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年内最高罚没36亿元！国常会再定调A股：对操纵市场、内幕交易加大处罚力度！
来源： 金融1号院
原创 苏苏
9月23日召开了国务院常务会议，会议大部分内容与A股有关，其中重点提到了监管将“对操纵市场、内幕交易等违法违规行为加大处罚力度，大幅提高违法违规成本。”
“金融1号院”注意到，今年以来A股多只股票在利好消息披露前突发暴涨，引发资本市场关注。随着监管持续打击内幕交易，操纵市场、内幕交易等违法违规现象有望得到进一步遏制。
会议多项内容利好A股
目前，A股上市公司数量已超过4000家，上市公司总市值超过79万亿元。此次召开的国务院常务会议，重点部署进一步提高上市公司质量，保护投资者权益，推动资本市场持续平稳健康发展。
“金融1号院”梳理了国务院常务会议中提到的重点内容，供投资者参考：
1、对操纵市场、内幕交易等违法违规行为加大处罚力度，大幅提高违法违规成本。
2、完善上市公司治理制度规则，落实控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员法定职责和责任，健全机构投资者参与公司治理的机制，推行内控规范体系。
3、提高信息透明度和披露质量。
4、推动上市公司做优做强。支持优质企业上市。
5、健全上市公司资产重组、收购和分拆上市等制度。
6、完善上市公司再融资、发债等制度。
7、允许更多符合条件的外国投资者对上市公司战略投资。完善标准，简化程序，畅通渠道，健全上市公司多元化退出机制。
8、严厉打击规避退市行为。
9、稳妥解决股票质押风险、违规占用资金、违规担保等问题。
10、进一步提高上市公司质量，有利于促进资本市场持续平稳健康发展，加大对实体经济的支持。
监管重拳出击内幕交易
实际上，内幕交易一直是证监会重点打击对象。
近日，证监会在例行新闻发布会上发布了《关于吴某某等人涉嫌内幕交易“王府井”股票案的通报》。通报内容显示，王府井集团股份有限公司于今年6月9日公告获得免税品经营资质，交易监控发现部分账户在公告前大量买入股票，交易行为明显异常。
经调查发现，吴某某等人在重大事件公告前获取内幕信息并大量买入“王府井”股票，获利数额巨大，涉嫌构成内幕交易。证监会将依法追究相关当事人的违法责任，涉嫌犯罪的，及时移送公安机关追究刑事责任。
证监会此番调查，源于王府井获得免税牌照之前股价连续上涨一个多月。6月9日，王府井宣布获得免税品经营资质，这让王府井成为中国第八个拥有免税牌照的企业。对于王府井获得免税牌照，市场无疑是兴奋的，此后公司股价连收三个涨停。
然而在这三个涨停之前，公司行情其实已经提前“抢跑”连涨了一个多月。自4月27日起，王府井的成交量就持续急剧放大、股价连续大幅上涨，截至公告前的6月9日收盘时，短短29个交易日累计涨幅121.7%。
证监会新闻发言人常德鹏近期表示，内幕交易是资本市场的“顽疾”，严重破坏公平交易原则，侵害投资者合法权益。2019年修订的证券法显著提高了包括内幕交易在内的证券违法违规成本。证监会将全面落实国务院金融委关于对资本市场违法行为“零容忍”的工作要求，着力构建行政处罚、刑事追责、民事赔偿等全面化、立体式的追责体系，持续加大对内幕交易、财务造假等违法行为打击力度，切实维护资本市场秩序，保护投资者合法权益。
年中开出36亿元天价罚单
除上述案例外，年中监管还开出了一起涉及内幕交易的天价罚单。6月24日，证监会依法对汪耀元、汪琤琤内幕交易“健康元”股票案作出行政处罚，罚没款合计36亿余元。
经查，在健康元第二大股东鸿信行有限公司减持及转让健康元股份的内幕信息公开前，汪耀元与相关内幕信息知情人联络、接触，并与汪琤琤共同控制多个账户并投入巨额资金交易“健康元”股票，交易行为明显异常，且没有正当理由或正当信息来源，构成内幕交易行为。
据证监会行政处罚决定书2020年10号显示，汪耀元，男，1958年3月出生；汪琤琤，女，1984年2月出生，两人为父女关系，住址均为上海市龙溪路。
经查，内幕信息敏感期内，汪耀元、汪琤琤控制使用了“汪耀元”、“汪琤琤”、“沈某蓉”等12个自然人账户和9个机构账户，从2015年3月16日开始大量买入“健康元”，截至4月1日共计买入8863.1885万股，买入金额10.09亿元，卖出1381.3053万股，卖出金额1.85亿元，期间净买入7481.8832万股，净买入金额8.24亿元。经计算，涉案账户在本案内幕信息敏感期内买入“健康元”的盈利为9.06亿元。
证监会认定，汪耀元在内幕信息敏感期内与内幕信息知情人欧某平、朱某国存在联络、接触，并与其女儿汪琤琤共同控制使用21个账户，在2015年3月16日至4月1日期间大量交易健康元股票，金额巨大，买入意愿十分强烈，其买入“健康元”时间与其和内幕信息知情人联络、接触时间高度吻合，交易行为明显异常，且无正当理由或正当信息来源。为此，证监会决定没收汪耀元、汪琤琤违法所得9.06亿元，并处以27.19亿元罚款。
年内四成行政处罚涉内幕交易
实际上，近两年，内幕交易在众多违法违规案件中占比较高。
据“金融1号院”统计，今年截至9月23日，证监会公布的46份行政处罚决定书中，有18份涉及内幕交易，占比高达39.1%。如果加上地方证监局开出的罚单，今年以来因为内幕交易被罚的比例虽然有所降低，但仍然超过三成。再回顾去年全年，证监会下发的136份行政处罚书中，涉及内幕交易的案件也多达55宗，占比超过40%。
内幕交易一直以来都是证券监管部门打击的重点之一。为贯彻落实2020年3月1日起施行的新《证券法》，进一步规范上市公司内幕信息知情人登记和报送行为，加强内幕交易综合防控，证监会日前就《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定（征求意见稿）》，向社会公开征求意见。
常德鹏表示，征求意见稿主要修订内容包括进一步明确内幕信息知情人、内幕信息的定义和范围；压实上市公司防控内幕交易的主体责任规定董事长、董事会秘书等应当对内幕信息知情人档案签署书面确认意见；强化证券交易所在内幕交易防控方面的职责；明确中介机构的配合义务等。
常德鹏还提到，截至8月底，今年以来证监会已对43起上市公司信息披露违法案件立案调查，占同期新增立案案件的30%，向公安机关移送涉及上市公司相关主体的犯罪案件20起。证监会将协同公安机关，坚决贯彻落实党中央国务院关于严厉打击资本市场欺诈、造假等恶性违法犯罪的总体要求，多措并举，切实加大违法成本，提升执法威慑，净化市场生态，为促进资本市场更好服务实体经济发展，切实保护投资者合法权益，提供坚强法治保障。
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责任编辑：陈志杰
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