三大信批违规问题！光大证券及时任董事长薛峰被通报批评_新浪财经

　　炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！

　　来源：证基风云

　　因重大合同披露不及时、重大诉讼事项进展披露不及时、重大交易披露不完整等问题，光大证券及时任董事长兼总裁（代行董事会秘书）薛峰被予以通报批评。

　　3月2日，光大证券股价低开震荡微跌，最新股价为13.48元/股，总市值为622亿元。

　　消息面上，因存在多项违规问题，光大证券受到上交所纪律处分。3月1日晚间，光大证券公告称，因重大合同披露不及时、重大诉讼事项进展披露不及时、重大交易披露不完整等问题，光大证券及时任董事长兼总裁（代行董事会秘书）薛峰被予以通报批评。

　　值得注意的是，上交所认定的光大证券违规行为，涉及光大证券全资子公司光大资本投资有限公司（下称“光大资本”）联合暴风集团收购英国体育传媒公司MP&Silva Holding S.A．（下称“MPS”）项目。

　　三大信披问题

　　上交所对光大证券进行了通报批评，认为在信披方面，有关责任人在职责履行方面存在违规行为，而事件关系到MPS收购事件。

　　一是重大合同披露不及时。纪律处分决定书显示，光大证券全资子公司光大资本于2016年4月分别向招商银行、华瑞银行出具了《差额补足函》，明确对39.87亿元承担相应的差额补足义务。此后，光大证券就出具的《差额补足函》事项对承担的本息义务全额计提了预计负债。上述差额补足义务金额占光大证券2015年度经审计净利润的52.14%，但光大证券未及时披露上述事项，迟至2019年2月2日才予以披露。

　　二是重大诉讼事项进展披露不及时。2020年8月，光大资本分别就招商银行诉光大资本案、华瑞银行诉光大资本案一审判决向上海市高级人民法院提出上诉申请。2021年6月4日、6月16日，公司分别收到上海市高级人民法院二审终审文书，法院判决驳回上诉维持原判。光大证券提出上诉及相关二审判决结果均属于诉讼事项的重大进展，可能对公司股票价格和投资者决策产生较大影响。然而，光大证券未及时披露，直至2021年7月8日才发布临时公告予以披露。

　　三是重大交易披露不完整。2015年，光大证券全资子公司光正金控与新鸿基有限拟收购新鸿基金融集团，经查，当时签订的《股东协议》《买卖协议》约定了新鸿基有限对持有的剩余新鸿基金融集团30%股权享有认沽权、光证金控提供履约保障等事项。但光大证券在资产购买及后续进展公告中未完整披露光证金控上述认沽义务及对应的履约保障等事项，直至2020年11月18日才在关联交易公告中予以披露。

　　申辩理由被驳回

　　上交所还在纪律处分决定书中披露了光大证券方面在异议回复中提出的申辩理由。

　　针对重大合同披露不及时的问题，光大证券认为由于MPS事件整体交易结构复杂，《差额补足函》可能触发的条件、概率及其项下的金额均难以预计和量化，本息敞口未达到总资产、净资产、营业收入的50%。

　　对此，上交所直言，公司提出的理由恰恰说明相关重大合同可能使公司承担的相应差额补足责任存在重大不确定性风险，更应该及时进行信披提示风险。

　　就关于重大诉讼事项进展披露不及时，光大证券申辩道，考虑到MPS事件复杂敏感，为让投资者准确有效了解情况，光大证券进行了分阶段披露，并在监管机构提示后，公司及时补正发布了临时公告。

　　而上交所认为光大证券提出的已分阶段披露的异议理由不能成立，公司应当就重大诉讼事项履行完整的信披义务，而在监管提示后及时进行补充公告属于是应尽的法定义务，不足以减免相应违规责任。

　　关于重大交易披露不完整，光大证券也进行了申辩，他表示公司妥善完成了认沽权履约交易的董事会审议程序和公告披露，以及期间公司股票价格和舆情整体平稳，没有造成不良影响。上交所直指其并没有在重大交易中及时披露认沽义务及对应的履约保障等事项，违规事实清楚。

　　受上交所纪律处分

　　责任人方面，光大证券时任董事长兼总裁（代行董事会秘书）薛峰作为公司经营管理及信披负责人，在相关期内还担任光大资本董事长，决定并批准MPS项目，明确知悉《差额补足函》签署情况，对公司重大合同披露不及时负有直接主要责任；同时，作为光证金控董事长，全程主导并推进收购事项，未就认沽权、履约担保等重要事项督促公司进行披露，对公司重大交易信息披露不完整也负有主要责任。

　　上交所表示，对光大证券及薛峰予以通报批评，对于公司违规行为涉及的其他次要责任人，上交所已根据业务规则就其违规事实及情节采取相应的监管措施。对于上述纪律处分，上交所将通报中国证监会，并记入上市公司诚信档案。

　　上交所最后强调，公司应当引以为戒，严格按照法律、法规和《股票上市规则》的规定规范运作，认真履行信息披露义务；上市公司董事、监事和高级管理人员应当履行忠实、勤勉义务，促使公司规范运作，并保证公司及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信息。

股民福利来了！送您十大金股！点击查看>>