ST华鼎收到《行政处罚事先告知书》正式处罚下达后投资者可索赔_新浪财经

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　　2021年6月28日晚间，ST华鼎（维权）发布关于收到中国证券监督管理委员会浙江监管局《行政处罚及市场禁入事先告知书》的公告。公告显示：义乌华鼎锦纶股份有限公司于 2019 年 12 月 26 日收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》（浙证调查字 2019426 号），2021 年 6 月 28 日，公司收到中国证券监督管理委员会浙江监管局《行政处罚及市场禁入事先告知书》（浙处罚字[2021]13 号）。（ST华鼎维权入口）

　　根据证监会行政处罚事先告知书显示，ST华鼎涉及的主要违规行为包括：一、未按规定披露关联方非经营性资金占用情况。2018 年至 2019 年，华鼎股份通过预付采购款、预付工程款等名义向供应商及建筑方付款，资金通过中间账户过账，最终转入控股股东三鼎控股集团有限公司及其控制主体或代三鼎集团偿还债务。上述行为构成关联方非经营性资金占用，累计发生额 14.97 亿元，余额 5.9 亿元。其中，2018 年累计发生额 9.19 亿元，期末余额 1，160 万元，占公司当期净资产的比例分别为 15.82%、0.2%；2019 年累计发生额 5.78 亿元，期末余额 5.9 亿元，占公司当期净资产的比例分别为 12.66%、12.92%。上述关联方非经营性资金占用未按规定履行临时披露义务，亦未在 2018 年年度报告中如实披露。二、未按规定披露共同借款情况。2019 年 5 月 9 日，三鼎集团以员工骆某有名义与张某春签订借款合同，向其借款 1.59 亿元。2019 年 8 月 8 日，华鼎股份与张某春签订补充协议，约定华鼎股份为该笔借款的共同借款人，协议有华鼎股份公章、丁尔民印章。华鼎股份未按规定履行临时披露义务。

　　ST华鼎虽然近两年业绩表现不佳，但是乘着跨境电商的东风，2020年以来股价走势并不弱，尤其是2021年4月以来股价涨幅较大。2021年4月29日ST华鼎披露的一季报显示：公司2021年一季度实现营业总收入23.7亿，同比增长26.3%；实现归母净利润8753.9万，同比增长224.5%；每股收益为0.08元。

　　江苏振泽律师事务所合伙人张云律师表示，目前ST华鼎收到的是证监会的行政处罚事先告知书，如果ST华鼎没有提起行政复议，预计证监会正式的行政处罚将会很快下达。证监会正式行政处罚下达后，法院将受理投资者索赔诉讼。暂定：在2019年1月3日至2019年12月26日期间买入ST华鼎，且在2019年12月27日后卖出或持有ST华鼎的亏损投资者具备索赔条件。

　　（本文由江苏振泽律师事务所合伙人张云律师供稿，不代表新浪财经观点。张云律师，江苏振泽律师事务所合伙人，法学硕士，对证券金融类法律有着深入研究，从事证券诉讼多年，积累大量为投资者胜诉获赔案例）