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2020年7月8日江苏德威新材料股份有限公司因涉嫌信息披露违法违规，遭证监会立案调查。2021年11月4日收到了证监会下发的《行政处罚决定书》。（*ST德威维权入口）
经证监会查明，德威新材存在以下违法事实：
一、关联关系情况
涉案期间，德威投资是德威新材控股股东，周建明为实际控制人。菲尔普斯 人员和财务受德威投资及周建明控制，周建明自认菲尔普斯是其控制的资金平台。 苏州乾威是德威投资控制的资金平台。德超制冷、伊泰诺为德威投资 100%控股子公司。
二、2018 年年报、2019 年年报和 2020 年半年报信息披露存在虚假记载。
为掩盖关联方资金占用，德威新材在《2018年年度报告》虚增6.52亿元银行承兑汇票，占当期总资产的15.33%，未如实披露3.92亿银行存款受限情况，占当期总资产的9.22%。德威新材在《2019年年度报告》虚增11.04亿元商业承兑汇票，占当期总资产的33.10%。德威新材在《2020年半年度报告》虚增11.04亿元应收票据，占当期总资产的33.37%。
三、2018 年年报、2019 年年报和 2020 年半年报存在重大遗漏。
- 关联采购事项信息披露存在重大遗漏。
2018年，德威新材与供应商菲尔普斯的关联交易金额为2.38亿元，该交易金额占当期经审计净资产的14.42%。
- 关联方资金占用事项信息披露存在重大遗漏。
2018年12月31日，关联方菲尔普斯资金占用余额为7.95亿元。2019年12月31日，关联方菲尔普斯资金占用余额为9.69亿元。截至2020年7月8日（调查日），关联方菲尔普斯资金占用余额为9.78亿元。
- 为关联方提供担保事项信息披露存在重大遗漏。
2017年11月至12月，德威新材向南京银行为关联人苏州乾威、德威投资、德超制冷、伊泰诺合计2.83亿元的贷款提供担保，占2017年经审计的归属于上市公司股东的净资产的16.22%。2018年末、2019年末上述对外担保的余额均为2.83亿元，占当年净资产的比例分别为17.12%、27.30%。2020年12月29日，德威新材首次披露相关担保事项。
- 重大诉讼事项信息披露存在重大遗漏。
2019年11月21日，由德威新材担保的相关债权被南京银行转让给上海睿银盛嘉资产管理有限公司。随后，再次被转让给苏州资管。2020年2月4日，苏州资管就上述债权提起诉讼，涉案本金3.1亿元。2020年3月6日，经法院调解，相关当事人和解结案，德威新材需承担连带清偿责任。调解确定的担保责任金额为3.4亿元，占德威新材2019年末经审计净资产的33.11%。
2020年9月，太仓农商行对由德威新材提供担保的相关债权提起诉讼，涉案本金6177.68万元，占2019年末经审计净资产的5.96%。
2020年10月9日，法院受理德威新材与自然人龚某的诉讼纠纷，传票时间为2020年11月2日，涉案本金为1250万元。
2020年12月29日，德威新材首次披露苏州资管诉讼事项；2021年4月23日，德威新材首次披露太仓农商行、龚某诉讼事项。
证监会认为，德威新材未按规定披露对外担保、重大诉讼信息，《2018年年度报告》《2019年年度报告》《2020年半年度报告》存在虚假记载、重大遗漏，违反2005年《证券法》相关规定。责令德威新材改正，给予警告，并处以200万元罚款；对时任董事长周建明给予警告，并处以450万元罚款。对时任财务总监陆仁芳给予警告，并处以30万元罚款。
北京市盈科（无锡）律师事务所齐程军律师提示，在2017年11月01日到2020年7月9日之间买入德威新材（300325）的股票，并且在2020年7月9日之后卖出或者继续持有该股票的投资者可以参与维权。
（本文由北京市盈科（无锡）律师事务所齐程军律师供稿，不代表新浪财经的观点。齐程军律师，北京市盈科（无锡）律师事务所合伙人律师，证券维权律师，从事投资维权工作超8年。代理百余家上市公司近万件维权案件）
责任编辑：陈诗莹
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