生物谷涉嫌违法违规被处分或引发北交所股民索赔第一案_新浪财经

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　　2022年7月12日晚，云南生物谷（维权）药业股份有限公司（简称：生物谷，代码：833266）发布《关于公司及相关责任主体收到纪律处分决定书的公告》。

　　曾代理投资者起诉100余家上市公司索赔的浙江裕丰律师事务所厉健律师（证号：13301200210145176）表示，北京证券交易所上市的生物谷涉嫌违法违规被处分，投资者索赔将启动。

　　相关公告显示，生物谷等涉嫌违法违规事实如下：

　　（一）资金占用。2021年11月至2022年1月，公司向第三方机构背书银行承兑汇票，背书转让款未打回公司，控股股东深圳市金沙江投资有限公司（简称金沙江）自认背书转让款转入金沙江，金沙江通过该方式累计占用公司资金7，876.44万元。2021年12月至2022年1月，被背书方已将票据重新背书回公司，占用资金已通过上述方式归还。

　　2021年8月起，公司委托银丰泰基金管理有限公司理财资金2.65亿元，委托国深融资租赁（云南）有限公司理财资金0.12亿元，其后，上述理财资金通过多家第三方转给金沙江及其关联方，控股股东自认最终用于金沙江偿还债务和产业投资。上述行为构成资金占用，占用公司资金 2.77 亿元。

　　（二）信息披露违规。2021年11月5日，公司累计委托银丰泰基金管理有限公司理财金额达到 11，000万元，公司未按规定及时履行信息披露义务，后续购买理财亦未履行信息披露义务。公司于2022年4月29日在《2021年年度报告》及《董事会关于控股股东关联方非经营性资金占用自查报告及整改方案》中补充披露。

　　（三）承诺未履行。针对前述资金占用事实，控股股东金沙江及实际控制人林艳和承诺：金沙江在2022年6月30日之前归还全部占用资金及资金收益，公司实际控制人林艳和承诺提供连带责任担保。截至 2022年6月30日，金沙江仅归还公司1000万元，上述承诺未全部履行完成。

　　值得关注的是，2022年5月24日晚，生物谷发布《关于控股股东深圳市金沙江投资有限公司、实际控制人林艳和收到中国证监会立案告知书的公告》。

　　根据《证券法》、最高人民法院虚假陈述新司法解释，上市公司、实际控制人等因证券虚假陈述行为导致投资者权益受损，受损投资者可以依法起诉索赔，索赔范围包括：投资差额、佣金、印花税损失。

　　厉健律师认为，根据司法解释，暂定：在2021年8月27日到2022年4月29日期间买入生物谷股票，并在2022年4月29日收盘时仍持有该股票的受损投资者，可以办理索赔。（生物谷维权入口）

　　索赔条件仅供参考，根据证监会调查、法院诉讼进展适时调整，最终索赔条件、赔付标准等以法院认定为准。投资者索赔应提供证券开户信息查询单、股票对账单原件（2021年8月1日起至今）、详细联系方式。

　　（本文由浙江裕丰律师事务所厉健律师供稿，不代表新浪财经的立场。厉健律师，系中国法学会证券法学研究会理事、中国证券业协会证券纠纷调解员，2009年荣获“浙江省优秀青年律师”称号。2003年至今，厉健律师代理投资者起诉100余家上市公司索赔，成效显著。其中，投资者诉杭萧钢构虚假陈述案入选2012年度“全国法院十大调解案例”，投资者诉祥源文化（维权）、赵薇等虚假陈述案入选2019年度人民法院十大商事案例，投资者诉辉丰股份（维权）虚假陈述案系江苏省首例证券纠纷普通代表人案。）