11宗违规行为受罚，还有两只连板股票被重点监控

来源：金色光

深交所最新监管“战报”显示，7月6日至10日有11宗违规行为受到相应处罚；125起异常交易行为被采取自律措施；两家连续多日涨幅异常的上市公司被重点监控。显然，在“没有最严，只有更严”的监管环境下，踩踏“红线”者绝无好果子吃。

4宗纪律处分，都与股东减持有关

根据深交所发布的深市监管动态，4家公司踩中纪律“红线”，皆被该所通报批评。而我们发现，其中2家均非“初犯”。

其一，2019年5月22日，天宝退（维权）（证券代码：002220.SZ）披露，因涉嫌信披违法违规被证监会立案调查。而身为公司持股5%以上股东的深圳前海天宝秋石投资企业（有限合伙）（以下简称“天宝秋石”）于5月22日至9月4日，即深交所《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》（以下简称《细则》）第九条第（一）项所述大股东不得减持股份期间，累计减持天宝退689.58万股，减持金额合计1029.53万元，违反《股票上市规则》及《细则》相关规定。

（图片来源于摄图网）

值得一提的是，2019年7月30日，天宝退时任董事长黄作庆因涉嫌虚开发票罪被大连市公安局逮捕。随即，彼时已是天宝退第三大股东（持股13.67%）的天宝秋石发起《关于提请罢免黄作庆先生公司董事及董事长职务的议案》，挑战大股东地位，但最终折戟。

其二，2019年8月9日，紫鑫药业（证券代码：002118.SZ）披露，控股股东敦化市康平投资有限责任公司（以下简称“康平公司”）与其一致行动人仲桂兰未按股票质押式回购业务交易协议约定购回股票，质权人拟平仓处理。11月30日，紫鑫药业公告上述减持计划实施完毕，康平公司及仲桂兰以集中竞价交易方式合计被动减持17020717股，占紫鑫药业总股本1.33%，超比例减持4213119股，占总股本0.33%，所作所为皆违反《股票上市规则》和《细则》相关规定。

事实上，康平公司“坑”紫鑫药业不止这回。2019年11月20日，其持有紫鑫药业132360000股（占总股本10.33%）被司法冻结，却未及时告知紫鑫药业，以致此事直到2020年1日18日才对外披露。为此，深交所向康平公司出具监管函。

其三，太极股份（证券代码：002368.SZ）原定2020年3月31日预披露2019年年报。3月13日，距原预约年报公告日不满三十日，身为太极股份高管的冯国宽减持350000股股票，构成敏感期交易，违反《股票上市规则》和《上市公司规范运作指引》相关规定。

太极股份2019年年报显示，冯国宽现任公司董事、高级副总裁。据太极股份3月14日披露，本次减持前，他持有公司股份15000万股，占总股本0.36%，减持后持有11500万股，占总股本0.28%。其本次减持均价43.024元/股，减持套现1505.84万元。

其四，*ST华讯（证券代码：000687.SZ）3月5日披露，公司董事长吴光胜持有的公司股票因融资融券业务违约，两次被动减持累计236万股，占总股本约0.31%，减持金额总计约1088.69万元。但3月5日首次减持前，他未通知公司进行预披露，3月25日再次减持时离预披露时间不足15个交易日，上述行为违反《股票上市规则》和《细则》相关规定。

需要指出的是，吴光胜曾于年初受过监管处分。据*ST华讯1月16日公告，公司去年1月31日预计2018年归母净利润1200万元至1800万元，同年4月13日的业绩快报改为1701.94万元，4月25日又向下修正为亏损48833.09万元，并于次日正式见诸2018年年报。鉴于实际业绩与预计业绩下限差异达50033.09万元，且未及时发布业绩预告修正公告，深交所对吴光胜及*ST华讯董事兼总经理张沈卫、副总经理兼财务总监张峥给予公开谴责。

7宗违规行为“殊途同归”

上周，还有4宗涉及信披及规范运作、3宗涉及买卖股票及减持的违规行为，悉数进入深交所视线，结局“殊途同归”，收监管函。

先看4宗信披及规范运作违规。一是高鸿股份（证券代码：000851.SZ）1月31日披露，预计2019年归母净利润5100万元至7600万元。4月28日，公司发布2019 年年报及业绩预告修正公告，将归母净利润向下修正为2311.65 万元，与预计范围下限相差2788.35万元之巨，违反《股票上市规则》相关规定。

二是迪威迅（证券代码：300167.SZ）4月30日披露，绵阳威盛创新创业股权投资基金（有限合伙）向绵阳仲裁委员会申请仲裁，要求迪威迅及控股子公司中视迪威履行增资协议及其补充协议约定的回购义务，并支付股权受让款2500万元及利息。为此，迪威迅将上述回购义务在相应会计期间确认为一项以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，对前期财务数据进行差错更正，涉及2015年至2018年归属上市公司股东的净资产和净利润，违反《创业板股票上市规则》相关规定。

三是汉鼎宇佑（证券代码：300300.SZ）控股子公司好医友医疗科技集团2018年虚增主营业务收入7533.69万元、归母净利润-34.18 万元；2019年1月至9月虚增主营业务收入5930. 38万元、归母净利润163.02万元，公司对上述事项进行会计差错更正。此外，公司未及时披露2015年5月21日与浙江易健生物制品有限公司签订总价4.8亿元重大合同的进展情况。上述行为违反《创业板股票上市规则》相关规定。

四是宜通世纪（证券代码：300310.SZ）2017年5月收购倍泰健康100%股权，按照协议，赵宏田、周松庆、张彦彬、王有禹、胡兵、王崟、樟树市尽皆投资管理中心（有限合伙）等12名交易对方承诺倍泰健康2016年至2018年累计扣非净利润不低于19800万元，否则承担补偿责任互负连带责任。其后，倍泰健康未完成业绩承诺，上述7名交易对手个个爽约补偿承诺，违反《创业板股票上市规则》相关规定。

再看3宗买卖股票及减持违规。一是新开普（证券代码：300248.SZ）控股股东、实控人杨维国及其原一致行动人尚卫国等九人，在2018年1月30日解除一致行动关系导致权益变动比例超过公司总股本5%时，未及时履行公告义务，直至2020年4月16日才补充披露，违反《创业板股票上市规则》和《创业板上市公司规范运作指引》相关规定。

二是川环科技（证券代码：300547.SZ）董事王继胜于6月4日通过集中竞价方式减持公司100000股，占总股本0.0461%。

三是东方园林（证券代码：002310.SZ）持股5%以上股东何巧女因股票质押平仓，于6月22日至7月3日被动减持186.21万股，占总股本0.07%。

上述两人皆未按规定在首次卖出的十五个交易日前披露减持计划，违反《股票上市规则》、《创业板股票上市规则》及《细则》相关规定。

此外，深交所还对125起证券异常交易行为采取自律措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形。尤需注意的是，凯撒旅业（证券代码：000796.SZ）和星徽精密（证券代码：300464.SZ）因连续多日涨幅异常，均被深交所持续重点监控。

凯撒旅业方面，从6月29日收盘价9.49元/股“起飞”，到7月10日收报22.37元/股，公司股票“九连板”，涨幅达136%。对此，其在7月3日、8日的股票交易异常波动公告中，都提及财政部、海关总署、税务总局6月29日发布《关于海南离岛旅客免税购物政策的公告》是释放海南免税企业的政策利好。公司自2019年以来，与中国出国人员服务有限公司合作的天津国际邮轮母港进境免税店、江苏南京市内国人免税店以及北京市内国人免税店项目陆续落地，且公司已在海口设立免税业务管理平台。问题是，免税店具体能为业绩带来多少贡献？凯撒旅业并无财务数据可“见”。

实际上，与二级市场炙手可热相悖，凯撒旅业真实业绩堪忧。据公司7月12日晚披露，预计上半年归母净利润亏损8500万元至1.45亿元，同比下滑236.13%至332.22%。随着这份半年报预告出炉，加之在7月13日的股票交易异常波动公告中称“受新冠肺炎疫情影响，截至目前公司出境游业务尚未恢复。”当日，凯撒旅业股价止步“九连板”，以24.50元/股开盘，收报24.00元/股。

星徽精密方面，6月24日至7月8日，公司股价同样达成“九连板”，累计涨幅达162.69%。7月3日、7日，深交所接连下发关注函，就公司减持、估值合理性及信披等方面进行问询。对此，星徽精密坦言“近一个月股价涨幅较公司基本面同向偏离较大。”

但与此同时，公司持股5%以上股东孙才金的一致行动人朱佳佳、深圳市亿网众盈投资管理合伙企业等5名股东拟合计减持1%股份，公司监事张杨拟减持0.03%股份，公司董事兼总经理陈惠吟于7月2日减持50万股，这些情况引起深交所高度警觉，要求星徽精密说明是否利用信息披露影响股票交易、拉抬股价，以配合相关人员减持。

值得注意的是，虽然半年报尚未出炉，但一季报显示，星徽精密实现营收8.35亿元，同比增长24.02%；归母净利润842.38万元，同比大跌58.32%。二级市场上，随着深交所关注函持续“出击”，星徽精密于7月9日止步“九连板”，但涨势未减。直至7月13日，该股以26.10元/股开盘，收报24.10元/股，下跌7.24%。如此看来，历经前期“爆炒”，公司股东及管理层纷纷套现离场，并非没有一定道理。

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