证监会下半年监管检查启动 有投行IPO被抽中现场检查

　　证监会下半年监管检查启动，有投行IPO项目被抽中现场检查

　　2019年下半年开启，监管层的例行检查行动也逐一提上议程。

　　7月1日，有消息称，下半年拟IPO企业现场检查即将启动。有投行人士向澎湃新闻记者证实，近期现场检查抽签的结果已经出炉，所在项目很快就要接受证监会的检查。

　　“IPO企业的抽查是例行动作，一般是检查工作底稿是否合规以及财务情况等。主要是通过抽签来决定谁接受现场检查，但如果预审员觉得哪家企业可能会有问题，那也可以直接去现场检查。”上述投行人士称。

　　根据证监会官网发布的申请首次公开发行股票企业基本信息情况表，截至6月27日，已参加抽查抽签或现场检查的上交所主板排队企业有101家，深交所中小板排队企业有59家，深交所创业板排队企业99家，总计共259家。

　　而上述三个板块的排队IPO企业总数分别为180家、102家和208家，合计490家。以总数计算，已参加抽查抽签或现场检查的企业占比为52.86%。

　　除拟IPO企业需要接受证监会的现场检查外，证监会通常还会安排对私募基金、证券期货经营机构和上市公司等的现场检查。

　　根据证监会此前披露的IPO企业现场检查及问题处理情况，进行IPO企业现场检查，主要是为了严格落实依法全面从严监管理念，切实强化IPO申请企业监管力度，督促中介机构勤勉尽责、审慎执业，从源头上提高上市公司质量。

　　从结果上看，现场检查收效显著。证监会透露，在2018年的现场检查筹备和实施过程中，多家企业申请撤回申报材料。通过梳理撤回原因，发现上述企业不同程度存在法律瑕疵未解决、会计处理不规范、行业前景不明朗、持续盈利能力薄弱等问题，反映部分企业仍存在带病申报、抢跑占位情形，同时也反映部分中介机构存在尽职调查不充分、核查把关不严格等问题。

　　有投行人士对记者透露，其实IPO企业或多或少都会存在一些问题，很少有企业能够做到非常完美的，不过大多数问题都是一般问题，监管层会与保荐机构进行沟通要求予以整改。如果有严重问题，则会被采取行政监管措施，更有甚者可能因为涉嫌违法违规，被移交稽查部门。

　　证监会此前表示，将继续通过现场检查与日常监管联动，加大违法违规行为监管惩处力度，进一步督促发行人规范运作，提高信息披露质量，督促中介机构提高执业水平，提升履职尽责能力，确保IPO企业符合社会经济发展需要，为资本市场有序健康发展输入更多高质量源头活水。

责任编辑：陈志杰