证监会：中止调查

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　　10月25日，中国证监会网站发布《中国证监会关于与天健会计师事务所及有关责任人员签署当事人承诺认可协议并中止调查的公告》以及《中国证监会关于与东兴证券(11.690, 0.09, 0.78%)股份有限公司及有关责任人员签署当事人承诺认可协议并中止调查的公告》两则公告。

　　公告内容显示，依据有关规定，中国证监会对东兴证券及有关责任人员、天健会计师事务所（特殊普通合伙）（下称“天健所”）及有关责任人员在泽达易盛首次公开发行股票并上市相关事项上进行了调查。当事人就上述事项向中国证监会提交了适用行政执法当事人承诺制度的申请，中国证监会依法予以受理。10月23日，中国证监会分别与上述两家机构当事人签署了承诺认可协议，并决定中止对当事人的调查。

　　根据公告，截至目前泽达易盛案全部适格受损投资者7222户已获得全额赔偿共计2.88亿余元。东兴证券及有关责任人应交纳惩戒性承诺金1.05亿元，天健所及有关责任人应交纳惩戒性承诺金9261.13万元，该部分承诺金将由中国证券投资者保护基金有限责任公司依照规定上缴国库。

　　东兴证券及有关责任人应交纳承诺金1.05亿元

　　公告内容显示，依据《中华人民共和国证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等有关规定，中国证监会对东兴证券及有关责任人员在泽达易盛首次公开发行股票并上市保荐、承销、持续督导中涉嫌未勤勉尽责行为进行了调查。中国证监会于2024年10月23日决定中止对当事人的调查。

　　对于投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失，前期东兴证券与其他相关责任主体在上海金融法院调解下共同积极赔付投资者损失，截至目前泽达易盛案全部适格受损投资者7222户已获得全额赔偿共计2.88亿余元。鉴于本案适格投资者损失已全部得到赔付，当事人无需再交纳投资者损失部分的承诺金。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》第十四条规定，东兴证券及有关责任人员交纳惩戒性承诺金共计1.05亿元。当事人应当在承诺认可协议签署生效后5日内向中国证券投资者保护基金有限责任公司指定账户交纳承诺金共计人民币1.05亿元。该部分承诺金将由中国证券投资者保护基金有限责任公司依照规定上缴国库。

　　中国证监会表示，东兴证券应当按照中国证监会提出的整改要求进行自查整改，严肃追究责任人责任并采取内部惩戒措施，强化合规风控管理能力，切实提高执业质量，并在承诺认可协议签署生效后3个月内向中国证监会提交书面整改报告，由中国证监会进行核查验收。

　　其中，胡晓莉、陶晨亮应当结合本案情况开展深刻反思，认真学习证券法律法规，积极参加执业培训，提高执业能力，并在本协议签署生效后3个月内向中国证监会提交书面检讨报告。

　　天健所及有关责任人应交纳承诺金9261.13万元

　　同时，中国证监会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）及有关责任人员在泽达易盛首次公开发行股票并上市审计及年报审计中涉嫌未勤勉尽责行为进行了调查。中国证监会于2024年10月23日决定中止对当事人的调查。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》第十四条规定，当事人交纳惩戒性承诺金共计9261.13万元。

　　当事人应当在承诺认可协议签署生效后5日内向中国证券投资者保护基金有限责任公司指定账户交纳承诺金共计人民币9261.13万元。该部分承诺金将由中国证券投资者保护基金有限责任公司依照规定上缴国库。

　　中国证监会表示，天健所应当按照中国证监会提出的整改要求进行自查整改，严肃追究责任人责任并采取内部惩戒措施，强化合规风控管理能力，切实提高执业质量，并在承诺认可协议签署生效后3个月内向中国证监会提交书面整改报告，由中国证监会进行核查验收。

　　其中，施其林、沈筱敏应当结合本案情况开展深刻反思，认真学习证券法律法规，积极参加执业培训，提高执业能力，并在本协议签署生效后3个月内向中国证监会提交书面检讨报告。

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责任编辑：杨红卜