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根据美国金融业监管局的公告,Robinhood Financial存在系统性监管失效,被责令支付约7000万美元的罚款和赔偿。
这是美国金融业监管局有史以来开出的最大罚单,说明了违规的范围和严重性。
Robinhood既不承认也不否认指控,但同意接受处罚。
监管局发现Robinhood自2016年9月以来的某些时期“不小心向客户传达了虚假和误导性的信息”;没有对期权交易进行尽职调查;未能合理监督经纪交易商服务技术;没有报告数以万计的客户投诉。
处罚包括5700万美元罚款和大约1260万美元赔偿。
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责任编辑:戚琦琦
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