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今日，九鼎集团（430719.NQ）公告，9月28日，其董事长吴刚收到中国证监会立案告知书。
告知书称，因吴刚相关行为涉嫌违反基金相关法律法规，根据《中华人民共和国证券法》等法律法规，2021年7月23日，中国证监会决定对吴刚立案。
九鼎集团称，本次立案所涉事项系对吴刚先生个人的调查，对公司经营方面没有重大影响，公司目前经营正常；对公司财务没有重大影响。
界面新闻记者自九鼎集团有关人士处获悉，此次吴刚被证监会立案调查，涉及九鼎集团旗下九鼎基金发行的某支基金产品清算事宜。
该人士表示，吴刚本人并未在九鼎基金担任管理职务，在具体某只基金产品运营中，为了尽快收回资金，降低风险，吴刚要求将该产品进入清算程序。根据基金相关法律法规，公募基金管理人的股东不得未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动。吴刚此举涉嫌违反证监会有关规定。
该人士还称，涉及的基金产品主要出资人为九鼎集团自有资金，目前该基金产品已经清算完成。
近几年来，吴刚及九鼎集团遭遇“多事之秋”，因为违规被监管频遭调查、处罚。
2021年初，吴刚、九鼎集团的控股股东九鼎控股等，因2014年违规操作定向增发一事被被证监会立案处罚，证监会对九鼎控股予以没收违法所得及罚款，没收违法所得5.01亿元，并处以1亿元罚款；对九鼎控股执行董事、九鼎集团董事长吴刚给予警告，并处以10万元罚款；其他五名高管被处以5万元到10万元不等的罚款。
9月27日，全国中小企业股份转让系统也因此事对九鼎集团、吴刚，及九鼎集团相关董事等给予纪律处分。
被处分的高管中，曾任董事、副总经理的吴强持有九鼎集团1.31%股份，8月30日从九鼎集团辞职。
此外，就在9月29日，九鼎集团还质押了其持有的九州证券6.74万股权，质押对象是浙商银行北京分公司。
九鼎集团成立于2010年12月10日，注册资本约150亿元，经营范围包括投资管理、投资咨咨询等。目前，其大股东为同创九鼎投资控股有限公司，持有期46.29%股份。九州证券成立于2002年12月10日，九鼎集团持有其85.76%股。
此次吴刚再被调查，业内无不唏嘘。据其简历，2002年-2010年期间，吴刚就职于中国证监会监管部检查一处、风险办一处，先后任副处长、处长。
2010后，吴刚下海，创办九鼎系。2014年至2020年，吴刚任九泰基金董事，2020年8月，他退出九泰基金董事席位。
责任编辑：张书瑗
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