塔证券向媒体回应，系公司操作风险，已开展自检整改。

　　10月9日，申港证券自营账户自10月10日起至2021年4月9日被限制参与打新。根据瑞联新材公告，申港证券作为网下投资者，其初步获配2462股，应缴款281378.53元，但最终申港证券实际缴款281378.13元，放弃认购1股，少交了4毛钱。

　　对于券商打新弃购行为，深圳一名私募基金人士向券商中国记者表示很少见，“应该是因为疏忽大意，忘记申购了。”

　　根据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十六条规定，网下投资者参与科创板首发股票网下报价后，不得存在下列行为：提供有效报价但未参与申购或未足额申购；获配后未按时足额缴付认购资金及经纪佣金；网上网下同时申购；获配后未恪守限售期等相关承诺；以及其他影响发行秩序的情形。

　　科创板打新弃购现象屡屡出现

　　根据券商中国记者统计，包括中山证券、申港证券、红塔证券在内，今年以来已有93个网下投资者的配售对象被证券业协会列入限制名单，限制时长在半年到1年之间不等。

　　其中，在10月9日就有多达52个账户被限制打新，名单中宁波灵均投资管理合伙企业（有限合伙）旗下的44个账户占据主要比例。公开资料显示，灵均投资是一家管理规模超百亿的量化私募基金。此外，西部利得基金、西藏信托、新华养老保险的账户也被限制；外资机英国巴克莱银行也因为弃购，从今年7月28日起被限制参与打新半年，直至2021年1月27日。

　　前述93个配售对象大多在科创板打新过程中“摔跟头”。涉及科创板股票有八亿时空、威胜信息、瑞松科技、光云科技、金科环境、博汇科技、天合光能、复旦张江、云涌科技、江航装备、盟升电子、中信博、瑞联新材、固德威、浙海德曼、蓝特光学、利扬芯片、金达莱。

　　也有创业板IPO项目出现弃购打新的情况。根据10月9日创业板注册制项目金龙鱼的IPO发行结果公告，广东惠正投资管理有限公司有3只基金初步获配合计2.79万股，应缴款金额71.7万元。最终，三只私募基金未缴纳认购款。

　　另外，今年以来有459个账户因IPO项目网下申购过程中违反相关规定被列入股票配售对象黑名单。据了解，根据2018年6月发布的《首次公开发行股票承销业务规范》第四十六条规定，网下获配投资者存在四类情形的，主承销商应当及时向协会报告，包括不符合配售资格；未按时足额缴付认购资金；获配后未恪守持有期等相关承诺的；以及协会规定的其他情形。

　　新三板精选层也有配售对象被列入黑名单。7月29日，证券业协会决定对在7月份29个公开发行股票并在新三板精选层挂牌项目网下询价与申购过程中存在违反《首次公开发行股票承销业务规范》相关规定的148个股票配售对象列入黑名单。

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责任编辑：常福强