“八连板”后悄悄清仓，无视新规“顶风”套现…多起违规减持事件引关注，律师：需吸取教训_新浪财经

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　　来源：金融投资报

　　“八连板”后，公司持股5%以上股东却在未公告情况下悄然减持至几乎清仓；进一步规范股份减持行为的相关要求刚刚公布，就出现上市公司被罚“顶风”违规减持……近段时间，部分上市公司股东的“减持”问题，成为市场关注焦点。

　　八连板后“清仓”减持被立案

　　9月7日午间，我乐家居(7.370, -0.06, -0.81%)公告称，公司获悉股东于范易及其一致行动人刘福娟、烟台埃维管业有限公司、西藏埃维创业投资有限公司、烟台埃维商贸有限公司于2023年9月7日收到中国证券监督管理委员会下发的立案告知书，因涉嫌超比例减持，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司前述股东立案。

　　据公司公告

　　在公告中，我乐家居强调称，本次立案事项系针对公司持股5%以上股东，公司生产经营活动不会受到影响。

　　然而，公司的股价依然受到了极大影响，截至9月7日收盘，我乐家居股价直接跌停，报14.52元/股。在此之前，公司刚走出“八连板”，8月28日至9月6日期间累计涨幅达114.21%。

　　据Wind

　　此次违规减持事件，便是在“八连板”后的一则公司公告中被曝光。据我乐家居9月6日晚公告，公司控股股东、实控人及董监高在公司本次股票交易异常波动期间不存在买卖公司股票的情况，但公司大股东于范易以及一致行动人刘福娟、烟台埃维管业有限公司、西藏埃维创业投资有限公司、烟台埃维商贸有限公司截至6月30日还合计持有2244万股，持股比例7.11%，而截至9月6日收盘，其持股比例骤降至4200股。

　　据公司随后披露的具体数据，于范易等相关股东的集中减持时间市值9月5日和6日。换言之，其作为公司大股东，不仅在持股超7%的情况下，在股价高点完成了“清仓”减持，还未在减持过程中及时履行信息披露义务。

　　据公司公告

　　针对我乐家居股东如此夸张的违规操作，上交所9月6日便发出监管函，指出合计持股5%以上的股东，在持股比例变动达到5%时应当进行报告和公告，在该事实发生之日起至公告后3日内，不得再行买卖股票。

　　此外，监管函要求公司立即核实股份减持情况，自查是否违规，要求公司董监高勤勉尽责，敦促公司大股东认真学习相关规定等。

　　北京天达共和（成都）律师事务所张小亮律师告诉记者，如被调查相关违法情况属实，根据《中华人民共和国证券法》第三十六条、第一百八十六条规定，相关责任主体或面临没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款的处罚。

　　9月7日晚，我乐家居披露《关于回复上海证券交易所监管工作函的公告》称，于范易先生及其一致行动人对本次违规减持行为表示诚挚歉意，其自收到上海证券交易所监管工作函、纪律处分意向书和中国证券监督管理委员会立案告知书后，积极配合中国证券监督管理委员会的立案调查，严格落实上海证券交易所工作函的要求，积极整改。前述股东承诺在法律法规允许的范围内，尽快购回本次违规的超额减持股份，若此部分股份购回涉及收益所得将全部归上市公司所有。

　　“顶风”违规减持也被罚

　　无独有偶，9月6日晚，还有另一家名为东方时尚(2.440, 0.03, 1.24%)的公司，因股东违规减持而被北京证监局和上交所处罚。

　　原因不同于我乐家居，东方时尚8月30日发布公告显示，公司控股股东东方时尚投资持有约1.5亿股公司股份，占公司总股本20.80%，均为IPO前取得，而2023年8月25日公司收盘价格为6.96元/股，经测算存在股价破发情形。随后，公司控股股东东方时尚投资于8月28日通过大宗交易减持公司股份340万股，占公司总股本比例0.47%，违反了证监会关于进一步规范股份减持行为的相关要求。

　　随后，公司收到北京证监局对公司控股股东东方时尚投资采取责令改正的监管措施，同时上交所也对东方时尚投资予以监管警示的决定。

　　期间，东方时尚投资承诺将在规则允许的范围内，尽快购回已减持的340万股。到9月7日午间，公司也再发公告表示，其控股股东东方时尚投资2023年8月30日公告承诺的“尽快购回已减持的340万股”，将通过自筹资金于2023年9月15日前购回此部分减持的股份，若此部分股份购回涉及收益所得将全部归上市公司所有。

　　“上市公司股东应当吸取东方时尚顶风违规减持的教训，加强证券法律法规学习，切实规范减持上市公司股份行为，依法依规履行相关信息披露义务。”张小亮律师分析称，上市公司存在破发、破净情形，或者最近三年未进行现金分红、累计现金分红金额低于最近三年年均净利润30%的，控股股东、实际控制人、第一大股东及其实际控制人均不得通过二级市场减持公司股份。股东违规减持股份情节严重的，交易所可以通过限制交易的处置措施禁止相关证券账户6个月内或12个月内减持股份。证监会可以依法采取证券市场禁入措施。

　　事实上，在近期减持新规出炉并引发市场极大关注后，不少此前公告称计划减持的上市公司股东，相继宣布了提前终止减持，或承诺不减持等。

　　金融投资报记者不完全统计发现，仅本周内，就有赛特新材(17.250, -0.17, -0.98%)、米奥会展(24.030, -0.75, -3.03%)、帝科股份(48.160, -1.33, -2.69%)、奥迪威(36.290, -0.46, -1.25%)、如意集团(6.320, 0.07, 1.12%)（维权）、华谊兄弟(2.680, -0.07, -2.55%)、恒信东方(7.980, -0.13, -1.60%)、安科瑞(24.700, -0.80, -3.14%)、德源药业(36.830, 0.63, 1.74%)等公司公告表示，其大股东、实控人或董监高等提前终止了减持计划；而康泰医学(14.300, -0.22, -1.52%)、路德环境(13.380, -0.17, -1.25%)等公司公告称，相关董监高在减持时间届满时未减持股份；此外，华峰铝业(20.350, 0.05, 0.25%)、山高环能(5.370, 0.16, 3.07%)、银龙股份(6.040, -0.05, -0.82%)、幸福蓝海(8.360, -0.16, -1.88%)、宝色股份(16.030, 0.30, 1.91%)、三德科技(20.200, 3.37, 20.02%)、德源药业、同辉信息(7.900, 0.00, 0.00%)、华天酒店(3.030, -0.03, -0.98%)等公司也相继放出了控股股东、大股东、董事或高管等承诺不减持的公告。